诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）-摘要-2020年第 1期
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诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2020年第 1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安精选价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会 2015年 9月 21日证监许可【2015】2162号文及 2018年 11月 15日证监许可【2018】
1869号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2019年 2月 28日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买
者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场
风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。本基金的投资范围包括股指期货，本基
金可参与融资业务，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特点详见基合同和招募
说明书约定。本基金一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
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本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
（六）本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行
T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯
可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
（七）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产
投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
（八）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时
主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关
问题的规定》第三条重大变更事项，更新内容已在本次招募说明书(更新)摘要第十四部分中
说明。有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 9月 30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
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公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2019年 12月 11日，本基金管理人共管理六十只开放式基金：诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业混合型证券投资基金、诺安多策略
混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券
投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资金
（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安
研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证
券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券
型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、
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诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股
票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型
证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、
诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫
灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活
配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活
配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票
型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发
起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券
型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券
投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙
享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合
型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1.董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限
公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基
金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司信贷业务部、投资发展部、北
京证券营业部项目经理，中国电力财务有限公司法律及合规部、发展规划部主任，国家电网
公司金融资产管理部发展策划处处长，国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任，英
大基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，深圳英大资本管理有限公司总经理，现任中
国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
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孙晓刚先生，董事，本科。历任北京诺安企业管理有限公司副总经理，上海摩士达投资
有限公司投资总监、副总经理，上海钟表有限公司副总经理，现任上海钟表有限公司董事长。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国工商银行市场开发
部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作
金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行
副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行
伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总
经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联
合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，
中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2.监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法
规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，
兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助
级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监，现任指数组负责人。
3.经理层成员
齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、
中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国
驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司
战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任公司总经理。
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杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北
证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、
投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业
务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入诺
安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长，现任公司副总经
理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程
师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司，历任信息技术部
总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投
资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.基金经理
宋青先生，本科，曾先后任职于香港富海企业有限公司、中国银行广西分行、中国银行
伦敦分行、深圳航空集团公司、道富环球投资管理亚洲有限公司上海代表处，从事外汇交易、
证券投资、固定收益及贵金属商品交易等投资工作。2010年 10月加入诺安基金管理有限公
司,任国际业务部总监。2011年 11 月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2012 年 7
月起任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2019年 2月起任诺安精选价值混合
型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、
权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业部副总经理、
基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：陈勇先生，副总
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经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助
理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984年 1月 1日
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
存续期间：持续经营
（二）基金托管部门及主要人员情况
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中
国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
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报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖
项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购、
赎回等业务。
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）北京直销网点
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号 8-9层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68362099
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 502
邮政编码：510623
电话：020－38393680
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传真：020－38393680
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购、赎
回等手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
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网址：www.suzhoubank.com
(4) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
(5) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：阮劲松
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
(6) 恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人：蔡国华
联系人电话：028-85357120
客户服务电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
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客户服务热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
(8) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
(9) 福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市六一北路 158号
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号
法定代表人：苏素华
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
(10) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
电话：95582
网址：www.west95582.com
(11) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
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客户服务热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(12) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
(13) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
(14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021－62580818－213
传真：021－62569400
联系人：芮敏祺
客户服务热线：95521、4008888666
网址：www.gtja.com
(15) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元
法定代表人：俞洋
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客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国）、029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
(16) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：刘世安
