对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
德邦乐享生活混合A(006167)

德邦乐享生活混合:德邦乐享生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)

 
 
德邦乐享生活混合型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2020年第 1号) 
 
德邦乐享生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许
可【2018】960号文注册募集。自 2018年 12月 11日至 2019年 3月 8日通过销售
机构公开发售。本基金为契约型开放式基金。本基金的基金合同于 2019年 3月 13
日成立正式生效。 
 
 重要提示 
 
德邦乐享生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2018年 6月 12日
中国证券监督管理委员会证监许可[2018]960号文准予募集注册。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和 市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明 书、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自 主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个 别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的 信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。本基金的特定风险详见招 募说明书“风险揭示”章节。


本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金。


投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资 者自行负责。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 5 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 9月 30日。


一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路218号3501B室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号1幢2101-2106单元(公司运营与数据 中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公) 法定代表人:左畅 成立时间:2012年3月27日 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币5.9亿元 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务 存续期间:持续经营 联系人:蒋俊逸 联系电话:021-26010999 公司的股权结构如下: 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% (二)主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士,董事长,硕士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司总裁,曾先 后于华泰证券、东海证券工作,对于证券、基金行业各类业务具有丰富的管理经验。 包景轩先生,董事,博士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司副董事长。 曾于德邦证券股份有限公司历任公司顾问、高级总裁助理、副总裁兼董事会秘书、 副总裁,中国进出口银行法律事务部历任总经理助理、副总经理,上海证券交易所 市场发展部及上市公司部任业务经理,中国外运集团企业管理部任职员,河南省机 械装备工业总公司法律部任职员,还曾借调至中国证监会发行监管部担任审核员、 中国证监会研究中心担任课题组成员,也曾挂职云南省人民政府金融办公室担任主 任助理。 程兴华先生,董事,国籍中国,上海财经大学经济学博士,浙江大学理论经济 学博士后,高级经济师,副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部 总经理,曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人,金信信托投资股份 有限公司投资银行总部总经理,中天发展控股集团有限公司投资总监,浙商金汇信 托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理,浙江省国际贸易集团有限公司金 融产业部总经理等职。 高初水先生,董事,国籍中国。现任西子联合控股有限公司财务部副部长兼西 子金融部总经理,中国注册会计师非执业会员,国际注册内部审计师、会计师。曾 任新疆独山子乙烯厂操作员,吉利汽车上海、桂林、宁波杭州湾等基地财务负责人, 广汽集团萧山基地财务部长,西子联合控股有限公司海宁工厂财务总监。 陈星德先生,董事,博士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。曾 任国泰基金管理公司副总经理,上投摩根基金管理公司督察长、副总经理。之前还 任职于瑞银集团(UBS)环球资产管理公司、中国证券监督管理委员会及江苏省人 大常委会。兼任全国金融青联常委、中国证券投资基金业协会自律监察委员会委员。 于彤先生,独立董事,硕士,国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司董 事。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁,国务院扶贫办原扶贫培训中心主任, 中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记(挂职)、原农业部办公厅 秘书、原国家计委办公厅秘书等职。 阮青松先生,独立董事,博士,国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教授、 美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上海市金 融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任,上海交通大 学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职。 郑明女士,独立董事,博士,国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士生 导师、副院长,教育部高等学校统计学教学指导委员会委员,全国应用统计专业学 位研究生教育指导委员会委员,全国统计教材编审委员会委员,上海市统计学会副 会长等职。 2、监事会成员 汤骏先生,监事会主席,硕士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司高级总 裁助理兼财务管理部总经理,曾任安永华明会计师事务所金融服务部经理、高级经 理、合伙人。此前先后在国联证券、第一证券以及普华永道工作。 王桦先生,监事,硕士,国籍中国。