先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：先锋基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017
年6月8日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准募集，
准予注册文件名称为：《关于准予先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金注
册的批复》（证监许可〔2017〕868号），注册日期为：2017年6月8日。本基
金基金合同于2018年5月9日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本
基金。
先锋基金管理有限公司（以下称“基金管理人”或“管理人”）保证本
招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《中华人
民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经
中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容
合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标，中国证监会并不对本基金的投资价值、
市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基
金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧
萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金
资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风
险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风
险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基
金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合型
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基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票
型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。投资人在
进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露
文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基
金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
50%的除外。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为 2020年 1月 20日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年 3月
31日（未经审计）。
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一、 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称 先锋基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道福安社区益田路 5033号平安金融中心 70楼
7001-7002室
办公地址 北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座 24层
法定代表人 张松孝
成立日期 2016年 5月 16日
注册资本 15,000万元人民币
经营范围 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
股权结构 联合创业集团有限公司占注册资本的 34.2076%，大连先锋投资管理
有限公司占注册资本的 33.3074%，北京鹏康投资有限公司占注册资
本的 22.5050%，张松孝 4.9900%，齐靠民 4.9900%
存续期间 持续经营
电话 010-58239866
传真 010-58239896
联系人 赵进
二、主要人员情况
1、基金管理人董事
张松孝先生，董事长，博士，CFA。现任先锋基金管理有限公司董事长。
曾任大通证券股份有限公司副总经理、董事会秘书，天风证券董事，深圳
宜投基金销售有限公司董事长，现任先锋基金管理有限公司董事长、法定
代表人，厦门金融租赁独立董事。
华建强先生，董事，悉尼大学金融学硕士。曾就职于申银万国证券股
份有限公司，华商银行总行，平安证券有限责任公司，大通证券股份有限
公司，瑞银(UBS)证券有限责任公司，华泰证券股份有限公司，方正富邦创
融资产管理有限公司，曾任宜投基金销售有限公司总经理，先锋基金管理
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有限公司督察长。华建强先生于 2017年 7月起任深圳亚联发展科技股份有
限公司董事、副总经理、董事会秘书，现兼任大连先锋投资管理有限公司
执行董事、总经理，上海即富信息技术服务有限公司、亚联投资(香港)有
限公司董事。
曹永刚先生，董事，本科。现任国美控股集团有限公司财务副总监。
曾就职于安徽皖资会计师事务所，广东科龙电器股份有限公司，惠丰投资
集团有限公司。曾任北京鹏润投资有限公司，国美地产控股有限公司财务
总监。
高明达，董事，硕士，现任先锋基金管理有限公司总经理。历任大通
证券股份有限公司资产管理部业务经理；中航证券有限公司资产管理分公
司总经理助理；中山证券机构金融二部总经理、资管四部总经理；中兵投
资管理有限责任公司固定收益部业务总监；先锋基金管理有限公司专户投
资部总监、业务运营中心总监。
殷剑峰，独立董事,对外经济贸易大学金融学院教授，国家金融与发展
实验室副主任，浙商银行首席经济学家，博士生导师；兼任中国金融学会
理事，中国世界经济学会常务理事，中国城市金融学会常务理事和学术委
员会委员，中国金融论坛（中国人民银行智库）创始成员，中国保险行业
协会首席金融专家；曾任中国社科院金融研究所副所长。
耿留琪，独立董事,高级经济师。曾先后任青岛电业局处长、局长助理、
副局长，北京英大实业发展集团有限公司副总经理主持工作、党委书记，
山东电力投资公司总经理，山东鲁能物资集团有限公司总经理，英大信托
公司总经理、董事长、党委书记，华夏银行董事、副董事长。
邢会强，独立董事,毕业于北京大学法学院，法学博士。中央财经大学
法学院教授、博士生导师，中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长、
北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长、北京市君致律师事务所兼职
律师。现任武汉远景航天科技股份公司独立董事、北京恒泰万博石油技术
股份有限公司独立董事。
2、基金管理人监事
王世旻先生，监事，硕士，高级会计师。现任联合创业集团有限公司
副总经理。曾就职于大连信诚审计事务所，大连光华会计师事务所，大通
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证券股份有限公司，大连筑成建设集团公司，曾任大连汉信生物制药有限
公司副总经理。
赵进先生，监事，硕士，西安邮电大学计算机应用技术专业。2016年
7月入职先锋基金。曾任市场开发部渠道经理，董事会办公室副总监兼任业
务运营中心副总监，现任北京业务中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
张松孝先生，董事长，履历同上。
高明达先生，总经理，履历同上。
欧阳晓辉，硕士，现任先锋基金管理有限公司督察长。曾先后就职于
大通证券金融工程研究员，融资融券筹备组负责人，证券金融总部总经理
助理、副总经理、总经理。
刘岩，学士，现任先锋基金管理有限公司首席信息官。曾先后就职于
益民基金管理有限公司运作保障部总经理助理，新沃基金管理有限公司信
息技术部总经理。
易琳，硕士，现任先锋基金管理有限公司副总经理。曾先后就职于恒
泰证券固定收益部总经理、深圳分公司副总经理。
4、本基金基金经理
王颢先生，基金经理，2007-2012年任职于恒泰证券固定收益部，历任
交易员、投资经理；2013-2015年任职于恒泰证券资产管理部，历任投资主
办人、业务董事；2016年 1月加入先锋基金管理有限公司，现任投资管理
部权益总监。
历任基金经理：2018年 5月 9日至 2019年 5月 31日期间，王建强先
生任基金经理。2018年 5月 16日至 2020年 1月 17日期间，刘领坡先生任
基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：总经理高明达先生，投资管理部权益总
监王颢先生，投资管理部基金经理杨帅先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：
华夏银行股份有限公司
住所：
北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
法定代表人：李民吉
成立时间： 1992年 10月 14日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 15387223983元人民币
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号
联系人：郑鹏
电话：（010）85238667
传真：（010）85238680
2、主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和
运营室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 40人，高管人员拥有硕士以上
学位或高级职称。
3、基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005年 2月 23日经中国证券监督管理委员会和中国银行
业监督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金
法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管
资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、
勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服
务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进
的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协
