嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2020年1月23日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会 2018年 1月 3日证监许可[2018]22号《关于准予嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证
券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2018年 9月 27日正式生效，自该日
起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管
人等信息一并更新。
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 23日更新）
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一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投
资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构
监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理
委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 23日更新）
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工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪
有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月任嘉
实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国
都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳
前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部
负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全
球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS
Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来，
曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008
年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易
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所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学院
院长兼 MBA教育中心主任。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许
金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部
担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总
经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银
行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；
光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成
基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任立信
投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司，曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
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王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
刘宁女士，经济学硕士，15年证券从业经历，具有基金从业资格。2004年 5月加入嘉
实基金管理有限公司，在公司多个业务部门工作，2005 年开始从事投资相关工作，先后担
任债券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年
7月 30日至 2014年 9月 19日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013
年 8月 21日至 2019年 4月 26日任嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
2015年 12月 15日至 2017年 12月 26日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2016年 4月 8日至 2019年 12月 5日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2017年 1月 7日至 2019年 7月 23日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2017年 3月 1日至 2018年 10月 8日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、2016年12月2日至2019年12月5日任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、
2017年 7月 20日至 2019年 12月 10日任嘉实合润双债两年期定期开放债券型证券投资基
金基金经理。2013 年 3月 8 日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
2013年 6月 4日至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016年 4月 8
日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年 3月 17日至今任嘉实
新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017年 7月 14日至今任嘉实新添泽定期开
放混合型证券投资基金基金经理、2017年 8月 24日至今任嘉实新添丰定期开放混合型证券
投资基金基金经理、2018年 1月 20日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基
金基金经理、2018年 3月 27日至今任嘉实润和量化 6个月定期开放混合型证券投资基金基
金经理、2018年 4月 26日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2018 年 7 月 5 日至今任嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（ LOF）基金经理、2018年 9月 27日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2018年 11月 2日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理、2019年 4
月 3日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019年 8月 9日至今任
嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019年 12月 4日至今任嘉实民企精选
一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
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3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生，公司总经理
经雷先生，各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士，
研究部执行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
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截至 2019年 12月 31日，中国银行已托管 764只证券投资基金，其中境内基金 722只，
QDII基金 42只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
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电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
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办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人: 刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
3 上海浦东发展银行股份有限公
司
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人:高国富
联系人:高天、虞谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
4 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
5 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
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电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
6 上海农村商业银行股份有限公
司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
7 北京农村商业银行股份有限公
司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
8 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
9 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
10 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
11 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:乔志强
联系人:王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
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11
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
12 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
客服电话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn
13 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
14 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号
海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
15 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
16 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
17 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
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12
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
18 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
19 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
20 众升财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 3201内 3201单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
21 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
22 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
23 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
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13
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
24 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球
财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
25 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
26 中民财富基金销售(上海)有限
公司
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
27 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
28 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
29 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
联系人:权唐
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14
电话:（010）65183880
传真:（010）65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
30 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
31 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
32 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:（0755）82825551
传真:（0755）82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
33 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金
融广场 1号楼第 20层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:（0531）89606166
传真:（0532）85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
34 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券
大厦
法定代表人:潘鑫军
联系人:孔亚楠
电话:(021)63325888
传真:(021)63326729
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
35 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
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15
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
36 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86号证券大厦 10
楼
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
37 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼
中航资本大厦
法定代表人:王晓峰
联系人:戴蕾
电话:（0791）86768681
传真:（0791）86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
38 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号
7-8层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:（0591）87383623
传真:（0591）87383610
客服电话:（0591）96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
39 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
40 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
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16
41 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地
广场 F座 18、19楼
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
42 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
厦 A座
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
43 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
44 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
45 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
46 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
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网址:http://www.guodu.com
47 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18层
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
48 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
