诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
（2020 年第 1 期）
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
诺安先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原诺安股票证券投
资基金更名而来。原诺安股票证券投资基金募集的核准文件名称为：《关于同意
诺安股票证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2005】154 号），核准日期为：
2005 年 9 月 7 日。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及《基
金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法
及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险
承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须
承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、开放式基金共同风险
等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如
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实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、
完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者
分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。
本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信
息披露管理办法>有关问题的规定》第三条重大变更事项，更新内容已在本次招
募说明书(更新)摘要第十四部分中说明。有关财务数据和净值表现截止日为 2019
年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
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传真：0755－83026677
股本结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2019 年 6 月 19 日，本基金管理人共管理六十三只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化
收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混
合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺
安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行
业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股
票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活
配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策
略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安纯债定
期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年
定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺
安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券
投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益
一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵
活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型
证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投
资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型
证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证
券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型
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证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵
活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安
进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺
安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券
投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债
券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配
置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合
型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值
混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资
基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，
香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人
力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国
对外经济贸易信托有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经
理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基
金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交
易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理
部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金
管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸
易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安
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企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银
行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副
司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中
国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管
理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2、监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管
理处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸
易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托
有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证
券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限
公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。
3、经理层人员
齐斌先生，总经理。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证
券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、
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中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中
国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理
等。现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研
究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司，现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合
型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固
定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。
2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风
险控制部总监，现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券
营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限
公司，历任信息技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。
现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公
司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易
信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理，现
任公司督察长。
4、现任基金经理
杨谷先生，经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综
合研究所、西北证券公司资产管理部；2003年10月加入诺安基金管理有限公司，
现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监。曾于2006年11月至
2007年11月任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2010年9月至2015年1
月任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理，2013年4月至2015年1月任诺安
多策略股票型证券投资基金基金经理，2006年2月起任诺安先锋混合型证券投资
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基金基金经理。
5、历任基金经理
党开宇女士，曾于 2005年 12月至 2006年 9 月担任本基金基金经理。
邹翔先生，曾与 2010年 10月至 2015年 2月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：杨谷先生，
副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权
益投资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总
助级）、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：陈勇
先生，副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经
理、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、
基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1 月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
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级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
三、作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，
严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业
客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建
立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信
托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司
定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年
以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。相关服务机构
（一）诺安基金管理有限公司直销机构
本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资
者办理开户、申购、赎回等业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安基金大厦 8-9层
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邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开
户和申购、赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
（二）基金代销机构（排名不分先后）
1、 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
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电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3、 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4、 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
5、 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408842
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联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6、 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
电话：010-85238441
传真：010－85238680
联系人：董金
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7、 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8、 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9、 平安银行股份有限公司