议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、
高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2018年末，托管证券投资
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基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、资产支持专项计划、
股权投资基金等各类产品合计 4686 只，全行资产托管规模达到 28381.75
亿元。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管
理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基
金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金
份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工
作，总行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部
专门设置了风险与合规管理室，配备了专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部风险控制的原则
（1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并
贯穿于 托管业务经营管理活动的始终；
（2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程
序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，
覆盖到资产托管部所有的部门、岗位和人员；
（3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；
按照“内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相
关的规章制度；
（4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安
全与完整；
（5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发
展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、
时限及人员的例外；
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（6）独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室，配
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督
稽核工作的职权和能力。
4、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位
职责、业务操作流程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工
作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，
制约机制严格有效；专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控；指
定专人负责受托资产的信息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作，
防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的
规定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止
行为、基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报
酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。
1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他
相关法律法规及基金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
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三、 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）名称：先锋基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70
楼7001-7002室
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
法定代表人：张松孝
邮政编码：100088
电话：010-58239890
传真：010-58239889
联系人：朱雯烨
网址：www.xf-fund.com
（2）先锋基金直销网上交易
投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务，具体业务办理情
况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.xf-fund.com
2、其他销售机构
（1）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
法定代表人：李民吉
电话：95577
联系人：张晔
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：95559
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联系人：胡佳敏
（3）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
（4）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、39、
40、41、42、43楼
法定代表人：孙树明
电话：95575
联系人：黄岚
（5）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
法定代表人：庞介民
电话：0471-4972675
联系人：熊丽
（6）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
（7）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：曹实凡
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电话：18612835256
联系人：周驰
（8）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
法定代表人：王连志
电话：95517
联系人：陈剑虹
（9）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单
元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967367
联系人：朱泽乾
（10）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：95531；400-888-8588
联系人：王一彦
（11）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
电话：15179286389
联系人：龚江江
（12）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
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法定代表人：肖雯
电话：020-89629023
联系人：邱湘湘
（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：张彦
电话：010-83363101
联系人：文雯
（14）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：北京朝阳区光华路四号东方梅地亚中心 C座 901室
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：潘世友
（15）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：张茹
（16）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：洪泓
（17）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
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块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
联系人：李唯
（18）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
电话：15712931404
联系人：许艳
（19）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
（20）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
电话：021-33323999*5611
联系人：陈云卉
（21）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
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联系人：兰敏
（22）一路财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
联系人：段京璐
（23）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
联系人：戴珉微
（24）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
341室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
（25）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
（26）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