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
(17) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
电话：(8621) 2216 9999
传真：(8621) 6215 1789
联系人：刘晨
客户服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
(18) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃）
网址：www.hlzqgs.com
(19) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
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办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(20) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(21) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
(22) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
法定代表人：李强
客服电话：400-832-3000
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15
网站：www.csco.com.cn
(23) 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
(24) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(25) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务热线：95360
网址：www.nesc.cn
(26) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：曹宏
电话：0755-83516222
传真：0755-83516189
联系人：匡婷
客户服务电话：400-6666-888、95514
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网址：www.cgws.com
(27) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
(28) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(29) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(30) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委托：021-962505
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
(31) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
(32) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(33) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：武汉市新华路特 8号
法定代表人：李新华
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电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(34) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人：黄健
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(35) 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
法定代表人：张建军
客户服务电话：95322
网址：www.wlzq.cn
(36) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
客户服务电话：40080-96096、95355
网址：www.swsc.com.cn
(37) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：北京西城区太桥大街 19号
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法定代表人：李琦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.swhysc.com
(38) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
(39) 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、
14层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(40) 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
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网址：www.urainf.com
(41) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
(42) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
(43) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：400-101-9301 或 95193转 5
网址：www.tonghuafund.com
(44) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
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联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
(45) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(46) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(47) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(48) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层
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法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(49) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
(50) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com
(51) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 soho现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(52) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
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(53) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电 话：021-20665952
传 真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
(54) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
(55) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
客服电话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
(56) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元；
上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话：95733
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网址：www.leadfund.com.cn
(57) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
(58) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
(59) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人代表：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(60) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园凤凰金融 18号楼
法定代表人：张旭
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
(61) 北京肯特瑞基金销售有限公司
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注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话：400-098-8511（个人业务）
网址：http://fund.jd.com
(62) 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：左荣林
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：95569
网址：www.hx-sales.com
(63) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
(64) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(65) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
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法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
(66) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
(67) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 12-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
(68) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
(69) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）-摘要-2020年第 1期
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办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
(70) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
(71) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(72) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(73) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691869
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传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
(74) 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
(75) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(76) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
(77) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
(78) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19楼
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办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-821-3999
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(79) 深圳腾元基金销售有限公司
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法定代表人：杨启香
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(80) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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法定代表人：林卓
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(81) 北京加和基金销售有限公司
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法定代表人：曲阳
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(82) 方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
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(83) 阳光人寿保险股份有限公司
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法定代表人：李科
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(84) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室
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法定代表人：金婷婷
联系人：黄丹昀
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(85) 华瑞保险销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客户服务电话：4001115818
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(86) 北京创金启富基金销售有限公司
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
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(87) 深圳盈信基金销售有限公司
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金
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
联系电话：13522300698
客户服务电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
(88) 北京新浪仓石金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(89) 和耕传承基金销售销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
