东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1号
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东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：东兴证券股份有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二零年一月二十一日
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1号
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重要提示
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2018
年 7月 13日经中国证券监督管理委员会证监许可【2018】号 1118文准予变更注
册并募集。本基金基金合同于 2018年 11月 14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或
申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、股指期货、现金、同
业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资有风险，
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产
品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身
的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承
受能力相适应。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
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基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核，有关财务数据截止日为 2019年 3月
31日（财务数据未经审计）。
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一、基金合同生效日期
2018年 11月 14日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东兴证券股份有限公司
成立日期：2008年 5月 28日
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
法定代表人：魏庆华
组织形式：股份有限公司
联系人：陈智勇
联系电话：010-57307309
传真：010-57307388
注册资本：275796.0657万元人民币
股权结构：（截止 2019年 3月末）
序
号
股东名称 持股数量（股）
持股比例
（%）
1 中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74
2 山东高速股份有限公司 119,989,367 4.35
3 中国证券金融股份有限公司 82,463,160 2.99
4 福建天宝矿业集团股份有限公司 61,530,568 2.18
5 上海工业投资（集团）有限公司 55,159,200 1.79
（二）主要人员情况
1、董事会成员
魏庆华先生，1964年 10月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副
行长；三明市人民银行办公室副主任（主持工作）；闽发证券三明支公司总经理、
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闽发证券副总裁、总裁，东兴证券副总经理，总经理、财务负责人，东兴期货董
事长，东兴资本董事长，东兴投资董事长。现任东兴证券董事长。
张涛先生，1972年 8 月出生，博士研究生学历，正高级经济师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、
福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总
经理（主持）兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、董事会办公
室主任、副总裁，华泰期货有限公司董事长，钟山有限公司董事、副总裁，钟山
金融控股有限公司董事长。现任东兴证券董事、总经理、财务负责人， 东兴投
资董事长。
谭世豪先生，1964年 1月出生，硕士研究生，高级经济师，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长；中
国东方股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部助理总经理、副总经理；深
圳外贸集团董事长，监事长；邦信资产管理有限公司副总经理兼深圳分公司副总
经理；中国东方人力资源部副总经理；东兴证券副董事长。。现任东兴证券董事、
副总经理，东兴香港董事会主席。
江月明先生， 1971年 8月出生，硕士研究生学历，持有中国律师执业资格
证书，中国国籍，无境外永久居留权。2001年 7月至 2016年 8月历任中国东方
经营处置审查办公室职员、高级主任，总裁办公室经理、高级经理、助理总经理，
风险管理部助理总经理、副总经理，董事会办公室（引战上市办公室）副总经理
（主持工作）；现任中国东方董事会办公室（上市办公室）总经理，兼任东富（天
津）股权投资基金管理有限公司董事、东方邦信创业投资有限公司董事。2017
年 3月至今任东兴证券董事。
曾涛先生，1972年 12月出生。大学本科学历。曾就职于中国银行股份有限
公司海南省分行，中国东方资产管理股份有限公司海口办事处。曾任中国东方资
产管理股份有限公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理，机构管理部
副总经理主持工作，中华联合保险集团股份有限公司副总经理、合规负责人、纪
委书记。 2017年 6月至今任中国东方办公室总经理，兼任大连银行股份有限公
司董事。 2019年 3月起任东兴证券董事。
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董裕平先生，1969年 10月出生，博士研究生学历，研究员（中国社科院）、
博士生导师、博士后合作导师，哈佛大学经济系访问学者。曾任国家开发银行政
策研究室科级行员、经济师，稽核评价局稽核一处副处长、综合处副处长、正处
级行员、高级经济师；中国社会科学院金融研究所副研究员、研究员、公司金融
研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、所长助理，兼任中国社会科学
院投融资研究中心主任；中国东方战略发展规划部副总经理。2018年 11月至今
任中国东方战略发展规划部（研究院）副总经理（主持工作），2018年 12月至
今兼任东方邦信融通控股股份有限公司董事。2019年 3月起任东兴证券董事。
屠旋旋先生，1973年 8月出生，大学本科，经济师，中国国籍，无境外永
久居留权。曾就职于中国银行上海市分行、东方资产上海办事处，上海大盛资产
有限公司；曾任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任、上海国盛集团
资产有限公司经营部总经理、总裁助理；现任上海国盛集团资产有限公司副总裁，
上海正浩资产管理有限公司董事长，上海经济年鉴社总经理。2007年 8月至今
任东兴证券董事。
王云泉先生，1969 年 3 月出生，硕士研究生，高级经济师、会计师，中国
国籍，无境外永久居留权。曾就职于山东省交通厅人事处、山东省交通开发投资
公司办公室、山东基建股份有限公司。历任山东高速股份有限公司总经理助理、
副总经理、董事会秘书、总法律顾问、董事。2013 年 9 月至今，兼任山东高速
投资发展有限公司董事长；2017 年 12 月至今，兼任山东高速（深圳）投资有
限公司董事长（法定代表人）。现任山东高速投资控股有限公司总经理，2018年
6月至今任东兴证券董事。
郑振龙先生，1966年 3月出生，博士研究生，厦门大学管理学院教授，中
国国籍，无境外永久居留权。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、
金融系副主任（主持工作）。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员
会学科评议组成员，享受国务院政府特殊津贴，兼任华福证券独立董事，厦门国
际银行股份有限公司独立董事、福建华通银行独立董事。2017年 3月至今任东
兴证券独立董事。
张伟先生，1977年 4月出生，博士研究生，具有 FRM（金融风险管理师）资
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格，中国国籍，无境外永久居留权。2001年 8月至 2012年 2月，历任中国人民
银行研究生部教研部研究实习员、副主任兼助理研究员；中国人民银行研究生部