曾任中国工商银行技术员,现任浙江省国 际贸易集团有限公司经营管理部高级经理,浙江省农信联社科员,浙江省国际贸易 集团有限公司投资发展部高级主管。 杨志浩先生,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察稽 核部副总经理,曾任圆信永丰基金管理有限公司风控经理,汇丰晋信基金管理有限 公司IT应用分析师,上海海关副主任科员。 张瑾女士,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司人力资源 部副总经理(主持工作),曾任德邦证券股份有限公司人力资源部总经理助理,大瀚 咨询金融猎头顾问,迅峰律师事务所律师助理。 3、高级管理人员 左畅女士,董事长,硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍) 陈星德先生,总经理,博士。(简历请参见上述董事会成员介绍) 汪晖先生,副总经理,硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、 高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、基金经理、投资总监,具有20年以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生,副总经理兼任零售业务管理总部总经理,硕士。曾任职于上海市 第二工业大学、工商银行山东信托投资有限公司上海证券业务部,历任招商银行上 海分行经理、金桥支行行长。 洪双龙先生,副总经理、董事会秘书兼任运作保障部总经理及运营与数据中心 总经理、首席信息官,硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投 资经理助理;东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理; 德邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理,资产管理总部联席总经理, 信息技术部总经理。 曾文煜先生,副总经理,兼任综合管理部总经理,硕士。曾于上海应用技术学 院历任团委副书记、辅导员;于上海市虹口区人民政府历任虹口区金融服务局副局 长、区委办公室信息综合科科长及秘书科科长、区政府办公室副科长及主任科员、 虹口区委组织部副科长及科员、乍浦路街道办事处科员;于上海证券交易所历任投 资者服务部副总经理、投资者教育部(企业培训部)副总经理、办公室(理事会办 公室、监事会办公室)副主任。 张秀玉先生,督察长,兼任监察稽核部总经理,硕士。曾任信永中和会计师事 务所审计员;上海证监局副主任科员、主任科员;德邦证券股份有限公司稽核部总 经理、风险管理部总经理、风险管理部联席总经理。 4、基金经理 黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业9年。曾任群益证券(医 药行业)研究员。2014年4月加入德邦基金,现任公司投资一部(股票)总监,担任 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦 乐享生活混合型证券投资基金的基金经理。 房建威先生,硕士,毕业于浙江大学化学工艺专业,从业4年。曾任上海华谊工 程有限公司化工设计工程师。2015年5月加入德邦基金,现任公司投资一部(股票) 基金经理,担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混 合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦乐享生活混合型 证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 陈星德先生,总经理。(简历请参见上述高级管理人员介绍) 汪晖先生,副总经理。(简历请参见上述高级管理人员介绍) 黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业 9年。曾任群益证券(医 药行业)研究员。2014 年 4 月加入德邦基金,现任公司股票研究与投资部总监, 担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、 德邦乐享生活混合型证券投资基金的基金经理。 张铮烁女士,硕士,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业,从业 12 年。 曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员,中诚信 国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015年 11月加入德邦基金,现任公司 投资二部(固收)副总监,担任德邦德利货币市场基金、德邦如意货币市场基金、 德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投 资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、 德邦锐泓债券型证券投资基金的基金经理。 王本昌先生,硕士,毕业于上海交通大学应用数学专业,从业 15 年。曾任华 泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金经理、 量化投资部基金经理;塔塔咨询服务有限公司业务分析师;济安金信科技有限公司 金融工程师;济安陆平投资管理有限公司金融工程师。2015年 8月加入德邦基金, 现任公司投资三部(量化)总监,担任德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)、 德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合 型证券投资基金、德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金的基金经理。 房建威先生,硕士,毕业于浙江大学化学工艺专业,从业 4年。曾任上海华谊 工程有限公司化工设计工程师。2015年 5月加入德邦基金,现任公司投资一部(股 票)基金经理,担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配 置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦乐享生活混 合型证券投资基金的基金经理。 戴鹤忠先生,博士,毕业于北京科技大学管理科学与工程专业,从业 21 年。 曾任中国人民保险公司投资管理部投资经理,天弘基金管理有限公司投资管理部负 责人,中国出口信用保险公司资产管理部人民币业务处长、股票投资处主管,工银 瑞信基金管理有限公司专户投资总监。2014年 12月加入德邦基金,现任公司总经 理助理,兼投资五部总监,基金经理,担任德邦新回报灵活配置混合型证券投资基 金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 曹晨佶先生,硕士,毕业于上海财经大学工商管理专业,从业 9年。曾任毕马 威华振会计师事务所审计员,信诚基金管理有限公司产品开发助理,大成基金管理 有限公司产品设计师,国泰基金管理有限公司产品规划部总监。2019 年 4 月加入 德邦基金,现任专户投资部总监,兼策略与组合管理部总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1. 基本情况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人/负责人:任德奇 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号