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32
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1908-1911室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、张辛
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞张品
四、基金名称
诺安精选价值混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力争获得基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易
诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）-摘要-2020年第 1期
33
所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、
通知存款等）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。
本基金如无特指，股票包括中小板、创业板、港股通标的股票及其他经中国证监会核准
上市的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，港股通
标的股票投资比例为股票资产的 0%-50%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货及其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金将港股通标的股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资策略需要或不同配
置地市场环境的变化，选择部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于
港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产
配置策略，根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定
的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取
较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动
态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略
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34
本基金秉承价值投资理念，依托专业的 A 股、H 股研究力量，结合定性分析和定量分
析的方法，选择两市真正具有核心竞争力的优质价值蓝筹和行业龙头企业，寻求具有竞争优
势的股票。
定性分析主要基于投研团队对公司的深入研究，包括所属细分行业情况、市场供求、商
业模式、核心技术等内容，深入分析公司的治理结构、经营管理、竞争优势，综合考虑公司
的估值水平和未来盈利空间。
定量分析主要根据相关财务指标，如营业利润率、净利率、每股收益（EPS）增长、主
营业务收入增长等，分析公司经营情况、财务情况等，并综合利用市盈率法（P/E），市净率
法（P/B）、折现现金流法（DCF）对公司进行合理估值。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利
率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助
性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎的原则，
参与股指期货的投资,并按照相关交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者
逐步降低股票仓位后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值，当股市好转
之后再将期指合约空单平仓。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的跟踪考察、
分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，充
分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、本基金参与融资业务的投资策略
本基金参与融资业务时将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的个股。
本基金力争利用融资业务的杠杆作用，降低股票仓位调整所带来的交易成本、提高基金财产
的运用效率，从而更好的实现本基金的投资目标。
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九、业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50%+恒生指数收益率×30%+中债综合财富指数收益率×20%
沪深 300 指数市值覆盖率高，样本股当中集中了市场中大量优质股票，流动性好，可
以成为反应沪深两个市场整体走势的“晴雨表”，适合作为本基金 A 股投资的比较基准。恒
生指数是以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均
股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债综合财富指数为中央国
债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证
券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、
国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场
整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场
整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合作为本基
金债券部分的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者上述业绩比较基准指数停止发布、变更名称，或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基
金的业绩比较基准，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金。
本基金将投资香港联合交易所上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场风险。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 31,317,981.82 88.99
其中：股票 31,317,981.82 88.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,736,137.68 10.62
8 其他资产 140,033.52 0.40
9 合计 35,194,153.02 100.00
注：本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股公允价值为16,164,903.16元，占净
值比为46.12%。
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,813,614.66 36.56
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 540,600.00 1.54
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,537,744.00 4.39
J 金融业 261,120.00 0.75
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,153,078.66 43.23
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
通信服务
4,624,893.91
13.20
金融
3,955,133.44
11.28
能源
3,458,450.66
9.87
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工业
1,970,891.85
5.62
原材料
1,926,873.76
5.50
非日常生活消费品
228,659.54
0.65
合计
16,164,903.16
46.12
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 00700 腾讯控股 11,600 3,454,986.94 9.86
2 06030 中信证券 205,000 2,714,508.89 7.75
3 600887 伊利股份 86,500 2,466,980.00 7.04
4 002415 海康威视 73,077 2,360,387.10 6.73
5 002475 立讯精密 78,800 2,108,688.00 6.02
6 01055 中国南方航空股份 460,000 1,970,891.85 5.62
7 01787 山东黄金 110,000 1,926,873.76 5.50
8 600276 恒瑞医药 20,300 1,637,804.00 4.67
9 600570 恒生电子 20,800 1,537,744.00 4.39
10 603986 兆易创新 10,500 1,526,490.00 4.36
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
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（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调
查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,421.08
2 应收证券清算款 85,108.09
3 应收股利 46,198.44
4 应收利息 1,305.91
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 140,033.52
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表其未来表现。
（一）诺安精选价值混合型证券投资基金自基金合同的生效以来基金份额净值增长率
与同期业绩基准收益率比较表
诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）-摘要-2020年第 1期
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阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2019.2.28～2019.9.30 4.25% 0.53% 1.39% 0.87% 2.86% -0.34%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+恒生指数收益率×30%+中
债综合财富指数收益率×20% 。
（二）诺安精选价值混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长
率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①本基金的基金合同于 2019年 2月 28日生效，截至 2019年 9月 30日止，本基金成立
未满一年。
②本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
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2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费、诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日等，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）-摘要-2020年第 1期
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（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜200万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 每笔 1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7日（不含 7日）的
投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7日但少于 30日（不含 30日）
的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基
金不少于 30日但少于 3个月（不含 3个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低
于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3个月但少于 6个月（不含 6
个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对
持续持有本基金不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2年 0
注： 1年指 365天。
3、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，对持续持有本基金少于 7 日（不
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含 7 日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日
（不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个月）的投资人收取不低于 0.5%的
赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3 个月但
少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额
的 25%计入基金财产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申
购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申
购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（1）转换份额计算公式
计算公式如下： A＝［B× C× (1－D)/（1+G） +F］ /E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金份额
净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基金的
基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅
限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果
四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财
产所有。
4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
诺安精选价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）-摘要-2020年第 1期
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损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年12月31日刊登的《诺安精选价值
混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、
基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的
变更、终止与基金财产的清算、基金合同内容摘要、基金托管协议摘要等章节内容。
2、在“第三部分基金管理人”中，更新了主要人员情况的相关信息。
3、在“第四部分基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
十五、签署日期
2020年 1月 21日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2020年 2月 3日
