华夏沪深 300交易型开放式指数
证券投资基金
2019年第 4季度报告
2019年 12月 31日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年一月二十一日
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1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏沪深 300ETF
场内简称 华夏 300
基金主代码 510330
交易代码 510330
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2012年 12月 25日
报告期末基金份额总额 7,471,149,828份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更
好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为沪深 300指数。
风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基
金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备
选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 10月 1日-2019年 12月 31日)
1.本期已实现收益 215,605,547.56
2.本期利润 2,002,488,799.79
3.加权平均基金份额本期利润 0.2853
4.期末基金资产净值 31,140,013,496.13
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5.期末基金份额净值 4.1680
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 7.24% 0.74% 7.39% 0.74% -0.15% 0.00%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012年 12月 25日至 2019年 12月 31日)
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§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2012-12-25 - 19年
硕士。2000年 4月加
入华夏基金管理有限
公司，曾任研究发展
部总经理、数量投资
部副总经理，上证能
源交易型开放式指数
发起式证券投资基金
基金经理（2013年 3
月 28 日至 2016 年 3
月 28日期间）、恒生
交易型开放式指数证
券投资基金联接基金
基金经理（2012年 8
月 21日至 2017年 11
月 10日期间）、华夏
沪港通恒生交易型开
放式指数证券投资基
金基金经理（2014年
12月 23日至 2017年
11 月 10 日期间）、
MSCI中国 A 股交易
型开放式指数证券投
资 基 金 基 金 经 理
（2015 年 2 月 12 日
至 2017年 11月 10日
期间）、MSCI中国 A
股交易型开放式指数
证券投资基金联接基
金基金经理（2015年
2 月 12 日至 2017 年
11月 10日期间）、华
夏沪港通恒生交易型
开放式指数证券投资
基金联接基金基金经
理（2015 年 1 月 13
日至 2017年 11月 10
日期间）、恒生交易型
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开放式指数证券投资
基金基金经理（2012
年 8 月 9 日至 2017
年 11月 10日期间）、
华夏睿磐泰利六个月
定期开放混合型证券
投资基金基金经理
（2017年 12月 27日
至 2019年 2月 26日
期间）等。
赵宗庭
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2017-04-17 - 11年
对外经济贸易大学经
济学硕士。曾任华夏
基金管理有限公司研
究发展部产品经理、
数量投资部研究员，
嘉实基金管理有限公
司指数投资部基金经
理助理，嘉实国际资
产管理有限公司基金
经理。2016 年 11 月
加入华夏基金管理有
限公司。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和
流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金出现 2次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，为本基金因被动跟踪标的指数和其他组合发生的
反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为沪深 300指数，沪深 300指数由沪深 A股中规模大、流动性
好、最具代表性的 300只股票组成，自 2005年 4月 8日起正式发布，以综合反映沪深 A股
市场整体表现。沪深 300指数是内地首只股指期货的标的指数。本基金主要采用组合复制策
略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。
4季度，国际方面，发达经济体普遍呈现通胀温和、失业率趋低的态势，美国经济相对
稳健，但制造业 PMI、消费者信心指数等显示美经济已现下降迹象，欧元区经济低迷，日
本经济增速回落后推出新一轮经济刺激计划，英国仍受脱欧不确定性拖累；新兴市场经济体
经济表现相对分化，但亦呈疲软态势。国内方面，在一系列政策效应的作用下，在全国上下
的共同努力下，经济运行出现了积极变化，经济运行总体平稳、稳中有进的态势进一步显现，
呈现出工业服务业增长、市场销售加快的“两加快”， 就业形势、外贸外资增长保持稳定的“两
稳定”，以及经济结构、市场预期持续改善的“两改善”等诸多特点。
市场方面，虽然MSCI指数 A股年内最大单次扩容 11月顺利实施，外资不断涌入，但
A股市场的震荡成为主基调，整体表现为结构化行情。
基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者
日常申购、赎回，成分股调整和转融通证券出借等工作。
为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券公司被
确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商为中信证券股份有限公司、中
国银河证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份
有限公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、西部
证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、中泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2019年12月31日，本基金份额净值为4.1680元，本报告期份额净值增长率为7.24%，
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同期业绩比较基准增长率 7.39%。本基金本报告期跟踪偏离度为-0.15%，与业绩比较基准产
生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 31,000,078,052.75 99.37
其中：股票 31,000,078,052.75 99.37
2 固定收益投资 975,100.00 0.00
其中：债券 975,100.00 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 168,897,066.36 0.54
7 其他各项资产 27,644,830.46 0.09
8 合计 31,197,595,049.57 100.00
注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
②报告期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 336,699,830.00元，
占本基金期末资产净值的 1.08%。报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利
益优先原则，基金管理人根据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，
交易按照市场公平合理价格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况，报告
期本基金与关联方进行转融通证券出借业务的余额为 20,497,930.00元。
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 453,487,723.78 1.46
B 采矿业 935,072,706.80 3.00
C 制造业 13,103,196,732.04 42.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 742,194,562.06 2.38
E 建筑业 790,777,407.46 2.54
F 批发和零售业 342,804,175.94 1.10
G 交通运输、仓储和邮政业 895,747,200.91 2.88
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 936,113,891.21 3.01
J 金融业 10,347,007,857.87 33.23
K 房地产业 1,417,737,674.35 4.55
L 租赁和商务服务业 386,527,538.14 1.24
M 科学研究和技术服务业 151,831,723.40 0.49
N 水利、环境和公共设施管理业 32,415,030.04 0.10
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 27,397,524.00 0.09
Q 卫生和社会工作 276,311,672.82 0.89
R 文化、体育和娱乐业 161,422,172.93 0.52
S 综合 - 0.00
合计 31,000,045,593.75 99.55
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 24,345,068 2,080,529,511.28 6.68
2 600519 贵州茅台 1,129,826 1,336,584,158.00 4.29
