诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2020年第 1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会 2014年 1月 21日证监许可【2014】120号核准公开募集，本基金的基金合
同于 2014年 3月 13日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明
等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者
“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市
场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及
时主动进行更新。
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（六）基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年
后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关
问题的规定》第三条重大变更事项，更新内容已在本次招募说明书(更新)摘要第十四部分中
说明，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
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大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2018年 3月 13日，本基金管理人共管理六十只开放式基金：诺安平衡证券投资基
金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、
诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证
券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘
精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺
安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证
券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投
资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺
安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放
债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券
型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式
指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、
诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货
币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、
诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增
强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券
投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、
诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选
回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报
灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报
灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置
混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债
券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债
券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资
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基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、
诺安精选价值混合型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有
限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司
基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、
中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国
网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本
管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理
有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总
经理。现任上海钟表有限公司董事长。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合
作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银
行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副
总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联
合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，
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中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法
规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，
兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助
级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、
中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国
驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司
战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北
证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、
权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部
业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入
诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总
经理、固定收益事业部总经理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程
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师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司，历任信息技术部
总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投
资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.现任基金经理
吴博俊先生，硕士，2008年加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。
2014年 6月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年 6月起任诺
安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理及诺安创新驱动灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2019年 1月起任诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
裴禹翔先生，硕士，曾先后任职于华融湘江银行股份有限公司、浙江浙商证券资产管理
有限公司，任投资经理。2015年 12月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理，从事
债券投资工作。2016年 2月至 2017年 4月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基
金基金经理，2016年 2月至 2018年 5月担任诺安天天宝货币市场基金基金经理，2016年 2
月起任诺安增利债券型证券投资基金基金经理，2016 年 3 月起任诺安稳固收益一年定期开
放债券型证券投资基金基金经理，2016 年 8 月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2016年 9月起任诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017
年 8 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理及诺安永鑫收益一年定期开放债
券型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月起任诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理。2018年 2月起任诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018
年 11月起任诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
5.历任基金经理
周心鹏先生，于 2014年 3月至 2015年 4月担任本基金基金经理。
6.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、
权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业部副总经理、
基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：陈勇先生，副总
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经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，基金经理、总裁助理、固定收益事业部副总经
理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2019年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年以
来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
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和广泛好评。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
A类基金份额
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和
赎回业务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）北京直销网点
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安基金大厦 8-9层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
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联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和
赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构（排名不分先后）
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
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电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（7） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
联系人：张静
电话：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（8） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市中山路 288号
法定代表人：胡升荣
联系人：贺坚
联系电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（9） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客户服务热线： 400-888-8811、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融?碧玉蓝天大厦 16至 23楼
法定代表人：翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.shrcb.com
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（11） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：谢小华
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（13） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
（14） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人： 李镇西
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
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（15） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
（16） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（17） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
（18） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（19） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
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传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、95319
网址：www.jsbchina.cn
（20） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服务电话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（21） 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76号
法定代表人：王能
客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（22） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
客户服务电话：96008
网址：www.zjrcbank.com
（23） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
（24） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（25） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（26） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（27） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
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客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（28） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-8888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（29） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（30） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：北京西城区太桥大街 19号
法定代表人：李琦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
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网址：www.hysec.com
（31） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999或 95579
网址：www.95579.com
（32） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（33） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（34） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（35） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：丁益
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888 、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（36） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
（37） 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表：田德军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
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客户服务热线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（38） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：刘世安
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（39） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（40） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（41） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
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办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（42） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（43） 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（44） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
客户服务电话：4008096096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（45） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：4006200620
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网址：www.sczq.com.cn
（46） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国） 4001099918（全国） 021－32109999（上海）
029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
（47） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（48） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（49） 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
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网址：www.hx168.com.cn
（50） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（51） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（52） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（53） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
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（54） 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 13层
法定代表人： 董祥
客户服务电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（55） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：李颖
联系电话：021-38784818-8508
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（56） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（57） 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（58） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼；
北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（59） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
法定代表人：姜昧军
客服电话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（60） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
客户服务热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com.