办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞 行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国 有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市, 2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球 千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根 据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 150位,较上年提升18位。 截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年 基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师 和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优 良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产 托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018年 8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年 12月至 2018 年 6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年 10月至 2018年 6月兼任中 银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上 海人民币交易业务总部总裁;2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长,2003 年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、 授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银 行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工 学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年 12月至 2015年 8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁; 1999 年 12 月至 2007年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、 处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计 算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2019年 9月 30日,交通银行托管证券投资基金 436只。此外,交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财 产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资 资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管 理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评 估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基 金持有人的合法权益。 2.内部控制原则 1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分 账管理。 4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除 内部控制中的盲点。 5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之 有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效 执行。 6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的 内部控制目标。 3.内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管 业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管 理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托 管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业 务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管 业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行 资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以 完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业 区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进 行国际标准的内部控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基 金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通 知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银 行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的 违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中 国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)德邦基金管理有限公司直销中心


住所:上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600号 S1幢 2101-2106单元(公司运营 与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室办公)


法定代表人:左畅 联系人:王伟 公司总机:021-26010999 直销电话:021-26010928 直销传真:021-26010960 客服热线:400-821-7788(免长途话费) (2)德邦基金管理有限公司网上直销平台


网址:www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申 购及赎回等业务,具体业务规则请参阅相关公告。 2、销售机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 联系人:王菁 电话:021-58781234 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:周志杰 电话:021-61614934 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (3)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 联系人:许野 电话:010-56367113 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (4)中州期货有限公司 注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1科技创业大厦 办公地址:山东省烟台市南大街 117号文化宫大厦 16楼 法定代表人:章国政 联系人:赵家栋 电话:0535-6692337 传真:0535-6692275 客服电话:400-653-5377 公司网址:www.zzfco.com (5)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 电话:021-38032284 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666/95521 公司网址:www.gtja.com (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 客服电话:4008-888-108 公司网址:www.csc108.com (8)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址:深圳福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 客服电话:95565/4008888111 公司网址:www.newone.com.cn (9)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:马梦洁 电话:020-87555888-6932 传真:020-87557985 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (10)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈有安 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (12)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 698号 办公地址:上海市广东路 698号 法定代表人:王开国 联系人:李楠 电话:021-23219000 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (13)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523/4008895523 公司网址: www.swhysc.com (14)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:福州市湖东路 268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565802 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (15)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:刘志斌 电话:0755-82558323 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn


(16)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:江恩前 电话:021-38784580-8920


传真:021-68865680 客服电话:5351 公司网址:www.xcsc.com (17)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 公司网址:www.wlzq.cn (18)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 联系人:李杨琴 电话:021-68498629 客服电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn (19)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:杨宝林 联系人:孙秋月 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (20)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:任立秋、付婷 电话:010-83252158/010-83252185 邮政编码:100031 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (21)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40~43层 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:010-59355997 传真:010-57398130 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (22)长城证券股份有限公司 地


址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:400-666-6888 公司网址:www.cgws.com (23)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 电话:020-88836999-5418 传真:020-88836984 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn


(24)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 客服电话: 021-962518 公司网址:www.shzq.com (25)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市太湖新城金融 1街 8号国联金融大厦 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人:雷建辉 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (26)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (27)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 邮编:523000 客服电话:95328 公司网址:new.dgzq.com.cn (28)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:陈耀庭 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531/400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn


(29)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:许建平 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com (30)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:0755-23838751 传真:0755-23838751 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (31)德邦证券股份有限公司 注册地址:普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616-8076 手机:18621576160 传真:021-68767032 客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (32)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552


传真:021-54967293


客服电话:400-109-9918 公司网址:www.cfsc.com.cn (33)国金证券股份有限公司 注册地址:中国成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:中国成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、贾鹏 电话:028-86690057 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:4006-600109/95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (34)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (35)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (36)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳、袁伟涛 电话:029-63387256 电话:029-81887256 传真:029-18887060 客服电话:95325 公司网址:www.kysec.cn (37)华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人:宋卫东 联系人:郑媛 电话:021-20655746 客服电话:956011 公司网址:www.huajinsc.cn (38)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市宛平南路 88号 26楼 法定代表人:陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人: 王超 电话:021-54509988 传真:021-54509981 网址: www.1234567.com.cn (39)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼


