华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII）
2019年第 4季度报告
2019年 12月 31日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年一月二十一日
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2019年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏全球科技先锋混合（QDII）
基金主代码 005698
交易代码 005698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 17日
报告期末基金份额总额 95,165,838.24份
投资目标
有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现
基金资产的持续稳健增值。
投资策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和
资本市场发展趋势，采用“自上而下”的分析视角，综合考量宏观
经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本
基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例，并随着
各类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美 TMT指数收益
率*40%+上证国债指数收益率*30%。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资
基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险
之外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投
资风险。同时，本基金为主题基金，在享受全球科技先锋行业
主题收益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承
担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
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基金托管人 交通银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
境外资产托管人中文名称 香港上海汇丰银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 10月 1日-2019年 12月 31日)
1.本期已实现收益 22,028,687.86
2.本期利润 12,868,497.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.1212
4.期末基金资产净值 112,241,092.46
5.期末基金份额净值 1.1794
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 10.75% 1.17% 6.92% 0.59% 3.83% 0.58%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
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（2018年 4月 17日至 2019年 12月 31日）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
李湘杰
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2018-04-17 - 17年
国立台湾大学商学硕士。曾
任台湾 ING投信基金经理、
台湾元大投信基金经理、华
润元大基金投资管理部总经
理、华润元大安鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理（2013年 9月 11日至
2014年 9月 18日期间）、
华润元大医疗保健量化混合
型证券投资基金基金经理
（2014年 8月 18日至 2015
年 9月 23日期间）等。
2015年 9月加入华夏基金管
理有限公司。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
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基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投
资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高
效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
4季度，中美贸易谈判取得阶段性成果，全球主要经济体增长稳定，全球股市整体表现较好。
12月中美双方宣布两国就第一阶段经贸协议文本达成一致，标志着已经持续 1年多的贸易战终于
取得明显的阶段性成果。受此影响，全球股票市场基调发生显著的积极变化。美国 GDP增速超预
期，同时美联储 10月末宣布今年以来第三次降息，对市场形成较好的提振作用，标普 500、纳斯
达克指数分别大涨 9.6%、12.2%。新兴市场方面受益于美元指数走弱、经济预期改善等，普遍录得
较好表现。国内方面，A股市场 4季度表现不错：上证指数上涨 3.4%，创业板指数受惠于 5G和国
产替代进程加速、消费电子基本面回暖等因素影响，延续了上季度的较好表现，大幅上涨 8.9%。
港股市场由于贸易战缓和、人民币升值、资金流入等影响，4季度大涨 7.9%，扭转了 3季度的低迷
表现。
报告期内，本基金持续跟踪全球科技行业的创新趋势，坚持“自下而上”的选股方法，着重在消
费电子、云计算、5G、电子支付等领域进行投资，精选了细分板块里全球领先的优质龙头公司，
对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选，确保能在复杂多变的环境下维持长期竞
争力和持续稳定的内生增长，为投资组合贡献稳定的回报。报告期内，本基金对国家配置保持基本
稳定，考虑到电动汽车、消费电子等基本面的向好，报告期内适当增加了对相关板块的配置比例。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 12月 31日，本基金份额净值为 1.1794元，本报告期份额净值增长率为 10.75%，
同期业绩比较基准增长率为 6.92%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 99,848,501.85 85.15
其中：普通股 92,676,298.53 79.04
存托凭证 7,172,203.32 6.12
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
1,779,851.86 1.52
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
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7
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计 14,847,861.82 12.66
8
其他各项资产 779,753.69 0.67
9
合计 117,255,969.22 100.00
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
中国台湾 39,178,523.75 34.91
美国 24,426,190.43 21.76
中国内地 19,204,831.52 17.11
日本 7,675,016.26 6.84
中国香港 5,346,910.82 4.76
德国 2,871,073.94 2.56
韩国 1,145,955.13 1.02
合计 99,848,501.85 88.96
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 79,107,515.98 70.48
工业 11,234,059.79 10.01
非日常生活消费品 5,407,536.45 4.82
通信服务 3,166,897.71 2.82
医疗保健 904,381.63 0.81
房地产 - -
必需消费品 - -
金融 - -
材料 - -
公用事业 - -
能源 - -
合计 99,820,391.56 88.93
注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
②报告期末本基金持有“科安达”（A股代码：002972）、“侨银环保”（A股代码：002973），
公允价值合计为 28,110.29元，占基金资产净值比例合计为 0.03%。上述股票尚无 GICS分类，因此
上表未包含上述股票数据。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
公司名称 公司名称 证券
所在 所属国 数量 公允价值 占基金资产净
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号
（英文） （中文） 代码
证
券市
场
家
（地区)
（股）
（元） 值比例（％）
1
MICROSOF
T CORP
- MSFT
纳斯
达克
美国
8,282.