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注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
10、 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11、 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话：010－65546655－108
传真：010－65542373
联系人：秦莉
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
12、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
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法定代表人：李晓鹏
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
13、 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
14、 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系）
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
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16、 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：胡升荣
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：96400（江苏）、40088-96400（全国）
网址： www.njcb.com.cn
17、 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人：陈震山
客户服务电话：95398、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 196号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：96699（浙江）、962699（上海）、0577-96699（其他地区）
网址：www.wzbank.cn
19、 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
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传真：025-58588164
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
20、 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融·碧玉蓝天大厦 16至 23楼
法定代表人：翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
21、 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921991
传真：0379-65920155
客户服务电话：（0379）96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22、 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
23、 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
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办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：022－58316666
客服热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
24、 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
25、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
26、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国威海市宝泉路 9号
办公地址：威海市宝泉路 9号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内)
网址：www.whccb.com
27、 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
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法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
28、 华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,
206-208,301-308,401-408,501-508单元
办公地址：上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,2
06-208,301-308,401-408,501-508单元
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（海外）
网址：www.ocbc.com.cn
29、 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
30、 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000、4009962000
网址：www.csrcbank.com
31、 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413号
办公地址： 江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人： 陆向阳
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客户服务电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn
32、 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
33、 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
34、 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人：王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773-3821373
客服电话: 400-869-6299（全国）或 96299（广西专线）
公司网址: www.guilinbank.com.cn
35、 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
36、 昆仑银行股份有限公司
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注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
法定代表人：蒋尚军
客户服务电话：40066-96569
网址：www.klb.cn
37、 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
38、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021－62580818－213
传真：021－62569400
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521、4008888666
网址：www.gtja.com
39、 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523
电话委托：021-962505
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网址： www.swhysc.com
40、 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址: 北京西城区太桥大街 19号
法定代表人：李琦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
41、 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
42、 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
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43、 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层
法定代表人：刘晓丹
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
44、 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
45、 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44楼
法定代表人：孙树明
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
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开放式基金业务传真：020-87555305
网址：http://new.gf.com.cn
46、 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
47、 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
法定代表人：霍达
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
48、 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
49、 光大证券股份有限公司
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注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
电话：(8621) 2216 9999
传真：(8621) 6215 1789
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
50、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553、4008888001、021-95553
网址：www.htsce.com
51、 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
电话：021－68761616
传真：021-68767880
联系人：罗芳
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
52、 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
53、 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务电话：95386、400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
54、 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
55、 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：王一彦
电话：021-20333333
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传真：021-50498825
客户服务电话：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
56、 湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
57、 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021－68419974
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
58、 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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59、 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
60、 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：刘世安
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
61、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21 层-23层、25层—29层、32、
36、39、40层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
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62、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578、4008888777（投诉）
网址：www.gyzq.com.cn
63、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 17层
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
64、 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
65、 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
电话：0769-22119426
联系人：张建平
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客户服务电话: 95328
网址:www.dgzq.com.cn
66、 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
67、 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501
法人代表：叶顺德
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
68、 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：曹宏
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888 、95514
网址：www.cgws.com
69、 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
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29
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人： 李福春
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
70、 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
71、 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、
18-21 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 a 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