法定代表人:汪静波





客服电话:400-821-5399








联系人:余翼飞


电话:021-80358749


传真:021-38509777








网址:www.noah-fund.com (40)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F





法定代表人:李兴春





客服电话:400-921-7755





联系人:陈洁


电话:18901780806








传真:021-60195121








网址:www.leadbank.com.cn (41)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼


法定代表人:刘惠





联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (42)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人:罗细安





客服电话:400-001-8811





联系人:钟苓玉 电话:010-67000988





传真:010-67000988-6000





网址:www.zcvc.com.cn (43) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓





客服电话:400-6411-999


联系人:姜奕竹 电话:15840969093





传真:0411-84396536





网址:www.taichengcaifu.com (44)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光









































联系人:宁博宇





















































电话:021-20665952
























































传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (45)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com





(46)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明


电话:021-20691923


传真:021-58787698 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (47)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层


办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉


联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 传真号码:010-65884788


客服热线:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com (48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司












































注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704















































办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
























































法定代表人:洪弘




































































联系人:文雯







































































电话:010-83363101

































































客户服务电话:400-166-1188


















































网址:8.jrj.com.cn (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人: 杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:陆敏 联系电话:021-36696312


网址:www.ehowbuy.com (50)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 客服电话:400-8773-772 联系人:董一锋


电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网址:www.5ifund.com (51)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场 法定代表人:陈柏青





客服电话:400-076-6123


联系人:韩爱彬 电话:18205712248 网址:www.fund123.cn (52)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武





客服电话:4000-178-000 联系人:王哲宇 电话:021-63333319 网址:www.vstonewealth.com (53)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼


法定代表人:薛峰





客服电话:4006-788-887 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 网址:www.zlfund.cn (54)上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人: 王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人: 徐亚丹 电话:13818306630 传真:021-50710161 (55)奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 客服电话: 400-684-0500 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn (56)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址: 北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人: 江卉 客服电话: 95118 联系人: 韩锦星 电话:13810801527 传真:010-89188000 网址: fund.jd.com (57)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1层 103-1、103-2办公区 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人:冯轶明 客服电话:400-820-1515 联系人:范泽杰 电话:021-20530186 传真:021-20538999 网址: www.zhengtongfunds.com


(58)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚





客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:18001102931 网址:www.hcjijin.com (59)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:钱燕飞





客服电话:95177


联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 网址:www.snjijin.com


(60)北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 网址:www.jimufund.com (61)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:邱湘湘 电话:15692407121 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (62)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:张蜓 电话:021-20219988 传真:021-20219923 网址:www.gw.com.cn (63)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999907 联系人:刘勇 联系电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn (64)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (65)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 联系人:张得仙 电话:010-52858244 传真:010-59644496 网址: www.yixinfund.com (66)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室


办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (67)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元


办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总 部大楼 2楼 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013999 联系人:甄宝林 电话:18001713632/021-34-13996-3011 传真:021-33323837 网址:https://www.hotjijin.com (68)华瑞保险销售有限公司


注册地址: 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼B座 13、 14层 办公地址: 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼B座 13、 14层 法定代表人:陆昊 联系人:茆勇强 电话:021-68595698 客服电话:400-111-5818 网址:www.hrbx.cn (69)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层 法定代表人:毛淮平


联系人:张静怡


电话:010-88066632 传真:010-63136184 邮编:100032 (70)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室


办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人:李修辞


联系人:王芳芳 电话:010-59013842 传真:010-59013828 邮编:100032 (71)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期第 7幢 23 层 1号、4号)


办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期第 7幢 23 层 1号、4号)


法定代表人:陶捷 电话:027-83863772 传真:027-83862682 邮编:430000 公司网站: www.buyfunds.cn (72)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 2 期 53 层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 传真:010-85712195 (73)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:18652009539 传真:021-50810687 (74)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 联系人:侯芳芳


电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com/ (75)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法人: 沈茹意 联系人:吴卫东 电话: 13918302493 客服电话: 021-68889082 网址: http://www.pytz.cn/ (76)北京唐鼎耀华基金销售有限公司























注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人:张冠宇 电话:010-85932810 传真:010-59200800 (77)一路财富(北京)基金销售有限公司











注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222































































































法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:董宣 电话:010-88312877 传真:010-88312099


































































































网址:http://www.yilucaifu..com/


(78)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 联系人:王超 客服电话:95510 公司网站:http://fund.sinosig.com/ (79)北京百度百盈基金销售有限公司