行政部副主任兼副研究员。2012年 3月至今任清华大学五道口金融学院校友办
主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇投
资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017年 3月起任东兴证券
独立董事。
宫肃康先生，1965年 3月出生，硕士研究生学历，注册会计师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾任中央财政金融学院税务系教师、北京市新技术产业开发
试验区财政审计所专管员、宁波创源文化发展股份有限公司独立董事。现任北京
天平会计师事务所有限责任公司执行董事总经理、北京天平健税务师事务所执行
董事总经理。2017年 12月至今任东兴证券独立董事。
孙广亮先生，1963年 7月出生，硕士研究生学历，律师，中国国籍，无境
外永久居留权。曾任中国法律事务中心律师、众鑫律师事务所律师，现任北京市
华堂律师事务所合伙人律师、主任，大商股份有限公司独立董事、大恒新纪元科
技股份有限公司独立董事。2017年 12月至今任东兴证券独立董事。
2、监事会成员
秦斌先生，1968 年 4 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任江苏广播电视大学团总支副书记；中国银行总行海外行管理部科员、
主任科员；中国东方股权部业务三部助理经理、股权及投行业务部副总经理、市
场开发部业务发展部副总经理、总裁办公室综合信息处副经理（主持工作）、总
裁办公室助理总经理、党委办公室和总裁办公室副主任、副总经理、党委办公室
和研发中心副主任、副总经理（主持工作）、研发中心总经理、战略发展规划部
总经理。 2016 年 1 月至 2019 年 1 月任东兴证券董事。现任东兴证券监事、
监事会主席。
叶淑玉女士，1957年 5月生，物理学学士、中欧 EMBA，高级工程师、会计
师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团总
支书记；福州电子工业局团委委员；福州智达电脑品管部副经理；福建新世纪电
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脑集团有限公司副总裁；实达电脑集团人力资源处处长、监事；实达电脑与美国
Compaq合资公司副总经理；上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任福建东
煌投资集团股份有限公司董事、董事长助理兼董事会秘书，福建天宝矿业集团股
份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年 3月至今任东兴证券监事。
罗小平先生，1960年 5月出生，硕士研究生，高级经济师中国国籍，无境
外永久居留权。曾任华夏证券股份有限公司投行部副总经理、并购部和证券营业
部总经理、中华企业咨询有限公司执行总裁；中国诚通控股集团有限公司战略发
展中心总监。现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事、中国物流有限公司
董事、中国诚通香港有限公司董事。2011年 11月至今任东兴证券监事。
郝洁女士，1971年 4月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。
曾任信达资产管理公司财务部会计，宏源证券财务部总经理助理、副总经理，现
任东兴证券财务部总经理，兼任东兴投资董事、东兴期货董事。2017年 3月至
今任东兴证券职工监事，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。
杜彬先生，1973年 2月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾任中国人民银行条法司综合处科员；曾任中国民族国际信托投资公司国际业务
部副经理、资产管理部总经理，民族证券法律及合规政策部经理，合规部副总经
理、总经理，合规部兼风险管理部总经理，合规风控部总经理；现任东兴证券合
规法律部总经理、东兴投资董事、东兴期货监事、东兴资本监事、上海东策盛资
产管理有限公司监事。2014年 8月至今任东兴证券职工监事。
3、总经理及其他高级管理人员
魏庆华先生、张涛先生和谭世豪先生，简历请参见上述关于董事的介绍
许学礼先生，1963年 12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员；中国南山开发公司
上市小组成员；深圳证券交易所高级研究员；广州尊荣集团副总经理；深圳汉君
雄投资公司副总经理；亚洲控股有限公司总裁助理；大通证券股份有限公司副总
经理；东兴证券首席风险官，东兴资本董事。现任东兴证券副总经理、合规总监、
首席风险官，东兴香港董事。
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银国宏先生，1974年 3月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久
居留权。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理；中信建投
证券研究所所长助理；东兴证券研究所总经理，公司助理总经理兼研究所总经理、
机构业务部总经理、资产管理业务总部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证
券副总经理、衍生品部总经理，东兴期货董事长，上海伴兴实业发展有限公司董
事长。
张军先生，1975年 5月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任北京市园林局香山公园科员；中诚信托投资有限责任公司信托经理；
证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长；东兴证券首席风险官。现
任东兴证券副总经理，东兴香港董事。
刘亮先生，1974年 10月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省
证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、
党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴
证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司
总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书、董事会办公室总经理。现任
东兴证券副总经理，福建分公司总经理。
陈海先生，1970年 12月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾任闽发证券深圳营业部会计主管、福州五一中路营业部分析师、信息研究中心
股评部经理、福州北环东路营业部助理总经理；东兴证券福州北环东路营业部助
理总经理、副总经理、营销总监，福州五一中路营业部江厝服务部负责人，福州
江厝营业部总经理、福建分公司副总经理，公司助理总经理兼任资产管理业务总
部业务一部总经理、公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理。现任东兴证
券副总经理，东兴香港董事，东兴证券（香港）有限公司董事会主席。
张锋先生，1973年 12月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任中国银行总行营业部出口处职员；中国东方股权部、实业部、评估部
助理经理、副经理；东兴证券北京北四环中路证券营业部总经理、企业融资部总
经理、财富管理部总经理。现任东兴证券董事会秘书，公司助理总经理，机构客
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户部总经理。
4、合规总监
许学礼先生，简历请参见上述关于总经理及其他高级管理人员的介绍。
5、本基金基金经理
孙继青先生，北京科技大学工学硕士，3年钢铁行业经验，11年证券行业经
验。2007 年 10 月加入东兴证券，2007 年 10月至 2012 年 3 月任东兴证券研究
所钢铁行业研究员；2012年 3月至 2013年 6月任东兴证券资产管理部投资品行
业研究员、宏观策略研究员；2013年 6月至 2014年 9月任东兴证券资产管理部
投资经理。2014 年 9 月加入东兴证券基金业务部。现任东兴改革精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东兴安盈宝货币市场基金基金经理、东兴量化多策略灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东兴
兴利债券型证券投资基金基金经理、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
6、基金业务投资决策委员会成员
银国宏先生，简历请参见上述关于经营管理层人员的介绍
王青女士，现任基金业务部总经理。
孙继青先生，现任基金业务部基金经理。
张琳娜女士，现任基金业务部基金经理。