72、 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
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办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
73、 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、
20 层
法定代表人：胡伏云
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 95396
网址： www.gzs.com.cn
74、 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288、95570
网址：www.glsc.com.cn
75、 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
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31
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：吴颖
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com
76、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
77、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
78、 华宝证券股份有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
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网址：www.cnhbstock.com
79、 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
80、 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：95336、40086-96336
网址：www.ctsec.com
81、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
82、 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融
证券
法定代表人：张智河
联系人：张利军、陈韦杉
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联系电话：010-88086830
客户服务电话：400-660-9839、95385
网址：www.grzq.com
83、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：陈牧原
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃）
网址：www.hlzqgs.com
84、 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建）、400-88-96326（全国）
网址：www.hfzq.com.cn
85、 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
86、 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货
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大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货
大厦 39层
法定代表人：赵玺
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn、www.estock.com.cn
87、 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
88、 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
范春艳
联系电话：0371- 69099882
传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
89、 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：武斌
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联系电话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服务电话：95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
90、 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
客户服务电话：4008-096-096、95355
网址：www.swsc.com.cn
91、 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net.cn
92、 财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）
网址：www.s10000.com
93、 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86117373
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传真：028-86150615
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
94、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
95、 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
96、 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
97、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：李素明
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客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtazq.com
98、 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
99、 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单
元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国）、029-68918888（西
安）
网址：www.cfsc.com.cn
100、 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人：马跃进
客户服务电话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
101、 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
电话：010－59366000
传真：010－59366281
客户服务电话： 400-620-0620
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102、 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
103、 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：李颖
联系电话：021-38784818-8508
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
104、 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田
区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；北京市
朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-56177851
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
105、 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
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法定代表人：姜昧军
客服电话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
106、 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305、14 层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
107、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
108、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27层 2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址： http://money.jrj.com.cn
109、 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
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联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
110、 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
111、 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服务电话：400－001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
112、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
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网址：www.fund123.cn
113、 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
114、 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
115、 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com
116、 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
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法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：0571-88920897,4008-773-772
网址： www.5ifund.com
117、 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
法定代表人：杨启香
客户服务电话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
118、 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
119、 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
120、 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
联系人：魏争
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电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
121、 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943、010-58170918
客户服务电话：010-58170761
网址： www.shengshiview.com.cn
122、 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客户服务电话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
123、 北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资产管理有限公
司）
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号
法定代表人：曲阳
联系人：陈莹莹
客户服务电话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
124、 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
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法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
125、 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人： 赵沛然
联系人电话： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
126、 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45号金诚集团 10楼
法定代表人：徐黎云
联系人： 周立枫
联系人电话： 0571-88337888
客户服务电话：400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
127、 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：王之光
客服电话: 4008219031
公司网址: www.lufunds.com
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128、 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客服电话: 400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
129、 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人：张冠宇
客服电话: 400-8199-868
公司网址:www.tdyhfund.com
130、 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
131、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411999
公司网址：www.haojiyou.cn
132、 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
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法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
公司网址：www.vstonewealth.com
133、 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn、www.dkhs.com
134、 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
135、 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203
室