3 600036 招商银行 23,196,012 871,706,130.96 2.80
4 000651 格力电器 10,821,643 709,683,347.94 2.28
5 601166 兴业银行 32,682,998 647,123,360.40 2.08
6 000333 美的集团 10,917,113 635,921,832.25 2.04
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7 600276 恒瑞医药 6,958,475 609,005,732.00 1.96
8 000858 五 粮 液 4,362,358 580,237,237.58 1.86
9 600030 中信证券 17,679,530 447,292,109.00 1.44
10 600887 伊利股份 13,703,503 423,986,382.82 1.36
注：报告期内“中信证券”系投资人申购交付组合证券被动持有。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 975,100.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 975,100.00 0.00
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 128088 深南转债 9,751 975,100.00 0.00
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量 合约市值(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IF2003
沪深 300股
指期货
IF2003合约
80 98,875,200.00 5,098,176.00
买入股指期货
合约的目的是
进行更有效地
流动性管理，
实现投资目
标。
IF2001
沪深 300股
指期货
IF2001合约
10 12,315,000.00 128,400.00
买入股指期货
合约的目的是
进行更有效地
流动性管理，
实现投资目
标。
公允价值变动总额合计(元) 5,226,576.00
股指期货投资本期收益(元) 1,070,528.15
股指期货投资本期公允价值变动(元) 8,077,536.00
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金头寸
根据基金合同规定，投资于标的指数为基础资产的股指期货，旨在配合基金日常投资管理需
要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
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处罚的情形。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 12,107,123.90
2 应收证券清算款 14,353,261.27
3 应收股利 862,790.00
4 应收利息 321,655.29
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,644,830.46
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 6,950,049,828
报告期基金总申购份额 987,300,000
减：报告期基金总赎回份额 466,200,000
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 7,471,149,828
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%
的时间区
间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2019-10-01
至
2019-12-31
1,790,942,652.00 - - 1,790,942,652.00 23.97%
华夏沪
深
300ETF
联接
1
2019-10-01
至
2019-12-31
4,061,695,956.00 50,569,200.00 122,793,400.00 3,989,471,756.00 53.40%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动
性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资
产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规
模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年 10月 21日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》修订旗下基金基金合同的公告。
2019年 12月 10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的
公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
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性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货
ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方
面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国
A股国际通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证
500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、
华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏消
费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、
华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏
3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期货 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘
蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场
指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2019年在基金分类排名中（截至 2019年 12
月 31日数据），华夏鼎沛债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”
中排序 3/224；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A
类）”中排序 5/165；华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券
型基金（A类）中排序 9/28；华夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型
基金-普通债券型基金（可投转债）（非 A类）”分别排序 5/105和 3/105；华夏鼎利债券 (C
类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（非 A类）中排序 8/160；华夏收
益债券（QDII）( A类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金（非A类）”中排序 6/21；
华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 4/18；
华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII
混合基金（A类）”中分别排序 2/33和 6/33；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(C类)在“股
华夏沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告
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票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 4/11；华夏创业
板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 6/60；华夏消费 ETF在
“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 5/31；华夏战略新兴成指 ETF在“股
票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 6/31；华夏创业板ETF联接 (A类)在“股
票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 5/46。
在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利
性和服务体验：（1）华夏基金管家 APP启动智能定投功能，为广大投资者提供省心、便捷
的理财方式；（2）华夏基金账单服务升级，上线微信账单服务，方便客户详细、准确查询账
户持有及交易明细情况；（3）与英大证券、云南红塔银行、弘业期货等代销机构合作，提供
更多便捷的理财渠道；（4）开展“低温指数”、“悬赏 ETF大神”、“找 LOGO-我存在你深深的
脑海里”、“他们为什么能？”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会核准基金募集的文件；
9.1.2《华夏沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
9.1.3《华夏沪深 300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
9.1.4法律意见书；
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年一月二十一日