张旭先生，现任基金业务部投资总监。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
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法定代表人：高国富
成立时间：1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服
务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展
一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，
2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名
为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障
处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
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（二）主要人员情况
高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任
上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；
上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公
司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办
主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2019年 3月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20
亿元，比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配
置混合基金、博时安丰 18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定
期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开
债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰
宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国
泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、
国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新
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价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱
基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、
国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利
债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活
配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、
长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定
开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方
红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合
基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈
18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、
中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、
广发汇瑞 3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南
方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易
方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华
纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益
混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、
国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数
增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券
投资基金、景顺长城中证 500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券
基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、
易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万
家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资
基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基
金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基
金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置
混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式
基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改
革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳
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灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前
海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基
金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券
投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型
证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投
资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、
永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳
达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证
券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基
金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消
费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、
广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、
广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、
华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资
基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿
安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时
中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、
博时富永纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债
券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开
放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基
金、永赢合益债券型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准
确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
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部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制
的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务
岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各
项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制
度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托
管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的
应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建
立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情
况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监
控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
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2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，
基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，
基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时
提供有关情况和资料。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）东兴证券股份有限公司直销中心
a、东兴证券股份有限公司网上直销系统
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交易系统网址：https://tradefund.dxzq.net/etrading/
b、东兴证券股份有限公司直销柜台
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 6层
联系人：陈智勇
直销中心电话：010-57307309
传真：010-57307388
公司网站：http://www.dxzq.net
（2）东兴证券股份有限公司分支机构
住所：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 6层
办公地址：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 6层
法人代表：魏庆华
联系人：田丰舞
传真：010-57307388
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：高万里
电话：010-85109212
传真：010-85109219
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
客服电话： 400-664-0099
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公司网站： http://www.bankofdl.com
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
公司网站：http://www.jjmmw.com/
客服热线：4006-788-887
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
客服电话： 4009918918 / 4001818188
公司网址： www.1234657.com.cn
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
客服电话： 400-700-9665
公司网站： www.ehowbuy.com
（7）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
客服电话： 400-820-2899
公司网站： http://www.erichfund.com/
（8）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
客服电话： 400-818-8000
公司网站： www.myfund.com
（9）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
客服电话： 400-921-7755
公司网站： www.leadbank.com.cn
（10）嘉实财富管理有限公司
公司网站：https://www.harvestwm.cn/
客服热线：400-021-8850
（11）南京苏宁基金销售有限公司
公司网站：https://www.snjijin.com/
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客服热线：95177
（12）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
客服电话： 400-068-1176
公司网站： www.fundzone.cn
（13）北京植信基金销售有限公司
公司网站：https://www.zhixin-iv.com/
客服热线:4006-802-123
（14）济安财富（北京）基金销售有限公司
公司网站：http://www.jianfortune.com/
客服热线：400-673-7010
（15）上海联泰基金销售有限公司
公司网站：http://www.66liantai.com/
客服热线：400-166-6788
（16）上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
客服电话：400-820-5369
公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/login
（17）上海陆金所基金销售有限公司
公司网站：http://www.lufunds.com/
客服热线：400-8219-031
（18）珠海盈米基金销售有限公司
公司网站：https://www.yingmi.cn/
（19）北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
客服电话：400 088 8816
公司网站：http://kenterui.jd.com/kenTeRui.html
（20）北京蛋卷基金销售有限公司
公司网站：https://danjuanapp.com/
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客服热线：4000-618-518
（21）万家财富基金销售（天津）有限公司
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
客服热线：010-59013895
（22）恒泰证券股份有限公司
公司网址：www.cnht.com.cn
客服热线：4001966188
（二）登记机构
名称：东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 6层
联系人：王广辉
电话：010-57307359
传真：010-57307366
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8
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层 10室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8
层 10室
执行事务合伙人：崔劲
联系电话：010-85207108
传真：010-85181218
经办注册会计师：李燕、王亚坤
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型证券投资基金
运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
六、基金的投资目标和投资方向
（一）投资目标
本基金主要投资受益于自主品牌崛起相关的行业及公司，精选其中具有竞争
优势和估值优势的上市公司，在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳
健增值。
（二）投资理念
本基金以自主品牌崛起过程中产生的各类投资机遇作为主线，并通过“自上
