添富贵金：2019年第四季度报告查看PDF公告
汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)
2019年第 4季度报告
2019年 12月 31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 1月 21日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 01月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 01日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
汇添富黄金及贵金属(QDII-LOF-FOF)
场内简称
添富贵金
基金主代码
164701
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年 8月 31日
报告期末基金份额总额
206,844,590.80份
投资目标
深入研究影响黄金及其他贵金属(如白银、铂金、钯金等)
价格的主要因素，把握不同品种贵金属的长期价格趋势和
短期市场波动，通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵
金属支持的交易所交易基金(ETF)，在严格控制风险的前
提下，力争基金收益率超越同期黄金价格走势。
投资策略
综合考虑国际政治、经济、汇市、战争、主要国家货币和
利率政策、贵金属市场供求等多方面因素，本基金重点投
资于境外上市有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易
所交易基金(ETF)，长期持有结合动态调整。本基金主要
投资策略包括贵金属资产配置策略、交易所交易基金
(ETF)投资策略、货币市场工具投资策略以及金融衍生工
具投资策略。
业绩比较基准
伦敦金价格折成人民币后的收益率(伦敦金每日价格采用
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伦敦金下午定盘价(LondonGoldPricePMFix)，人民币汇率
以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构
公布的人民币汇率中间价为准。)
风险收益特征
本基金为基金中基金，属于证券投资基金中较高预期风
险、较高预期收益的品种，主要投资于境外有实物黄金或
其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF)，其预期风
险收益水平与黄金价格相似。
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
境外资产托管人
英文名称：Brown Brothers Harriman & Co.
中文名称：布朗兄弟哈里曼银行
注:本基金为 LOF基金，在深交所简称为“添富贵金”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2019年 10月 1日-2019年 12月 31日）
1.本期已实现收益
935,438.95
2.本期利润
1,810,653.91
3.加权平均基金份额本期利润
0.0084
4.期末基金资产净值
147,977,168.74
5.期末基金份额净值
0.715
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 1.13% 0.59% 0.65%
0.62% 0.48% -0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2011年 8月 31日）起 6个月，建仓结束时各项
资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
赖中立
汇添富黄金及贵
金属基金(LOF)的
基金经理、汇添富
恒生指数分级
（QDII）基金、汇
添富深证 300ETF
基金、汇添富深证
300ETF联接基
金、汇添富中证环
境治理指数（LOF）
基金、汇添富优选
回报混合基金、汇
添富中证港股通
高股息投资指数
（LOF）基金的基
金经理。
2012年 11月 1日 - 12年
国籍：中国，学历：北京大学中
国经济研究中心金融学硕士，相
关业务资格：证券投资基金从业
资格。从业经历：曾任泰达宏利
基金管理有限公司风险管理分析
师。2010年 8月加入汇添富基金
管理股份有限公司，历任金融工
程部分析师、基金经理助理。2012
年 11月 1日至今任汇添富黄金及
贵金属基金(LOF)的基金经理，
2014年 3月 6日至今任汇添富恒
生指数分级（QDII）基金的基金
经理，2015年 1月 6日至今任汇
添富深证 300ETF基金、汇添富深
证 300ETF基金联接基金的基金经
理，2015年 5月 26日至 2016年
7月 13日任汇添富香港优势混合
基金的基金经理，2016年 12月
29日至今任汇添富中证环境治理
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指数（LOF）基金的基金经理，2017
年 5月 18日至今任汇添富优选回
报混合基金的基金经理，2017年
11月 24日至今任汇添富中证港
股通高股息投资指数（LOF）基金
的基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注:本基金无境外投资顾问。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
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4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11次。投资
组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2019年四季度，全球经济增幅放缓预期升温和降息潮开启是黄金市场投资的主线。美联储在
9 月中旬宣布降息，为年内第二次降息，同时，欧洲央行也宣布降息并重启量化宽松，金价四连
阳。10月底美联储再次降息，但在声明和表态中，美联储逐渐释放鹰派信号，暗示结束降息。数
据方面，美国三季度实际 GDP年化季环比较二季度小幅回升，Markit制造业 PMI在 7月份触及 50.3
低位后，连续四个月回升，经济出现积极迹象。美股迭创十年新高，风险情绪向好，各国经济增
速预期普遍上调，市场从最悲观的氛围走出一些，降息潮放缓。过高的金价也在一定程度上抑制
需求。
考虑到当前全球经济下滑，美国经济增长放缓与降息预期，我们转变为相对乐观的观点，整
个四季度，本基金维持合同范围内偏高的仓位。
本基金报告期内份额净值增长率 1.13%，同期业绩比较基准收益率 0.65%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(人民币元)
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：普通股
- -
优先股
- -
存托凭证
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
136,425,830.68 91.22
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
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期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
12,850,595.41 8.59
8
其他资产
287,204.75 0.19
9
合计
149,563,630.84 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
注:本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基
金
类
型
运
作
方
式
管理人
公允价值（人民
币）
占基
金资
产净
值比
例（%）
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1
UBS ETF
GOLD H.
CHF
ETF
开
放
式
UBS Fund Management(Switzerland) AG 24,371,315.80 16.47
2
ABERDEEN
STANDARD
PHYSICAL
SWI
ETF
开
放
式
Aberdeen Standard Investments 23,458,170.12 15.85
3
ISHARES
GOLD
TRUST
ETF
开
放
式
BlackRock Fund Advisors 23,265,627.00 15.72
4
GAM PHYS
GOLD -
USD A
ETF
开
放
式
GAM Investment Management Swit 23,153,310.18 15.65
5
SPROTT
PHYSICAL
GOLD
TRUST
ETF
开
放
式
Sprott Asset Management LP 21,242,529.00 14.36
6
SPDR
GOLD
SHARES
ETF
开
放
式
State Street Bank and TrustCompany 20,934,878.58 14.15
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号
名称
人民币
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,586.88
5
应收申购款
285,617.87
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
287,204.75
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
225,066,905.63
报告期期间基金总申购份额
10,579,506.93
减：报告期期间基金总赎回份额
28,801,821.76
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
206,844,590.80
注:总申购份额含红利再投份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）募集的文件；
2、《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）基金合同》；
3、《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
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9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2020年 1月 21日