注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101


办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼


法定代表人:张旭阳


联系人:孙博超


电话:010-59403028


传真:010-59403028


客户服务电话:95055


网址:www.baiyingfund.com


(80)扬州国信嘉利基金销售有限公司





注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光


联系人:苏曦


联系电话:0514-82099618-805


客户服务电话:4000216088


网址:www.gxjlcn.com (81)和耕传承基金销售有限公司


注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503


办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503


法定代表人:王旋


联系人:董亚芳


联系电话:0371-855183996


客户服务电话:400-0555-671


公司网址:www.hgccpb.com (82)其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。 (二)登记机构 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600号 S1幢 2101-2106单元(公司运营 与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218号 3501B室办公)


法定代表人:左畅 联系电话:021-26010999 联系人:吴培金


(三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 法定代表人:葛明


住所:中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层


办公地址:中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层


邮政编码:100738


公司电话:010-58153000


公司传真:010-85188298


签章会计师:陈露、蔺育化 业务联系人:蔺育化 四、基金的名称 德邦乐享生活混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式、混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金通过投资有利于引领和提升居民健康水平和生活品质的行业及公司,在 严格控制风险的前提下,力求为投资者实现长期稳健的超额收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括股票(包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可 转换债券)、可交换债券、中小企业私募债券、短期融资券、超短期融资券等)、资 产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。 本基金投资于股票的比例为基金资产的50%-95%,其中投资于乐享生活主题相 关的证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、主题发掘


本基金通过对乐享生活主题相关子行业的精选以及对行业内相关资产的深入 分析,挖掘该类型资产的投资价值。


乐享生活主题包括“健康、富足、快乐”三大子主题,围绕着人的健康、物质及 精神生活等本源需求,以绿色、共享的方式打造我国未来经济的新蓝图,并带来诸 多投资机会。健康主题是指经济系统中提供预防、诊断、治疗和康复等与健康相关 商品和服务领域的总称,通常包括医药工业、医药商业、医疗服务、健康保健服务、 健康保险、健康食品、健康家居、休闲健身、环保防疫及养老服务等领域。富足主 题是指在我国居民生活水平日益提高的宏观背景下,对于中高端消费品的需求将有 较大的增长空间,那些注重品牌、品位与品质,且具有较高定价能力和需求稳定增 长的中高端产品及服务供给行业和企业将能获得超常成长的机会,包括航空、汽车、 电子、智能穿戴设备、贵金属、珠宝、艺术品、户外运动、婴幼儿消费、新兴零售 业态、金融服务、现代物流、高端装备制造、信息安全、新材料、现代农业、智慧 城市、智能家居、清洁能源、精细化工等。快乐主题对应的是符合公众消费趋势, 提升居民精神生活及文化娱乐质量,关系国计民生的行业和公司,如服装、家电、 食品饮料、商贸零售、旅游、餐饮、文化、教育、养老、房地产、体育、传媒、影 视、消费电子、互联网信息消费、文化传播等。此外,也包括为上述行业和公司提 供技术支持和服务的相关公司。对于以上行业之外的其他行业,如对提升居民健康 生活水平具有积极的作用,符合乐享生活的投资主题,本基金也将对这些行业的公 司进行积极投资。 随着居民收入水平的提升和产业升级,居民的需求也会发生变化,从而导致满 足居民健康和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需求变化和 行业发展趋势的跟踪研究,适时调整乐享生活主题所覆盖的行业范围。 2、资产配置策略 本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,基于对经济运行周期的变动,判断 财政货币政策、健康生活相关行业发展趋势,分析类别资产的预期风险收益特征, 动态确定基金资产在固定收益类和权益类资产的配置比例。本基金同时还将基于经 济结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握市场时机,力争实现投资 组合的收益最大化。 3、股票投资策略 本基金将在行业配置的基础上,“自下而上”地精选出具有持续成长性、竞争优 势、估值水平合理的优质个股。 (1)基本面定性分析:本基金将重点考察分析包括公司投资价值、核心竞争 力、公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、资源优势等方面的综合竞争实 力,挖掘具有较大成长潜力的公司。 (2)价值定量分析:本基金通过对上市公司的成长能力、收益质量、财务品 质、估值水平进行价值量化评估,选择价值被低估、未来具有相对成长空间的上市 公司股票,形成优化的股票池。 4、债券投资策略 债券投资方面,本基金亦采取“自上而下”的投资策略,通过深入分析宏观经济、 货币政策和利率变化等趋势,从而确定债券的配置策略。同时,通过考察不同券种 的收益率水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核心内在价值,运用久期管理、 收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等投资策略进行债券组合的灵活配置。 本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础 上,利用可转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高预期投 资价值的可转换债券。 对于中小企业私募债券而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投资 者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业私募债券的发债主体资产 规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风险相对较 高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风 险。首先,本基金将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,将严格控制 中小企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品种进行流动性 分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资。 5、衍生品投资策略 (1)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参 与股指期货的投资。 (2)权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基 金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段, 综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易 制度设计等多种因素估计权证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进 行投资,追求基金资产稳定的当期收益。 (3)股票期权的投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投资。 本基金将在有效控制风险的前提下,通过对宏观经济、政策及法规因素和资本市场 因素等的研究,结合定性和定量方法,选择流动性好、交易活跃、估值合理的期权 合约进行投资。 基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关要 求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相 应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范期 权投资的风险。 (4)国债期货的投资策略