而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金资产组合，深入研究相关政策，精
选受益于自主品牌崛起相关证券中具备长期竞争优势的上市公司，力求在严格控
制风险的前提下，实现资产的长期稳健增值。
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、
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金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、股指期货、现金、同
业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%～95%；本基金
投资于品牌主题相关的股票、债券不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基
金资产净值的比例不高于 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
七、基金的投资策略
本基金以自主品牌崛起过程中产生的各类投资机遇作为主线，并通过“自上
而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金资产组合。一方面，本基金在对国
内外宏观经济发展趋势、相关政策深入研究的基础上，从“自上而下”的角度对
大类资产进行优化配置，并优选受益行业；另一方面，本基金从商业模式、市场
前景、竞争壁垒、财务状况等方面出发，“自下而上”精选受益于自主品牌崛起
相关证券中具有竞争优势和估值优势的优质上市公司，力求在严格控制风险的前
提下，获取长期持续稳健的投资收益。
1、资产配置策略
本基金将根据对宏观经济运行情况的预判和对市场运行情况的分析，来确定
投资组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑
的宏观经济指标包括：GDP增速、固定资产投资增速、工业企业利润增速、CPI/PPI
指数、M2增长率及变化趋势、利率水平与变化趋势、财政政策以及国际经济数
据等。
在经济周期各阶段，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和
繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资
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产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票投资策略
（1）主题界定
经过三十多年的改革开放，我国的经济实力、综合国力显著提高，社会生产
力得到了解放，人口素质大幅提升，社会发展到了新的水平，消费持续升级，将
带动一批自主品牌崛起。本基金将投资受益于自主品牌崛起，在国内外具有较强
竞争力的公司。
本基金的主题界定为:
①已经具有优势的中国自主品牌。在长期的生产经营过程中已经积累了较强
的竞争优势，已经取得了广泛的社会认同，赢得了较好的口碑，在国内具有较强
竞争力，但仍处于开拓国际市场的过程中，从长远来看仍具有较大成长空间的企
业。这类企业的特征主要是：公司具有难以模仿的核心竞争力及竞争优势，品牌
优势已经确立，再进入者具有较高的资金、技术、市场壁垒；从经营指标来看，
产品或服务具有较强的定价能力，企业毛利率逐步提高、收入快速增加特别是国
外收入快速增加，市场占有率逐步扩大，盈利能力较强。
②逐步完成进口替代的中国自主品牌。随着国内市场和技术的积累或者行业
的发展，这类企业逐步体现出较强的竞争力，在国内逐步获得较好口碑，在品牌
成长过程将可能逐步完成进口替代，并且随着国际化的进程，未来有可能走向世
界的中国品牌。这类企业的特点是：拥有较强竞争力的产品储备或者服务，具有
清晰的战略定位，在行业激烈的竞争中逐步体现出产品竞争力强、成本较低，具
有价格优势，从营运财务指标来看，企业收入快速增长，投资或者扩产动力足，
高速发展，市场份额快速提升，利润快速提升。
（2）行业配置策略
本基金的行业配置是受益于自主品牌崛起的行业，在投资过程中，将根据宏
观经济中期趋势、政策环境变化、各行业景气度情况以及估值区间水平等因素，
对行业配置不断进行调整和优化。
（3）个股精选策略（定性分析、定量分析）
定量筛选：
主要使用贴现现金流量法、现金分红折现法、剩余收入折现法、PE、EV/EBIT
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等估值方法对不同类型的产业和个股进行估值分析，并与其市场价格相比较，参
考国内同类企业和国外可比同类企业的估值水平，选择具有估值优势的股票形成
股票备选库。
定性筛选：
从以下两个方面对股票备选库中的股票进行定性分析：
公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公
司治理、股东背景等方面
业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投资效
率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。
（4）灵活配置投资策略说明
本基金为灵活配置型基金，在经济的复苏和繁荣期超配股票资产，同时政策
利好股票市场时超配股票资产；在经济衰退时，超配债券等固定收益类资产，力
争通过资产配置获得部分超额收益。
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率*60%+中债综合指数收益率
*40%；因此大多情况下，为保持与业绩基准相对一致，股票仓位占基金资产的
比例为 40%-80%，即中等仓位。本基金将根据市场情况变化，参考净值、沪深
300整体 PE或者 PB估值水平、经济预期、利率水平、企业盈利、市场情绪等多
种因素对资产配置或股票仓位进行调整，获得资产的稳健增值，本基金的主要仓
位调整策略如下：
一、仓位降低至中等水平以下，如股票投资降低至占基金资产比例 40%以下：
1、产品成立初期，基金净值在 1.03以下，为防止发生较大亏损风险，采取
较低仓位运作。
2、如沪深 300 整体 PE 或者 PB 估值水平升高至过去 10 年波动区间的 90%
分位以上时，综合考虑宏观、利率等数据，如果风险积聚较高，考虑将仓位降低
至较低水平。
二、仓位提高至中等水平以上，如股票投资升高至占基金资产的比例 80%
以上：
如沪深 300整体 PE或者 PB估值水平跌至过去 10年波动区间的 10%分位以
下时，综合考虑宏观、利率等数据，如认为风险释放比较充分，考虑将仓位提高
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至 80%以上。
以上是仓位调整的主要投资策略，但影响市场的因素有很多，本基金管理过
程中会根据所处的不同的情形做小幅调整。
3、债券投资策略
本基金结合对国内外宏观经济基本面、金融市场运行趋势、市场资金面情况
及市场供求、债市收益率水平、期限利差及信用利差等各方面的分析，制定组合
动态配置策略的基础上，合理安排基金组合中债券投资组合的久期及期限结构，
结合内部研究和信用评级积极优选个券进行投资，以获取稳健的投资收益。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，
结合权证定价模型确定其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵
活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合等投资策略进行权证投资。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产
的构成及质量、提前偿还率等。本基金管理人通过考察宏观经济形势、提前偿还
率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池
未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均
久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，
在严格控制信用风险暴露程度的前提下，选择风险调整后收益较高的品种进行投
资。
6、股指期货投资策略
本基金对于股指期货的投资是以对当前投资组合进行套期保值为目的，主要
选择流动性好、交易活跃的期货合约为投资标的。通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻找其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，谨慎投资，以降低投资组合的整
体风险。
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八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中债综合指数收益
率×40%
沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市
