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汇添富全球互联混合(QDII)(001668)

汇添富全球互联混合(QDII):汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF公告




汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券 投资基金 2019年第 4季度报告 2019年 12月 31日 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 1月 21日 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 2页 共 11 页





§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 01月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。





基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2019年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称


汇添富全球互联混合(QDII) 基金主代码


001668 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2017年 1月 25日 报告期末基金份额总额


202,721,503.92份


投资目标


本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票,通过 对投资对象的精选和组合管理,在科学严格管理风险的前提 下,谋求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略


本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市场投资、 境外市场投资及港股通机制下允许买卖的规定范围内的香 港联合交易所上市的股票的投资。在股票投资中,采用“自 下而上”的策略,精选出全球移动互联主题相关公司中商业 模式清晰、竞争优势明显、具有长期持续增长模式且估值水 平相对合理的上市公司,精心科学构建股票投资组合,并辅 以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收 益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。 业绩比较基准


50%*人民币计价的中证海外中国互联网指数收益率+50%*中 证移动互联网指数收益率 风险收益特征


本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股票的混 合型基金,属于证券投资基金中高预期风险高预期收益的品 种,其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 3页 共 11 页





金和货币市场基金。 基金管理人


汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人


中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人


英文名称:Brown Brothers Harriman & Co. 中文名称:布朗兄弟哈里曼银行 注:本基金无境外投资顾问。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2019年 10月 1日-2019年 12月 31日) 1.本期已实现收益


7,254,022.12 2.本期利润


32,620,889.85 3.加权平均基金份额本期利润


0.1671 4.期末基金资产净值


361,724,220.85 5.期末基金份额净值


1.784 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 10.33% 0.64% 12.88%


0.91% -2.55% -0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较


汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 4页 共 11 页





注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2017 年 1 月 25 日)起 6 个月,建仓结束时各项 资产配置比例符合合同约定。


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从 业年限


说明


任职日期


离任日期


杨瑨 汇添富全球 互联混合 (QDII)基 金、汇添富 文体娱乐混 合基金、添 富 3年封闭 配售混合 (LOF)基 金、汇添富 移动互联股 票基金的基 金经理 2017年 1月 25日 - 9年 国籍:中国。学历:清 华大学工程学硕士。相 关业务资格:证券投资 基金从业资格。从业经 历:2010年 8月加入 汇添富基金管理股份 有限公司,2010年 8 月至 2017年 1月担任 公司的 TMT行业分析 师,2017年 1月 25日 至今任汇添富全球互 联混合(QDII)基金的 基金经理,2018年 6 月 21日至今任汇添富 文体娱乐混合基金的 基金经理,2018年 7 月 5日至今任添富 3年 封闭配售混合(LOF) 基金的基金经理,2019 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 5页 共 11 页





年 1月 18日至今任汇 添富移动互联股票基 金的基金经理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期; 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介


注:本基金无境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明


本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在 严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.4 公平交易专项说明


4.4.1 公平交易制度的执行情况


本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理,涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。


本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化, 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。


本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.4.2 异常交易行为的专项说明


本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 6页 共 11 页





公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明


经过三季度纳斯达克市场成长股的疲软后,四季度美股整体成长股的表现良好,明显跑赢价 值股,显示全球流动性较好、对贸易战等不利因素敏感度下降、风险偏好提升。而 A 股继续保持 强势,特别是中小股票非常活跃。港股经过三个季度表现低迷后,四季度也迎来了较大幅度的反 弹。


全球移动互联基金在投资策略上,继续自下而上寻找全球最为优质的科技资产,以求中长期 分享全球科技创新的成长红利。由于 5G手机换机、数据中心持续增长、汽车与工业等景气度恢复, 我们预期 20年将迎来全球半导体景气度的回升,因此增加了相关的芯片设计、芯片制造及电子元 器件制造的资产仓位,同时减持了部分受宏观经济与行业格局影响较大的互联网个股。


我们仍然看好由云计算、人工智能、大数据、移动互联网、物联网、5G等关键新技术商用而 来的全球数字化转型浪潮,而且认为这一波浪潮的持续性将超过人们的认知。此外,我们也看好 有潜力进口替代的半导体等关键零部件、具备行业定价权和极强用户粘性的互联网平台/内容、具 备全球竞争力的电子制造与 IT设备龙头企业。希望在以上的投资脉络中选取行业地位稳固、成长 前景明确、有优秀企业治理的标的进行中长期布局。在非风格池中,我们继续配置中国的消费品 及现代服务业龙头公司。


2019年四季度,全球移动互联基金上涨 10.33%,同期标普 500指数上涨 8.53%、道琼斯指数 上涨 6.02%、纳斯达克指数上涨 12.17%、恒生指数上涨 8.04%、上证综指上涨 4.99%、深证成指上 涨 10.42%、沪深 300上涨 7.39%、中小板指上涨 10.59%、创业板指上涨 10.48%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(人民币元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