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
136、 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表：尹彬彬
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联系人：陈东
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
137、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
138、 奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦办公楼 29 层 01-02 单
元
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
139、 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法人代表：王兴吉
客户服务电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
140、 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表：叶精一
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
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48
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
141、 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
142、 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
143、 泰信财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人： 李静
联系人： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服务电话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
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49
144、 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18
号楼
法定代表人：张旭
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
145、 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：黄伟
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
146、 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
147、 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区
法定代表人：曲馨月
联系人：黄翠茹
联系电话：010-56176115
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
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50
148、 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：95569
网址：www.hx-sales.com
149、 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
联系电话： 18519215322
客户服务电话：400-500882
网址：www.lanmao.com
150、 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
151、 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人：江卉
客户服务电话： 95118 或 400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企
业业务）
网址：http://fund.jd.com
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152、 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9
楼
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：400-101-9301 或 95193转 5
网址：www.tonghuafund.com
153、 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
154、 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
155、 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
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52
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
156、 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
157、 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
158、 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
159、 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
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03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
03 室
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
160、 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
161、 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：张喆
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
162、 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客户服务电话：95017 转 1 转 8
网址：www.tenganxinxi.com
163、 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
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法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
164、 方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
法定代表人：林柏均
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
165、 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
166、 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
167、 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号
法定代表人： 金婷婷
联系人：黄丹昀
联系电话：18659296868
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客户服务电话：025-962155
网址：www.tdtz888.com
168、 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
169、 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客户服务电话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
170、 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼A-1(811-812)
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
联系电话：13522300698
客户服务电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（三）注册与过户登记人
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人/负责人：王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞 张品
四、基金名称
诺安先锋混合型证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，获
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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得稳定的中长期资本投资收益。在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得
超额利润，也就是在承担和控制市场风险的情况下，取得稳定的、优于业绩基准
的中长期投资回报。
七、 基金的投资方向
本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的 A 股。债券投资的
主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主
要投资于各类银行存款。组合投资比例是：股票资产 60-95%；债券的比例为
0-35%，持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
八、 基金的投资策略
本基金实施积极的投资策略。在资产类别配置层面，本基金关注市场资金在
各个资本市场间的流动，动态调整股票资产的配置比例；在此基础上本基金注重
有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层
面，本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析，挖掘具有中
长期投资价值的股票；在债券投资方面，本基金将运用多种投资策略，力求获取
高于市场平均水平的投资回报。
（一）股票投资策略
本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，投资理念体现对核心
价值和中长期投资价值的分析，
1.资产类别配置
股票与债券间的比例配置问题事实上是股票投资的时机选择问题。针对股票
投资的时机选择，基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动，及其对股
票市场景气度的影响，并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股
票市场的政策风险后，决定基金的股票仓位比例，动态调整股票资产和债券资产
的配置比例。
2.股票投资价值分析
价值化投资理念是建立在股票估值基础上的股票投资策略。上市公司的价
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
58
值理论上来源于以下三个方面，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。
而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。
结合投资价值分析的模型和我国上市公司的实际情况，诺安基金公司开发
了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型，通过对上
市公司主营业务的毛/净利润、销售/管理费用、应收账款、库存周转、坏账计提、
累计订单和资本研发支出等因素的定量和定性分析，结合宏观经济因素如：通货
膨胀、政府调控等，对上市公司的盈利能力和质量进行分析，并进而对上市公司
的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。
3.领先企业分析
经过二十多年的改革开放和经济发展，中国正处于一个快速上升的经济周
期，一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而
出，成长为跨国经营的国际化公司，并进而继续成为经济全球化发展中的一支重
要力量。这是经济全球化和中国多年改革开放、经济高速发展的可预见的必然结
果，也是世界上诸多的国家和经济体的经济发展实践所验证了的。纵然我国股票
市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程，但期间具有领先优势的企业的国
际化发展却是一个不可逆转的发展方向，将是中国经济实力上升的重要标志。这
些企业投资价值的不断显现，将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续
快速发展的现实紧密地联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。
本基金将在以上两层投资价值分析的基础上，以中国企业的比较优势和全球
化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，争取为投资者获得稳定的中长期资本
投资收益。基金将从以下三个角度来发掘有潜质的国际化发展的领先企业：1）
国际化投资和跨国经营分析；2）通过国际贸易、并购与投资获得全球资源和市
场优势；3）在与国际企业竞争中获得比较优势。实际上现在我国的一些企业已
经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力，它们遍布于能源、纺织、
传统工业和制造业、通信、家电、电子元器件、机械和汽车零部件等广泛的行业
中。
4．股票估值分析
对于符合投资标准的股票，基金将做进一步的估值分析。PEG 是基金估值
分析的重要指标，但是对于某些行业，基金也会选择更有效的指标，例如，有线
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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电视网络行业基金管理人会使用 EV/EBITDA 以及单位用户价值等指标。PEG 中
的 P/E 根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率 G 根据未来 3 年的预
测年均增长率计算，PEG 越低越好。同时基金还要对包括行业周期及景气、行
业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，
而是会融入到对 PEG 的估计中。在股票价值分析选股过程中，会对行业的整体
库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。
经过以上三层的筛选，基金将从目前的上市公司中筛选出 10%的优质企业，
形成本基金的核心股票库，研究员及基金经理在此基础上，进行深入调研，了解
企业的实际情况与模型中做的估计是否相符，并经过基金经理的时机选择后，最
终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下：
（二）债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极的投资策略，具体包括利率预测策略、收益
率曲线预测策略、溢价分析策略、以及个券估值策略，并配合可能出现的其他投
资机会。
基金组合
核心股票库
领先股票库
备选股票库
全体股票群
构造投资组合
股票估值分析
中国领先企业分析
价值分析选股
深入调研
基金经理时机选择
PEG,P/E,P/B,DCF,
EV/EBITDA,行业特质分析
关键因素，核心竞争力分
析
国际化投资和跨国经营，