00
9,111,415.3
0
8.12
2330 台湾
中国台
湾
56,00
0.00
4,311,482.1
3
3.84
2
TAIWAN
SEMICON
DUCTOR
MANUFAC
TURING
CO LTD
台湾积体电
路制造股份
有限公司
TSM 纽约 美国
8,800.
00
3,566,791.5
4
3.18
3 APPLE INC - AAPL
纳斯
达克
美国
3,000.
00
6,145,683.3
9
5.48
4
CHUNGH
WA
PRECISIO
N TEST
TECH CO
LTD
中华精测科
技股份有限
公司
6510 台湾
中国台
湾
24,00
0.00
5,749,883.3
8
5.12
5
GOERTEK
INC
歌尔股份
00224
1
深圳
中国内
地
284,9
00.00
5,675,208.0
0
5.06
6
EVE
ENERGY
CO LTD
亿纬锂能
30001
4
深圳
中国内
地
110,1
00.00
5,522,616.0
0
4.92
09988 香港
中国香
港
16,30
0.00
3,025,371.5
4
2.70
7
ALIBABA
GROUP
HOLDING
LTD
阿里巴巴集
团控股有限
公司
BABA 纽约 美国
700.0
0
1,035,756.4
1
0.92
8
LARGAN
PRECISIO
N CO LTD
大立光电股
份有限公司
3008 台湾
中国台
湾
3,000.
00
3,489,006.9
1
3.11
9 VARTA AG - VAR1 德国 德国
3,026.
00
2,871,073.9
4
2.56
10
MEDIATE
K INC
联发科技股
份有限公司
2454 台湾
中国台
湾
23,00
0.00
2,372,641.0
0
2.11
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
(%)
1
INVESCO
ETFS/USA
指数型 ETF基金
Invesco
Capital
Managemen
t LLC
1,779,851.86 1.59
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 92,411.68
2 应收证券清算款 305,734.70
3 应收股利 50,973.25
4 应收利息 2,230.18
5 应收申购款 328,403.88
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 779,753.69
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 120,864,575.42
报告期基金总申购份额 9,398,474.92
减：报告期基金总赎回份额 35,097,212.10
报告期基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 95,165,838.24
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年 10月 21日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修订旗下基金基金合同的公告。
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2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分
公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理
人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首
批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任
投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内
首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险
资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累
了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通
ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小
板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、
华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医
药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹
ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕
期货 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart
Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告，2019年在基金分类排名中（截至 2019年 12月 31日数据），
华夏鼎沛债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 3/224；华夏
聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排序 5/165；华夏
可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A类）中排序 9/28；华
夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）
（非 A类）”分别排序 5/105和 3/105；华夏鼎利债券 (C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券
型基金（二级）（非 A类）中排序 8/160；华夏收益债券（QDII）( A类)在“QDII基金-QDII债券
基金-QDII债券型基金（非 A类）”中排序 6/21；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-
普通偏股型基金（非 A类）”中排序 4/18；华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在
“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分别排序 2/33和 6/33；华夏上证 50AH优选
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2019年第 4季度报告
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指数（LOF）(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排
序 4/11；华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 6/60；华夏
消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 5/31；华夏战略新兴成指 ETF
在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 6/31；华夏创业板 ETF联接 (A类)在“股
票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 5/46。
在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服
务体验：（1）华夏基金管家 APP启动智能定投功能，为广大投资者提供省心、便捷的理财方式；
（2）华夏基金账单服务升级，上线微信账单服务，方便客户详细、准确查询账户持有及交易明细
情况；（3）与英大证券、云南红塔银行、弘业期货等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；
（4）开展“低温指数”、“悬赏 ETF大神”、“找 LOGO-我存在你深深的脑海里”、“他们为什么能？”
等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
9.1.3《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
9.1.4法律意见书；
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年一月二十一日