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办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：0755-89640500
联系人：叶健
（27）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-80359115
联系人：李娟
（28）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
电话：13522300698
联系人：王清臣
（29）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105
室
法定代表人：袁顾明
电话：13917225742
联系人：何庭宇
（30）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
（31）嘉实财富管理有限公司
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住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永键
（32）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：18001102931
联系人：丁向坤
（33）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：13501150580
联系人：姜英华
（34）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部
A座 17层
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
联系人：江卉
（35）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
联系人：高雪超
（36）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
（37）方德保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2106
法定代表人：夏予柱
电话：010-68091380
联系人：胡明哲
（38）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-268
联系人：吴鸿飞
（39）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133597
联系人：毛林
（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
期）第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
电话：027-87006009（8004）
联系人：陆锋
（41）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212
联系人：徐江
（42）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
电话：010-85594745
联系人：张林
（43）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122757
联系人：梁云波
（44）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市新街口中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166
联系人：张宏鹤
（45）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室
法定代表人：杨雅琴
电话：0532-66728591
联系人：周映筱
（46）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
联系人：朱学勇
（47）扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：扬州市广陵区广陵产业园创业路 7号
办公地址：扬州市广陵区广陵产业园创业路 7号
法定代表人：王浩
电话：021-68819999-8577
联系人：王琦
（48）资舟基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市中山区延安路 9号 19层 D号
办公地址：辽宁省大连市中山区延安路 9号 19层 D号
法定代表人：谭政
电话：0411-82653930
联系人：于晓雪
（49）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
电话：010-58349088
联系人：张萌
（50）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27
层
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：郭斯捷
（51）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
（52）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
联系人：殷雯
（53）大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027804
联系人：张宁
（54）北京恒宇天泽基金销售有限公司
住所：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路航星园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
电话：400-188-8848
联系人：李晨
（55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
住所： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
电话：4000-766-123
联系人：韩爱彬
（56）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
（57）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人：金佶
电话： 021-34013999
联系人：甄宝林
（58）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：冯鹏鹏
电话：025-66996699
（59）上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906室 法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
（60）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691922
联系人：何昳
（61）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京朝阳区阜通东大街 1号院 2单元 21层 222507
办公地址：北京朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
法定代表人：钟斐斐
联系人：候芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
（62）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12
层 法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-85632773
传真：010-85632772
二、登记机构
名称：先锋基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70
楼7001-7002室
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
法定代表人：张松孝
电话：010-58239806
传真：010-58239896
联系人：刘岩
三、出具法律意见书的律师事务所
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11
楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
四、 基金的名称
本基金的名称：先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金。
五、 基金的类型
基金类型：混合型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工具等之间进行
动态选择，在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。
七、 基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
权证、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易
可转债）、可交换公司债券、资产支持证券、次级债、同业存单、债券回购、
银行存款、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终应当
保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
八、 基金的投资策略
1、大类资产配置
从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的
风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，
优化投资组合。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，从宏观经济转型、
政策制度导向、产业的升级与变革等多个角度，前瞻性地判断下一阶段可
能涌现出的新经济领域和板块，同时从定性和定量的角度，自下而上地分
析上市公司的基本面情况和估值水平，精选具有投资价值的个股。
在行业的配置选择上，本基金将持续跟踪、研究分析受益于宏观经济
转型、政策制度导向、产业的升级与变革等的典型产业，在避免行业集中
度过高的基础上，选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重
点配置。
在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、
定性分析两个方面对上市公司进行考察，精选个股。并根据市场走势与上
市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合。
定量分析
