金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金
2019年第 4季度报告
2019年 12月 31日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 01月 21日
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目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ........................................................................................................ 错误!未定义书签。
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................... 5
3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 7
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 ............................................................................ 7
4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................................... 8
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ................................................................................................ 8
4.5 报告期内基金的业绩表现.................................................................................................................... 9
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ............................................................................ 9
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 10
5.1 报告期末基金资产组合情况.............................................................................................................. 10
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .............................................................................................. 10
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................... 12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 .............. 13
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .......................... 13
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 13
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .............................................................................. 13
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................................ 14
5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................................... 14
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 17
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ............................................................................................. 18
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .............................................................................................. 18
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .............................................................................. 18
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................. 19
8.1 影响投资者决策的其他重要信息 ...................................................................................................... 19
§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 21
9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 21
9.2 存放地点 ............................................................................................................................................. 21
9.3 查阅方式 ............................................................................................................................................. 21
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 01月 20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 01日起至 2019年 12月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 金元顺安元启灵活配置混合
基金主代码 004685
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 11月 14日
报告期末基金份额总额 112,088,428.78份
投资目标 通过积极灵活的资产配置，在严格控制投资组合风险的基础上，力
争实现基金资产的稳健增值。
投资策略 本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的投资机会，力
争获取持续稳健的投资超额收益。在资产配置方面，本基金根据国内外
宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素确定基金的大类资产配置比
例。
在权益资产投资方面，采用"自上而下"的方式，选择与政策调控、
经济发展，深化改革具有相关性较高的行业中的个股进行配置；同时，
结合“自下而上”的方式，精选上市公司股票作为投资方向。在债券投
资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的。最后，
在综合考量投资组合的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%
风险收益特征 本基金系混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预
期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年 10月 01日-2019年 12月 31日）
1.本期已实现收益 5,806,951.65
2.本期利润 11,432,428.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.1030
4.期末基金资产净值 138,378,163.84
5.期末基金份额净值 1.2345
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12月 31日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
5、本基金于 2017年 11月 14日成立。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 9.08% 0.63% 3.99% 0.37% 5.09% 0.26%
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、本基金合同生效日为 2017年 11月 14日，业绩基准累计增长率以 2017年 11月 13日指数为基
准；
2、本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，权证投资比例占基金资产
净值的比例不超过 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3、本基金业绩比较基准为“沪深 300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%”。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
缪玮彬 本基金基
金经理
2017-11-14 - 21年 总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学
硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益
部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，
金元证券有限责任公司资产管理部总经理
助理，联合证券有限责任公司高级投资经
理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。
2016年 10月加入金元顺安基金管理有限公
司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资
基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金
的基金经理。21年基金等金融行业从业经
历，具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格
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控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的
执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公
平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异
常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交