本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的, 采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究, 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益 性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动 性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的 整体风险的目的。 6、资产支持证券投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的投资框架进行资产支持证券投资。其 中,自上而下投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用定 量或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风险进行判断;自下而上投资 策略指运用定量或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收 益相匹配的更优品种进行配置。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上积极地 进行资产支持证券投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积 极调整投资策略,以期获得长期稳定的收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:20%×中证健康产业指数收益率+20%×中证内地消费主 题指数收益率+20%×中证中游制造产业指数收益率+40%×中债综合全价指数收益 率 中证健康产业指数以中证全指的所有样本股为样本空间,突出更为适宜的行业 跨度与良好的可投资性原则,选取规模大、流动性好的 100 余只股票作为成份股, 涉及医疗保健、食品健康、环保产业三个领域,能够综合反映沪深两市具有健康产 业或相关行业特征的公司股票的整体走势。中证内地消费主题指数是指由中证指数 有限公司编制,成份股包括中证 800 指数样本股中属于消费主体行业的上市公司, 选取可选消费、主要消费板块中市值最大的 50只消费类股票组成,样本股质地优 良,可以较好地反映沪深 A 股市场中消费主题类公司股票的整体表现。中证中游 制造产业指数是指从中证 800指数样本股中选取规模大、具有中游制造产业特征的 公司股票组成样本股,涵盖了包括航空装备、电气器械、轨道交通装备、智能制造 装备等细分领域,能够较好地反映了 A 股制造业的总体趋势。中债综合全价指数 由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数旨在综合反映债券全市场整 体价格和投资回报情况,涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性, 适合作为市场债券投资收益的衡量标准。 本基金为混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编制 方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基金投资人 理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。 随着法律法规和市场环境发生变化,或者指数编制单位变更或停止上述指数的 编制及发布、或上述指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原 因导致上述业绩比较基准不适用本基金,或者推出更权威的能够表征本基金风险收 益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实 际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报 中国证监会备案,基金管理人应在调整前 2日在指定媒介上予以公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 123,328,731.00 88.04 其中:股票