场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，不易被操纵，
并且有较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，
具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不
同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好的反映
中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比价基
准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数，
或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金
份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同
意后对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本年基金的
投资策略。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019
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年 5月 31日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据始于 2019年 1月 1日，截至 2019年 3月 31日（财
务资料未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,241,928.00 77.14
其中：股票 2,241,928.00 77.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 500,050.00 17.21
其中：债券 500,050.00 17.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
144,289.61 4.96
8 其他资产 19,947.92 0.69
9 合计 2,906,215.53 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,306,618.00 45.49
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D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 91,800.00 3.20
F 批发和零售业 62,750.00 2.18
G
交通运输、仓储和邮政
业
138,280.00 4.81
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
42,540.00 1.48
J 金融业 444,420.00 15.47
K 房地产业 85,440.00 2.97
L
租赁和商务服务
业
70,080.00 2.44
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 2,241,928.00 78.06
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000333 美的集团 2,600 126,698.00 4.41
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1号
29
2 002271 东方雨虹 6,000 126,420.00 4.40
3 601318 中国平安 1,600 123,360.00 4.30
4 002185 华天科技 20,000 118,400.00 4.12
5 002456 欧菲光 8,000 113,600.00 3.96
6 601336 新华保险 2,000 107,380.00 3.74
7 000858 五 粮 液 1,000 95,000.00 3.31
8 000651 格力电器 2,000 94,420.00 3.29
9 601668 中国建筑 15,000 91,800.00 3.20
10 601166 兴业银行 5,000 90,850.00 3.16
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 500,050.00 17.41
其中：政策性金融债 500,050.00 17.41
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 500,050.00 17.41
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
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1 018005 国开1701 5,000 500,050.00 17.41
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
(1) 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,081.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,766.90
5 应收申购款 99.85
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1号
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6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 19,947.92
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东兴品牌精选混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
7.41% 0.76% 17.36% 0.93% -9.95% -0.17%
东兴品牌精选混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
9.29% 0.79% 17.36% 0.93% -8.07% -0.14%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1号
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收 益 率 变 动 的 比 较
注：本基金基金合同生效日为 2018年 11月 14日，建仓期为 6个月。截至
报告期末，本基金合同生效不满六个月，仍处于建仓期。
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十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 1号
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算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%的年费率计提。C 类基金份额的销售服
务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的 C类基金份额基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工
作日内从基金财产中一次性支取，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更
新，主要内容如下：
（一）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合
同更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增
有关产品资料概要的释义与相关内容。
（二）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“基金的信息披露”章节。
（三）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新全文中有关信息披露文件备案的描述。
（四）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
和托管协议，更新“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”的相关
内容。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载
的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东兴证券股份有限公司网站
http://www.dxzq.net。
东兴证券证券股份有限公司
2020年 1月 21日