易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可
能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2019 年四季度，虽然经济的下行压力仍然较大，投资、消费和出口增速仍旧保持低位运行，但是
经济运行中也出现短期企稳迹象，中国和主要经济体的制造业 PMI 均出现小幅的企稳回升，这可能主
要得益于各国前期的利率政策的累积效应和我国的逆周期政策。四季度虽然房地产价格出现了降温趋
势，但是房地产的韧性依然存在，为经济的平稳运行给予了有力的支撑。从物价来看，虽然猪肉供给
因素导致 CPI大幅上行，但是非食 CPI和核心 CPI 均保持较低水平，物价不是需求过热导致的，进而
也不构成政策制肘。同时四季度中美贸易摩擦出现了明显的缓和迹象，中国经济运行的内外部环境均
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有所改善。因此货币政策仍旧保持了稳健，流动性相对充裕。在此背景下，债券收益率和股票指数均
维持了震荡走势，股票市场呈现了结构性的特征。本基金在报告期内的策略为重点配置股票仓位，根
据市场时机逐步提高权益持仓，同时进行较高的分散化投资并优化持股结构。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安元启灵活配置混合基金份额净值为 1.2345元；
本报告期内，基金份额净值增长率为 9.08%，同期业绩比较基准收益率为 3.99%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 106,266,595.94 75.57
其中：股票 106,266,595.94 75.57
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,213,500.00 5.13
其中：债券 7,213,500.00 5.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 18,800,000.00 13.37
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,146,645.18 5.79
8 其他资产 191,513.00 0.14
9 合计 140,618,254.12 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 3,667,796.64 2.65
B 采矿业 - -
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C 制造业 73,319,660.81 52.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,770,583.00 2.72
E 建筑业 4,990,900.00 3.61
F 批发和零售业 10,626,272.81 7.68
G 交通运输、仓储和邮政业 4,933,429.64 3.57
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 2,598,919.00 1.88
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,205,078.04 0.87
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,153,956.00 0.83
S 综合 - -
合计 106,266,595.94 76.79
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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1 300391 康跃科技 241,050 1,752,433.50 1.27
2 600099 林海股份 233,900 1,553,096.00 1.12
3 000929 兰州黄河 220,000 1,526,800.00 1.10
4 600841 上柴股份 215,800 1,525,706.00 1.10
5 600493 凤竹纺织 258,300 1,446,480.00 1.05
6 600746 江苏索普 200,000 1,442,000.00 1.04
7 603843 正平股份 307,800 1,440,504.00 1.04
8 002598 山东章鼓 227,200 1,413,184.00 1.02
9 600250 南纺股份 218,700 1,412,802.00 1.02
10 300062 中能电气 253,100 1,371,802.00 0.99
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,052,500.00 5.10
其中：政策性金融债 7,052,500.00 5.10
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 161,000.00 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,213,500.00 5.21
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 018007 国开 1801 70,000 7,052,500.00 5.10
2 113029 明阳转债 480 48,000.00 0.03
3 128085 鸿达转债 300 30,000.00 0.02
4 128084 木森转债 230 23,000.00 0.02
5 128086 国轩转债 180 18,000.00 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
南纺股份（600250）
江苏证监局根据《证券法》《上市公司现场检查办法》等规定对公司业绩预告等情况进行了核查。
经查，发现公司存在以下违规行为：公司于 2018年 1月 26日披露业绩预告，预计 2017年度归属于上
市公司股东的净利润同比增长 86%至 133%。4月 9日披露业绩预告更正公告，预计 2017年度归属于上
市公司股东的净利润同比增长 418%至 464%。4月 28日披露年报，2017年实际归属于上市公司股东的
净利润为同比增长 445%，与 1月份业绩预告披露内容差异较大。公司年度业绩是投资者关注的重大事
项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公司应合理、谨慎、客观地披露预测性信息。公司
在披露业绩预告时，未对影响业绩的重要因素进行客观、审慎地判断，存在披露不准确、不审慎的情
况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，江苏证监局决定对公司采取出具警示函的监管
措施。
本基金管理人作出说明如下：
（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为公司基本面成功转型，业务发展稳定且
势头良好，后续业务持续发展尚有一定的潜力；
（2）公司 2017 年业绩预告披露内容与实际差异较大，江苏证监局对公司采取出具警示函的监管
措施。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。
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5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 87,961.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 103,551.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 191,513.00
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况
说明
1 300391 康跃科技 1,752,433.50 1.27 -
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
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9 - - - - -
10 - - - - -
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 110,860,155.88
报告期期间基金总申购份额 1,450,895.53
减：报告期期间基金总赎回份额 222,622.63
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 112,088,428.78
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2019年 10月 01日
-2019年 12月 31日
49,898,000.00 0.00 30,000.00 49,868,000.00 44.49%
2
2019年 10月 01日
-2019年 12月 31日
23,978,161.00 0.00 0.00 23,978,161.00 21.39%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2019年 10月 14日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加上海挖财基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
2、2019年 10月 16日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告
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基金增加海通证券为销售机构并参与费率优惠的公告；
3、2019年 10月 18日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增珠海盈米基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
4、2019年 10月 22日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
证券投资基金 2019年第三季度报告；
5、2019年 10月 31日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关于
修改旗下 15只基金的基金合同及托管协议的公告；
6、2019年 11月 02日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布关于金元顺安基金管理有限公司
直销柜台更改认申购最低限额的公告；
7、2019年 11月 05日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安元启灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书[2019年 2号]；
8、2019年 11月 05日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安元启灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书摘要[2019年 2号]；
9、2019年 11月 15日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金新增国泰君安证券为销售机构并参与费率优惠的公告；
10、2019年 12月 09日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加中信建投证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
11、2019年 12月 11日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。
金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2020年 01月 21日