获得全球资源和市场优
势，竞争比较优势
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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九、 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：
沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
十、 基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金
与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,733,667,271.01 79.40
其中：股票
2,733,667,271.01 79.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
143,184,491.50 4.16
其中：债券
143,184,491.50 4.16
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
518,157,614.60 15.05
8 其他资产
47,977,238.07 1.39
9 合计
3,442,986,615.18
100.00
（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 19,266,011.30 0.58
B 采矿业 345,637,804.69 10.35
C 制造业 1,226,084,047.46 36.71
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 173,096,836.46 5.18
E 建筑业 76,481,933.75 2.29
F 批发和零售业 65,676,949.19 1.97
G 交通运输、仓储和邮政业 70,173,867.23 2.10
H 住宿和餐饮业 1,528,202.56 0.05
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 67,995,247.84 2.04
J 金融业 496,861,119.77 14.88
K 房地产业 85,584,880.27 2.56
L 租赁和商务服务业 39,630,151.30 1.19
M 科学研究和技术服务业 7,324,875.43 0.22
N 水利、环境和公共设施管理业 12,093,859.95 0.36
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 9,830,315.56 0.29
R 文化、体育和娱乐业 25,767,025.18 0.77
S 综合 10,634,143.07 0.32
合计 2,733,667,271.01 81.84
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
1 600036 招商银行 4,244,094 143,959,668.48 4.31
2 000651 格力电器 2,680,345 126,539,087.45 3.79
3 000001 平安银行 8,550,623 109,618,986.86 3.28
4 601318 中国平安 1,343,504 103,584,158.40 3.10
5 600028 中国石化 17,114,513 98,237,304.62 2.94
6 000333 美的集团 1,904,236 92,793,420.28 2.78
7 601899 紫金矿业 16,518,131 57,978,639.81 1.74
8 600276 恒瑞医药 802,996 52,531,998.32 1.57
9 600900 长江电力 3,084,361 52,033,170.07 1.56
10 600547 山东黄金 1,558,467 48,437,154.36 1.45
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 143,184,491.50 4.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 143,184,491.50 4.29
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
62
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 127005 长证转债 208,920 24,023,710.80 0.72
2 127006 敖东转债 154,987 16,737,046.13 0.50
3 128018 时达转债 114,064 12,186,597.76 0.36
4 132015 18 中油 EB 117,450 11,800,201.50 0.35
5 128020 水晶转债 102,851 11,514,169.45 0.34
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
63
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 除招商银行外,本报告期
没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
2018年 5 月 4日发布的银监罚【2018】1号文，招商银行股份有限公司（以下简称“招
商银行”）因违规受银监会于 2018 年 2月 12日作出的行政处罚。主要违法违规事实：(一)
内控管理严重违反审慎经营规则；(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；(三)
同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺
保本；(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；(六)为同业投资业务违规提供第三方
金融机构信用担保；(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；(八)高管人员在获
得任职资格核准前履职；(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；(十)未严格审
查贸易背景真实性开立信用证；(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；(十二)
非真实转让信贷资产；(十三)违规向典当行发放贷款；(十四)违规向关系人发放信用贷款。
行政处罚决定：罚款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024 万元。
截至本报告期末，招商银行（600036）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我们
认为该公司是银行业内白马龙头，历史业绩优秀，上述行政监管措施并不影响公司的长期竞
争力。因此本基金才继续持有招商银行。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,295,896.20
2 应收证券清算款 46,001,359.29
3 应收股利 -
4 应收利息 408,158.41
5 应收申购款 271,824.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 47,977,238.07
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
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1 127005 长证转债 24,023,710.80 0.72
2 127006 敖东转债 16,737,046.13 0.50
3 128018 时达转债 12,186,597.76 0.36
4 132015 18中油 EB 11,800,201.50 0.35
5 128020 水晶转债 11,514,169.45 0.34
6 128037 岩土转债 11,388,580.03 0.34
7 110031 航信转债 10,882,594.20 0.33
8 128013 洪涛转债 10,832,657.85 0.32
9 128023 亚太转债 10,816,413.03 0.32
10 127004 模塑转债 10,686,190.62 0.32
11 110042 航电转债 4,199,696.50 0.13
12 128015 久其转债 4,194,665.47 0.13
13 128026 众兴转债 3,921,968.16 0.12
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基
准收益率比较如下表所示：
阶段
净值增
长率（1）
净值增
长率标
准差（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2）-（4）
2005.12.19～2005.12.31 0.18% 0.12% 2.84% 0.61% -2.66% -0.49%
2006.01.01～2006.12.31 117.67% 1.34% 119.70% 1.38% -2.03% -0.04%
2007.01.01～2007.12.31 145.27% 1.82% 113.79% 1.83% 31.48% -0.01%
2008.01.01～2008.12.31 -53.35% 2.25% -55.32% 2.43% 1.97% -0.18%
2009.01.01～2009.12.31 69.63% 1.65% 72.91% 1.63% -3.28% 0.02%
2010.01.01～2010.12.31 -2.68% 1.26% -4.90% 1.24% 2.22% 0.02%
2011.01.01～2011.12.31 -27.72% 1.02% -21.48% 1.05% -6.24% -0.03%
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
65
2012.01.01～2012.12.31 -3.49% 0.97% 5.94% 1.04% -9.43% -0.07%
2013.01.01～2013.12.31. 12.40% 1.21% -3.09% 1.09% 15.49% 0.12%
2014.01.01～2014.12.31 21.89% 1.12% 36.74% 0.93% -14.85% 0.19%
2015.01.01～2015.12.31 41.31% 2.50% 11.43% 1.97% 29.88% 0.53%
2016.01.01～2016.12.31 -10.94% 1.57% -11.76% 1.17% 0.82% 0.40%
2017.01.01～2017.12.31 7.28% 0.74% 13.42% 0.51% -6.14% 0.23%
2018.01.01～2018.12.31 -19.80% 1.29% -19.55% 1.07% -0.25% 0.22%
2019.01.01～2019.03.31 22.43% 1.28% 22.80% 1.24% -0.37% 0.04%
2005.12.19～2019.03.31 421.86% 1.53% 271.49% 1.41% 150.37% 0.12%
注：自 2018 年 1 月 22 日起，本基金的业绩比较基准由原“80%×富时中国 A600 指
数+20%×富时中国国债全价指数” 变更为“80%×沪深 300 指数收益率+20%×中证全债指数
收益率”。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较：
注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十三、基金的费用
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、银行汇划费用；
5、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定和基金合同的约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计算，
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计
算，计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
67
管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个
工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、上述（一）中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付列入当期基金费用，从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前
述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
根据《信息披露办法》的规定在至少一种指定媒介上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M<50 万元 1.5%
50 万元≤M<500万元 1.2%
500 万元≤M<1000万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取，1000 元/笔
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、 赎回费用
本基金的赎回费率如下表所示：
持有年限（N） 赎回费率
N<7 日 1.5%
7 日≤N<2 年 0.5%
2 年≤N<3年 0.25%
N≥3年 0
赎回金额的计算方法如下：
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担。本基金对持续持有期少于 7 日的
投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对于持
续持有期不少于 7 日的，收取的赎回费中 25%的部分归基金资产所有，其余部分
可用于注册登记等相关费用。
3、转换费用
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中本基金
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。对于持续持有期限不少于 7 日的，赎回费的百分之二十五计入
基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申
购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申
购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
（2）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费
率，详见基金管理人网站的具体规定。
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
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（四）其它
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年 8 月 3 日刊登的《诺
安先锋混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订，更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购与
赎回、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与
审计、基金的信息披露、基金的终止与清算、基金合同内容摘要、基金托管协议
摘要等章节内容。
2、在“第三部分
基金管理人”中，更新了“三、主要人员情况”“四、基
金管理人的职责”的相关内容 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基本
情况、主要人员情况和基金托管业务经营情况的相关内容。
。
十五、签署日期
2020 年 1 月 21 日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并
诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2020年第 1期）
70
阅读。
诺安基金管理有限公司
2020 年 2 月 3 日