（1）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等；
（2）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营
活动净收益/利润总额等；
（3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市
销率（PS）和总市值。绝对估值与相对估值相结合。
定性分析
（1）公司的核心竞争力，体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、
品牌、营销、资源、渠道等多个方面；
（2）具有良好的公司管理能力和治理结构。
3、债券投资策略
通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行
动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期
管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行
配置。
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款
支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支
持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资
产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产
支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
九、 基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45%
沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国
市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的
整体业绩表现，具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用。因此，
沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。中债总指数是由中央
国债登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的
业绩比较基准适用于本基金时，在符合法律法规的规定和基金合同的约定
且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人与基金
托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基准
并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高
预期收益产品。
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
十一、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
本基金的基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金基金合同规定
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务
数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 31,779,337.95 92.84
其中：股票 31,779,337.95 92.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
2,331,436.74 6.81
8 其他资产 119,906.64 0.35
9 合计 34,230,681.33 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,510,855.00 4.44
C 制造业 20,601,728.08 60.51
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 564,570.00 1.66
F 批发和零售业 2,548,494.00 7.48
G
交通运输、仓储和
邮政业
2,084,502.00 6.12
H 住宿和餐饮业 523,124.00 1.54
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
1,898,824.47 5.58
J 金融业 62,693.40 0.18
K 房地产业 1,026,095.00 3.01
L 租赁和商务服务业 423,852.00 1.24
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
534,600.00 1.57
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 31,779,337.95 93.34
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 000936 华西股份 86,200 918,892.00 2.70
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
2 603444 吉比特 3,929 811,063.47 2.38
3 603886 元祖股份 29,000 689,910.00 2.03
4 603589 口子窖 12,300 668,997.00 1.96
5 600309 万华化学 14,500 660,185.00 1.94
6 002884 凌霄泵业 21,200 641,512.00 1.88
7 603801 志邦家居 16,100 631,281.00 1.85
8 603086 先达股份 18,400 620,080.00 1.82
9 002195 二三四五 102,100 618,726.00 1.82
10 000603 盛达矿业 57,200 613,756.00 1.80
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选
股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 121,054.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 634.24
5 应收申购款 6,415.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 128,103.74
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。。
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并
不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019年 3月 31日。
本基金基金合同生效日为 2018年 5月 9日，基金合同生效以来基金投
资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
1 先锋聚利A净值表现
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
基金合同生效日至2
018年12月31日
-21.5
1%
1.21%
-10.3
3%
0.77%
-11.1
8%
0.44%
2019年1月1日至201
9年3月31日
28.55% 1.38% 15.64% 0.84% 12.91% 0.54%
基金合同生效日至2
019年3月31日
0.90% 1.28% 3.70% 0.80% -2.80% 0.48%
2 先锋聚利C净值表现
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
基金合同生效日至
2018年12月31日
-21.62% 1.21% -10.33% 0.77%
-11.2
9%
0.44%
2019年1月1日至20
19年3月31日
27.97% 1.38% 15.64% 0.84% 12.33% 0.54%
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基金合同生效日至
2019年3月31日
0.30% 1.28% 3.70% 0.80% -3.40% 0.48%
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十三、 费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C类份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲
裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费
的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管
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费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支
付。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费
按前一日 C类基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售
机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付
日期顺延至最近可支付日支付。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
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十四、 对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，我公司结合先锋聚利灵活配置混合
型证券投资基金的运行情况，对2020年1月20日刊登的本基金招募说明书进
行了更新，主要更新的内容说明如下：
一、在“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及有关财务数
据的截止日期进行了更新。
二、“第三部分基金管理人”，对基金管理人概况及基金管理人董事、
监事、总经理、高级管理人员基本情况等内容进行了更新。
三、 “第五部分相关服务机构”，对直销机构、其他销售机构和登记
机构的情况进行了更新。
四、 “第二十四部分其他应披露事项”，对于本基金的相关公告事项
进行了更新。
先锋基金管理有限公司
2020年1月20日