330,215,070.44 87.92 其中:普通股


328,179,066.47 87.38 优先股


- - 存托凭证


- - 房地产信托凭证


2,036,003.97 0.54 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 7页 共 11 页





2


基金投资


2,811,548.12 0.75 3


固定收益投资


125,328.28 0.03 其中:债券


125,328.28 0.03 资产支持证券


- - 4


金融衍生品投资


- - 其中:远期


- - 期货


- - 期权


- - 权证


- - 5


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资产


- - 6


货币市场工具


- - 7


银行存款和结算备付金合计


34,188,930.30 9.10 8


其他资产


8,252,923.03 2.20 9


合计


375,593,800.17 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 33,678,076.31元,占期末净值比例 9.31%。 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布


国家(地区)


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


美国 232,975,140.87 64.41 中国香港 53,436,116.61 14.77 中国 43,803,812.96 12.11 合计


330,215,070.44 91.29 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合


行业类别


公允价值(人民币元)


占基金资产净值 比例(%)


10 能源 - - 15 原材料 - - 20 工业 5,425,880.00 1.50 25 非必需消费品 92,223,125.59 25.50 30 必需消费品 12,092,099.00 3.34 35 医疗保健 4,961,700.00 1.37 40 金融 3,623,474.89 1.00 45 信息科技 196,613,735.42 54.35 50 电信服务 15,275,055.54 4.22 55 公用事业 - - 60 房地产 - - 合计


330,215,070.44 91.29 注:1.以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


2.由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 8页 共 11 页





5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细


序 号


公司名称(英 文)


公司名称 (中文)


证券代码


所在证券市 场


所属 国家 (地 区)


数量(股)


公允价值(人民币 元)


占基 金资 产净 值比 例(%)


1


Alibaba Gro up


Holdin g Ltd


阿里巴巴集 团控股有限 公司


BABA US


纽约证券交 易所


美国


17,000


25,154,084.34


6.95


2


MICROSOFT C ORP


微软公司


MSFT US


纳斯达克交 易所


美国


22,100


24,313,242.95


6.72


3


AMAZON COM INC


亚马逊公司


AMZN US


纳斯达克交 易所


美国


1,195


15,404,627.18


4.26


4


Tencent Hol dings Ltd


腾讯控股有 限公司


00700 H G


香港联合交 易所


中 国 香港


45,400


15,275,055.54


4.22


5


New Orienta l Education & Technol ogy


Group Inc.


新东方教育 科技集团


EDU US


纽约证券交 易所


美国


16,300


13,787,587.28


3.81


6


VISA INC.


VISA公司


V US


纽约证券交 易所


美国


7,815


10,244,120.66


2.83


7


Facebook In c


Facebook Inc


FB US


纳斯达克交 易所


美国


6,700


9,593,495.84


2.65


8


TAL Educati on Group


好未来教育 集团


TAL US


纽约证券交 易所


美国


23,850


8,019,630.23


2.22


9


Luxshare Pr ecision Ind ustry Co., Ltd.


立讯精密工 业股份有限 公司


002475 SZ


深圳证券交 易所


中国


208,000


7,592,000.00


2.10


1 0


Meituan Dia nping


美团点评


3690 HK


香港联合交 易所


中 国 香港


80,000


7,302,398.56


2.02


注:本表所使用的境外证券代码为彭博代码。


5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合


债券信用等级


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


未评级


125,328.28


0.03


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量


公允价值(人民币)


占基金资产 净值比例(%)


1 128035 大族转债 1,078 125,328.28 0.03 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 9页 共 11 页





5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细


注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。


5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细


序号


基金名称


基金类型


运作方式


管理人


公允价值(人 民币)


占基金资产 净值比例 (%)


1 PROSHARES ULTRAPRO SHORT QQQ ETF型 开放式 ProShares Trust 2,811,548.12 0.78 5.10 投资组合报告附注


5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成


序号


名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


7,786.69 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


53,658.14 4


应收利息


3,073.24 5


应收申购款


8,188,404.96 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


8,252,923.03 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 10页 共 11 页





序号


债券代码


债券名称


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


1 128035 大族转债 125,328.28 0.03 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份


报告期期初基金份额总额


190,485,131.96 报告期期间基金总申购份额


39,718,120.90 减:报告期期间基金总赎回份额


27,481,748.94 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)


- 报告期期末基金份额总额


202,721,503.92


注:总申购份额含红利再投份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


注:无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录


1、中国证监会批准汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;


2、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


3、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;


4、基金管理人业务资格批件、营业执照;


5、报告期内汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公 告;


6、中国证监会要求的其他文件。


9.2 存放地点


上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富全球互联混合(QDII)2019年第 4季度报告 第 11页 共 11 页





9.3 查阅方式


投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅, 还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。


汇添富基金管理股份有限公司 2020年 1月 21日