（61） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045678
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天相投顾网-网址：http://www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（62） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（63） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（64） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（65） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（66） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
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客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（67） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（68） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（69） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人：曾革
客户服务电话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（70） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（71） 北京钱景基金销售有限公司
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（72） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：010-58170761
网址： www.shengshiview.com.cn
（73） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（74） 北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资产管理有限公司）
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：曲阳
客户服务电话：400-600-0030
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
网址：www.bzfunds.com
（75） 上海汇付基金销售有限公司（原上海汇付金融服务有限公司）
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注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
网址：fund.bundtrade.com
（76） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人： 赵沛然
联系人电话： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadbank.com.cn
（77） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦 1幢 10楼 1001室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦 1幢 10楼 1001室
法定代表人：徐黎云
联系人： 周立枫
联系人电话： 0571-88337888
客户服务电话 400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
（78） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
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客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
（79） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人: 汪静波
联系人: 张裕
联系电话：021-38509735
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（80） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（81） 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
联系电话：010-85097570
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（82） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
业务联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（83） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（84） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话： 400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（85） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（86） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址： www.hcjijin.com
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（87） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（88） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人代表：尹彬彬
联系人：陈东
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（89） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法人代表：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
（90） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法人代表：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（91） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
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法人代表：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
客户服务电话：400-088-8080
公司网址： www.qiandaojr.com
（92） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（93） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（94） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
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（95） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人：李静
联系人：周栋
联系电话：010-88499161-8006
客户服务电话：400-1687575
公司网址：www.taixincf.com
（88） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（89） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
（90） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（91） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B区
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法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（92） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：400-819-5569
公司网站： www.hx-sales.com
（93） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
电话：18519215322
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（94） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（95） 北京肯特瑞基金销售有限公司（原北京肯特瑞财富投资管理有限公司）
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话：400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务）
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（96） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（97） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（98） 万家财富基金销售（天津）有限公司（原天津万家财富资产管理有限公司）
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（99） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605
法定代表人：吴言林
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联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（100） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（101） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（102） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（103） 上海攀赢基金销售有限公司（原上海攀赢金融信息服务有限公司）
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：沈茹意
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客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（104） 上海挖财基金销售有限公司（原上海挖财金融信息服务有限公司）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（105） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（106） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（107） 方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711
法定代表人：林柏均
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（108） 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
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客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
（109） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（110） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：张喆
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
C类基金份额
诺安基金管理有限公司直销柜台。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时公告。
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
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（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1908-1911室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
四、基金的名称
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金的投资目标
本基金通过积极大类资产配置及全面深入的研究，发掘优势行业，精选行业个股，力
图在不同的市场环境下均可突破局限，在长期内获得超过比较基准的超额收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企
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业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等债券类品种，短期融资券、正
回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 0-95%，除股票外的其他资产投资
比例为基金资产的 5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，本基金现金以
及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
八、基金的投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略，具体由大类资产配置策略，股票投资策略，债券投
资策略、权证投资策略四部分组成。
1、大类资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的
资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资
产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动
态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由行业配置策略、个股筛选策略两部分
组成。
（1）行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方式发掘优势行
业确定行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业
的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整，以把握行业景气轮动带来的投资机会。
