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汇安趋势动力股票A(005628)

汇安趋势动力股票:汇安趋势动力股票型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF公告

 
 
汇安趋势动力股票型证券投资基金 
2019 年第 4 季度报告 
 
2019 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:2020 年 1 月 21 日 
汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 
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§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇安趋势动力股票 基金主代码 005628 交易代码 005628 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 4 月 25 日 报告期末基金份额总额 6,369,458.89 份 投资目标 本基金主要投资于在现行趋势下具有持续增长 潜力的优质上市公司,在有效控制投资组合风险 的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得 超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金投资策略主要包括资产配置策略、行业配 置策略、股票配置策略、债券投资组合策略、流 通受限证券投资策略、权证投资策略、资产支持 证券投资策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收 益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场 基金。 基金管理人 汇安基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇安趋势动力股票 A 汇安趋势动力股票 C 下属分级基金的交易代码 005628 005629 报告期末下属分级基金的份额总额 3,536,800.07 份 2,832,658.82 份


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§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019 年 10 月 1 日 - 2019 年 12 月 31 日 ) 汇安趋势动力股票 A 汇安趋势动力股票 C 1.本期已实现收益 -272,195.76 -273,564.88 2.本期利润 215,206.02 170,309.48 3.加权平均基金份额本期利润 0.0609 0.0500 4.期末基金资产净值 4,008,211.29 3,174,305.26 5.期末基金份额净值 1.1333 1.1206 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇安趋势动力股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 5.47% 0.98% 6.01% 0.60% -0.54% 0.38% 汇安趋势动力股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 5.33% 0.98% 6.01% 0.60% -0.68% 0.38%


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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 5 页 共12 页


注:本报告期,本基金投资比例符合基金合同要求。


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邹唯 首席投 资官、本 基金的 基金经 理 2018 年 4 月 26 日 - 19 年 邹唯,理科硕士,19 年证券、 基金行业从业经历,曾任长 城证券有限公司研究部行 业分析师,嘉实基金管理有 限公司行业分析师、基金经 理、主题策略组组长,中信 产业基金金融投资部董事 总经理,嘉实基金管理有限 公司基金经理、主题策略组 组长、董事总经理。2017 年 汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 6 页 共12 页


12月1日加入汇安基金管理 有限责任公司,担任首席投 资官,董事总经理。2018 年 4 月 27 日至今,任汇安趋势 动力股票型证券投资基金 基金经理;2018 年 9 月 7日 至今,任汇安裕阳三年定期 开放混合型证券投资基金 基金经理;2019 年 1 月 25 日至今,任汇安核心成长混 合型证券投资基金基金经 理;2019 年 8 月 28 日至今, 任汇安行业龙头混合型证 券投资基金基金经理。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度,完善相应制度及流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公 平执行,确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合,报告期内公 平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。


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4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度,中美贸易谈判终于有了阶段性成果,市场也对此给出了乐观的反应,我们认为贸易 摩擦最坏的阶段已经过去,市场后续的表现更多取决于国内因素。从四季度经济数据来看,工业 增加值见底反弹,房地产投资虽略有下滑但依然在高位,基建投资回升,导致水泥价格和产量环 比上涨。经济有企稳迹象,随着去杠杆进入尾声,以及贸易紧张的状态缓解,经济周期有望在 2020 年重回向上轨道。 展望后市,我们认为短期市场风险不大,因此本基金在四季度重点配置了低估值的大金融、 地产、建材、新能源汽车、农业、传媒、军工股。


4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇安趋势动力股票 A基金份额净值为 1.1333 元,本报告期基金份额净值增长 率为 5.47%;截至本报告期末汇安趋势动力股票 C基金份额净值为 1.1206 元,本报告期基金份额 净值增长率为 5.33%;同期业绩比较基准收益率为 6.01%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金已连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元,本基金管理人已按法规要求向证监 会报送解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 6,769,550.00 88.15 其中:股票


6,769,550.00 88.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资产


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7 银行存款和结算备付金合计


756,210.26 9.85 8 其他资产


153,909.42 2.00 9 合计





7,679,669.68


100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 141,750.00 1.97 B 采矿业 666,207.00 9.28 C 制造业 2,103,996.00 29.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 289,100.00 4.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 251,598.00 3.50 J 金融业 2,459,561.00 34.24 K 房地产业 857,338.00 11.94 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,769,550.00 94.25


5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000002 万科 A 19,100 614,638.00 8.56 2 600585 海螺水泥 9,800 537,040.00 7.48 汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 9 页 共12 页


3 600030 中信证券 20,200 511,060.00 7.12 4 600036 招商银行 12,600 473,508.00 6.59 5 601318 中国平安 5,400 461,484.00 6.43 6 600837 海通证券 21,200 327,752.00 4.56 7 002142 宁波银行 11,100 312,465.00 4.35 8 601872 招商轮船 35,000 289,100.00 4.03 9 002624 完美世界 5,700 251,598.00 3.50 10 600048 保利地产 15,000 242,700.00 3.38


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 10 页 共12 页


5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,086.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 266.66 5 应收申购款 147,556.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 153,909.42


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 汇安趋势动力股票 A 汇安趋势动力股票 C 报告期期初基金份额总额 3,459,269.34 3,422,445.12 报告期期间基金总申购份额 585,810.58 1,154,936.16 减:报告期期间基金总赎回份额 508,279.85 1,744,722.46 报告期期末基金份额总额 3,536,800.07 2,832,658.82 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 11 页 共12 页


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 本基金本报告期内未存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人于 2019 年 11 月 16 日发布《汇安基金管理有限责任公司关于变更高级管理人员的 公告》,秦军先生自 2019 年 11 月 4 日起不再担任汇安基金管理有限责任公司总经理,由公司董 事长何斌先生代任总经理岗位。 上述变更事项,经汇安基金管理有限责任公司第一届董事会第三十四次会议审议通过,对公 司资产管理业务及资产委托人的合法权益不存在重大不利影响。公司已按相关规定向中国证券监 督管理委员会北京监管局报告并报中国证券投资基金业协会备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇安趋势动力股票型证券投资基金募集的文件 2、汇安趋势动力股票型证券投资基金基金合同 3、汇安趋势动力股票型证券投资基金托管协议 4、汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 汇安趋势动力股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 12 页 共12 页


6、中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层 上海市虹口区东大名路 501 白玉兰大厦 36 层 02-03 室 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件,在支 付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站:http://www.huianfund.cn/ 汇安基金管理有限责任公司 2020 年 1 月 21 日