49 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
50 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
51 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险
大厦 18层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
52 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
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电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
（二） 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021）51150298 传真 （021） 51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
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11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
四、基金名称
本基金名称：嘉实新添康定期开放混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型、以定期开放方式运作的证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置，力争实现基金资产的长期
稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
发行上市的股票），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离
交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、
股指期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；开放期
内，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于交易保证金一倍的现金；进入开放期后，本基
金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
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证金、应收申购款等，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。股指期货及其他金融工具
的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基
金的投资比例将做相应调整。
八、基金的投资策略
1、封闭期投资策略
（1）资产配置策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个角度进行综合分析，在控制风险的
前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经
济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
（2）股票投资策略
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。以公司行
业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品
种。
1）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场
行业轮动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变
化，及时对行业配置进行动态调整；
2）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略，将采用“自下而上”的方式，结合定
量、定性分析，考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的。对价值、成长、收益
三类股票，本基金设定不同的估值指标。
（3）债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，力争构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合。
（4）股指期货投资策略
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
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基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分
析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。
（5）资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。
（6）风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单
一个股投资风险。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性
风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
3、投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
·法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关
规定。
·宏观经济和证券发行人的基本面数据。
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
·基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏
观、政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供
决策依据。
·基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市
场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投
资决定。
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 23日更新）
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·在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基
金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
·独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
·动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化，结合本基金
的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之
不断得到优化。
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授
权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的监察稽核部对本基金投
资过程进行日常监督。
九、基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50% +中债综合财富指数收益率×50%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、
规模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性
强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债
综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业
银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、
中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等
债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的
权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势
的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果上述业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称，或者相关法律法规发生变化，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人与基金托管人
协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开
基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股
票型基金。
十一、基金投资组合报告
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
5,435,384.00 1.86
其中：股票
5,435,384.00 1.86
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
280,180,635.40 95.83
其中：债券
280,180,635.40 95.83
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
2,618,047.04 0.90
8
其他资产
4,144,188.56 1.42
9
合计
292,378,255.00 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
5,435,384.00 2.53
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
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24
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
5,435,384.00 2.53
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1
300357
我武生物
60,400 2,234,196.00 1.04
2
300567
精测电子
40,300 2,034,344.00 0.95
3
600566
济川药业
34,800 1,166,844.00 0.54
注：报告期末，本基金仅持有上述 3只股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
2,156,539.80 1.00
2
央行票据
- -
3
金融债券
14,865,000.00 6.91
其中：政策性金融债
5,105,000.00 2.37
4
企业债券
65,596,793.70 30.51
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
81,103,000.00 37.72
7
可转债（可交换债）
224,301.90 0.10
8
同业存单
116,235,000.00 54.06
9
其他
- -
10
合计
280,180,635.40 130.32
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25
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
111814245
18江苏银行 CD245
300,000 29,244,000.00 13.60
2
111882133
18南京银行 CD100
300,000 29,013,000.00 13.49
3
111815391
18民生银行 CD391
300,000 29,004,000.00 13.49
4
111883113
18宁波银行 CD154
300,000 28,974,000.00 13.48
5
143764
18电投 05
150,020 15,152,020.00 7.05
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
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26
1
存出保证金
17,957.91
2
应收证券清算款
219,381.51
3
应收股利
-
4
应收利息
3,906,849.14
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,144,188.56
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实新添康定期混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2018年 9月 27
日（基金合同生
效日）至 2018
年 12月 31日 0.85% 0.05% -4.63% 0.80% 5.48% -0.75%
嘉实新添康定期混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2018年 9月 27
日（基金合同生
效日）至 2018 0.70% 0.05% -4.63% 0.80% 5.33% -0.75%
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27
年 12月 31日
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1：嘉实新添康定期混合 A基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2018年 9月 27日至 2018年 12月 31日）
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28
图 2：嘉实新添康定期混合 C基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2018年 9月 27日至 2018年 12月 31日）
注：本基金基金合同生效日 2018年 9月 27日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说明
书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，本报告期处于建仓期内。
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对无误后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对无误后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
基金托管费为包含增值税的含税价款，增值税税率为 6%。
（3）销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，
按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对无误后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中划出，经注册登记机
构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类”中第（4）-（10）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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（二） 与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额采用
前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M<1000万元 0.8%
M≥1000万元 按笔收取，单笔 1000元
本基金A类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金C类基金份额申购费率为0。
2、本基金对A、C类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的
赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额，对持续持有期少于30
日的投资人，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人，赎
回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人，赎回费总额
的50%计入基金财产。本基金C类基金份额，对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回费全
额计入基金财产。
本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<180天 0.5%
N≥180天 0
本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.5%
N≥30天 0
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。
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31
费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上刊登公告。
基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管
机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，但本
基金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金财产承担。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资
经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分：本次更新招募说明书更新的主要内容。
2、在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3、在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4、在“五、相关服务机构”部分：更新相关直销机构、会计师事务所的信息。
5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更
新了与修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额
的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、
“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。
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嘉实基金管理有限公司
2020年 1月 23日
