证券分级：易方达证券公司指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告查看PDF公告
易方达证券公司指数分级证券投资基金 B类份额溢价风险提示公告 近期，易方达基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下易方达 证券公司指数分级证券投资基金之 B类份额（场内简称：证券 B，场内代码：502012） 二级市场交易价格波动较大。2020 年 1 月 23 日，易方达证券公司分级 B 类份额 在二级市场的收盘价为 1.219 元，相对于当日 1.1047 元的基金份额参考净值，溢 价幅度达到 10.35%。截止 2020 年 2 月 3 日，易方达证券公司分级 B 类份额二级 市场的收盘价为 1.097 元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资于 高溢价率的分级基金，可能遭受重大损失。 为此，本基金管理人提示如下： 1、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《资管 新规》）要求，公募产品不得进行份额分级，应在《资管新规》规定的过渡期结 束前（即 2020 年 12 月 31 日前）进行整改规范，请投资者关注相关风险，如溢 价买入可能造成较大损失等。 2、易方达证券公司分级 B 类份额表现为高风险、高收益的特征。由于易方 达证券公司分级 B 类份额内含杠杆机制的设计，易方达证券公司分级 B 类份额参 考净值的变动幅度将大于易方达证券公司分级份额（场内简称：证券分级，场内 代码：502010）净值和易方达证券公司分级 A 类份额（场内简称：证券 A，场内 代码：502011）参考净值的变动幅度，即易方达证券公司分级 B 类份额的波动性 要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。易方达证券公司分级 B 类份额的持 有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 3、易方达证券公司分级 B 类份额的交易价格，除了有份额参考净值变化的 风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资 人面临损失。 4、截至本公告披露日，易方达证券公司指数分级证券投资基金运作正常。 本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。 5、截至本公告披露日，易方达证券公司指数分级证券投资基金无其他应披 露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好 信息披露工作。 6、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对 投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件， 全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见 的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独 立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2020 年 2 月 4 日