123,328,731.00 88.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产


7 银行存款和结算备付金合 计


11,505,523.06 8.21 8 其他资产


5,243,920.65 3.74 9 合计





140,078,174.71





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 108,068,684.11 77.62 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 775,274.80 0.56 J 金融业 5,577,312.09 4.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,882,500.00 3.51 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,024,960.00 2.89 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 123,328,731.00 88.58 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000786 北新建材 692,933 12,472,794.00 8.96 2 600104 上汽集团 492,000 11,699,760.00 8.40 3 600066 宇通客车 728,100 10,120,590.00 7.27 4 600176 中国巨石 1,175,300 9,543,436.00 6.85 5 000333 美的集团 139,000 7,102,900.00 5.10 6 000651 格力电器 123,016 7,048,816.80 5.06 7 002304 洋河股份 61,129 6,357,416.00 4.57 8 600585 海螺水泥 153,000 6,325,020.00 4.54 9 601688 华泰证券 290,000 5,536,100.00 3.98 10 600660 福耀玻璃 254,300 5,462,364.00 3.92 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)美的集团: 美的集团董事长于 2019年 1月 12日在中国制造论坛上发表了“2018年预计税 前利润超过 260亿元”等有关公司业绩的言论,早于公司于 1月 14日对外披露业绩 预告公告的时间。根据《股票上市规则(2018年修订)》第 2.15条规定,上市公司 及相关信息披露义务人在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何 其他方式透露、泄漏未公开重大信息。深圳证券交易所对此表示关注,请公司严格 规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为,切实提高信息披露意识,遵 守并促使有关人员遵守《股票上市规则》和其他相关规定。同时,提醒公司董事、 监事、高级管理人员应当恪尽职守、诚信勤勉,严格遵守《证券法》《公司法》等 法规及《股票上市规则》的规定,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露 义务。 格力电器: 格力电器董事长在 2019年 1月 16日下午召开的格力电器 2019年第一次临时 股东大会上发布了格力电器 2018年营业收入和净利润等有关业绩信息,而格力电 器在股东大会结束后的当天晚间才发布 2018年度业绩预告。深圳证券交易所对此 表示关注,请公司严格规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为,切实 提高信息披露意识,遵守并促使有关人员遵守《股票上市规则》和本所其他相关规 定。 华泰证券: 2019年 2月 19日,华泰证券因营业部营销人员执业行为管理不到位、营业部 未对企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行核查、营业部未对客户 回访中发现的违规线索进行核查处理等原因,被四川证监局责令营业部对上述问题 限期改正。 2019年 8月 23日,江苏证监局对华泰证券发出整改通知,原因为华泰证券在 代销“聚潮资产-中科招商新三板 I期 A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报 备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条 的规定,反映出公司内部控制不完善。 经过分析,以上事件对美的集团、格力电器、华泰证券的经营未产生重大的实 质影响,对其投资价值未产生实质影响。本基金持有上述股票符合法律法规及公司 制度流程的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调 查, 或在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 140,762.47 2 应收证券清算款 5,053,324.66 3 应收股利 - 4 应收利息 2,204.25 5 应收申购款 47,629.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,243,920.65 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项 之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2019年 3月 13日,基金合同生效以来(截至 2019 年 9月 30日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较: 阶段 (德邦乐享生活A) 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019年3月13日-2019年 6月30日 0.92% 0.69% 0.85% 0.99% 1.77% 0.30% 2019年7月1日-2019年9 月30日 4.46%


0.97%


0.74%


0.64%


3.72%


0.33%


2019年03月13日-2019 年9月30日 5.42% 0.83% -0.12% 0.84% 5.54% -0.01% 阶段 (德邦乐享生活C) 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019年3月13日-2019年 6月30日 0.81% 0.69% -0.85% 0.99% 1.66% -0.30% 2019年7月1日-2019年9 月30日 4.05% 0.97% 0.74% 0.64% 3.31% 0.33% 2019年03月13日-2019 年9月30日 4.89% 0.83% -0.12% 0.84% 5.01% -0.01% 注:本基金业绩比较基准为 20%×中证健康产业指数收益率+20%×中证内地消费主 题指数收益率+20%×中证中游制造产业指数收益率+40%×中债综合全价指数收益率 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金基金合同生效日为 2019年 3月 13日,基金合同生效日至报告期期 末,本基金运作时间未满一年。本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产 配置比例符合本基金基金合同规定。图示日期为 2019年 3月 13日至 2019年 9月 30日。 十三、基金费用与税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人与基金托 管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起第三个工作日、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人与基金托 管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起第三个工作日、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、基金销售服务费


本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日该类基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.25%÷当年天数


H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费


E为 C类基金份额前一日的基金资产净值


基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起第三个工作日、按照指定的 账户路径进行资金支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产运作过程中需缴纳的增值税,由基金管理人作为纳税人按照税务机关 的要求核算,从基金财产中支付。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”) 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施 的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下: 1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书相关内容 做了修改更新; 2、在“重要提示”部分:更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 3、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。 4、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。 5、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构名单及登记机构相关信息。 6、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期(截至 2019年 9月 30日)投资 组合报告内容。 7、更新了“第十部分 基金的业绩”,说明 2019年 03月 13日(基金合同生效 日)起至 2019年 09月 30日的基金业绩。 8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,列示了自 2019年 03月 13日至 2019年 12月 05日涉及本基金的信息披露事项。 德邦基金管理有限公司 二〇二〇年二月六日