（2）个股筛选策略
本基金构建股票组合的步骤是：根据定量与定性分析确定股票初选库；基于公司基本面
全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险
管理，构建股票组合并对其进行动态调整。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利
率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助
性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300指数与中证全债指数的混合指数，即：
60%沪深 300指数+40%中证全债指数
沪深 300指数为中证指数公司于 2005年 4月 8日发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数，指数基期为 2004年 12月 31日，基点为 1000点。其选样方法是对样本空间股票
在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然
后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本股。
同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行
间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布
中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基
准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映
债券的实际价值和收益率特征。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场
基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2018年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经审
计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 26,224,642.00 13.75
其中：股票
26,224,642.00 13.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
121,574,400.00 63.76
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
其中：债券
121,574,400.00 63.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
16,000,000.00 8.39
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
24,525,944.53 12.86
8 其他资产
2,359,879.49 1.24
9 合计
190,684,866.02
100.00
（二） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 641,410.00 0.37
B 采矿业 2,275,267.31 1.31
C 制造业 10,096,921.43 5.82
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 1,486,501.59 0.86
F 批发和零售业 1,725,689.00 0.99
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,588,870.34 0.92
J 金融业 3,131,383.51 1.80
K 房地产业 2,618,783.82 1.51
L 租赁和商务服务业 1,734,181.40 1.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 249.60 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 925,384.00 0.53
S 综合 - -
合计 26,224,642.00 15.11
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601888 中国国旅 28,807 1,734,181.40 1.00
2 601390 中国中铁 212,631 1,486,290.69 0.86
3 002867 周大生 43,600 1,204,668.00 0.69
4 002146 荣盛发展 144,439 1,148,290.05 0.66
5 000063 中兴通讯 57,423 1,124,916.57 0.65
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
6 601318 中国平安 19,145 1,074,034.50 0.62
7 601688 华泰证券 63,900 1,035,180.00 0.60
8 300760 迈瑞医疗 9,200 1,004,824.00 0.58
9 600305 恒顺醋业 92,724 964,329.60 0.56
10 600028 中国石化 168,350 850,167.50 0.49
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,048,400.00 6.36
其中：政策性金融债 11,048,400.00 6.36
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 110,526,000.00 63.66
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 121,574,400.00 70.03
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 011801779 18中原高速 SCP004 150,000 15,055,500.00 8.67
1 011801787 18宏泰国资 SCP002 150,000 15,055,500.00 8.67
2 018005 国开 1701 110,000 11,048,400.00 6.36
3 041800203 18常城建 CP002 100,000 10,123,000.00 5.83
4 011806755 18淮北矿业 SCP001 100,000 10,078,000.00 5.81
5 011800736 18威海国资 SCP002 100,000 10,076,000.00 5.80
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案
调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 110,782.54
2 应收证券清算款 497,029.15
3 应收股利 -
4 应收利息 1,752,067.80
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,359,879.49
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
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一、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表
诺安优势行业混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014.3.13～2014.12.31 16.40% 0.35% 40.89% 0.73% -24.49% -0.38%
2015.1.1～2015.12.31 11.68% 0.19% 8.82% 1.49% 2.86% -1.30%
2016.1.1～2016.12.31 -0.62% 0.24% -5.64% 0.84% 5.02% -0.60%
2017.1.1～2017.12.31 3.10% 0.18% 12.53% 0.39% -9.43% -0.21%
2018.1.1～2018.12.31 -6.91% 0.33% -12.69% 0.80% 5.78% -0.47%
2014.3.13～2018.12.31 24.00% 0.27% 42.14% 0.93% -18.14% -0.66%
诺安优势行业混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.11.18～2015.12.31 1.01% 0.18% 1.11% 1.00% -0.10% -0.82%
2016.1.1～2016.12.31 -0.62% 0.24% -5.64% 0.84% 5.02% -0.60%
2017.1.1～2017.12.31 3.02% 0.18% 12.53% 0.39% -9.51% -0.21%
2018.1.1～2018.12.31 -6.84% 0.33% -12.69% 0.80% 5.85% -0.47%
2015.11.18～2018.12.31 -3.65% 0.26% -6.27% 0.72% 2.62% -0.46%
注：本基金业绩比较基准： 60%*沪深 300指数+40%*中证全债指数
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
诺安优势行业混合 A
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诺安优势行业混合 C
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注：本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、费用概览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%，
按前一日 C类基金资产净值的 0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从
基金资产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日
等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
本基金 A类基金份额和 C类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增
加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜200万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 每笔 1000元
本基金 A类基金份额和 C类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。申购份额的计算方法如下：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
2、赎回费
（1）A类基金份额
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金 A类基金份额少于 7日
（不含 7日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金 A类基金份额不少于
7日但少于 30日（不含 30日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产；对持续持有本基金 A类基金份额不少于 30日但少于 3个月（不含 3个月）
的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持
有本基金 A类基金份额不少于 3个月但少于 6个月（不含 6个月）的投资人收取不低于 0.5%
的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有本基金 A类基金份额长
于不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产
的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
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T ≥ 2年 0
注： 1年指 365天。
（2）C类基金份额
本基金 C 类基金份额对持续持有期少于 7日的收取 1.5%的赎回费用，并将上述赎
回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于 7日但少于 30 日的收取 0.5%的赎回费用，
并将上述赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.5％
T ≥ 30日 0
赎回金额的计算方法如下：
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、转换费
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，对持续持有本基金的 A 类份额少
于 30日（不含 30日）的，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金的 A类份额不
少于 30日但少于 3个月（不含 3个月）的，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对
持续持有本基金不少于 3个月但少于 6个月（不含 6个月）的，将不低于赎回费总额的 50%
计入基金财产；对持续持有本基金的 A 类份额长于不少于 6 个月的投资人，将不低于赎回
费总额的 25%计入基金财产。对持续持有本基金 C 类基金份额持续持有期少于 7日的收取
1.5%的赎回费用，并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有本基金 C 类基金份额持
续持有期不少于 7日但少于 30 日的收取 0.5%的赎回费用，并将上述赎回费全额计入基金
财产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，
即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金
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的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基
金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益
（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算
结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书本次更新部分说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求。对
本基金管理人于 2019年 4月 27日刊登的《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、
基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1期
变更、终止与基金财产的清算、基金合同内容摘要、基金托管协议摘要等章节内容。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、主要人员情况的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了托管人的相关信息。
4、在“第十八部分
风险揭示”中，更新了“二、声明”的相关信息。
5、在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了基金投资的服务、投诉管
理服务的相关信息。
十五、签署日期
2020年 1月 21日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2020年 2月 3日
