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诺安鼎利混合A(006005)

诺安鼎利混合:诺安鼎利混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF公告

诺安鼎利混合型证券投资基金
2019年第 4季度报告
2019年 12月 31日
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2020年 1月 20日
诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺安鼎利混合
交易代码
006005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 3月 28日
报告期末基金份额总额 67,152,434.00份
投资目标
本基金在严格控制组合下行风险的基础上,通
过积极的大类资产配置和个股个券精选,实现
基金资产的长期稳健增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金通过对国内外经济形势、宏观经济运行
周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券
市场估值水平及信用风险等因素的研判,预测
各大类资产在不同市场周期内的风险收益特
征,并以此来调整基金资产在债券、股票、现
金等大类资产之间的配置比例。
2、类属资产配置策略
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风
险等不同因素的影响,国债、央票、金融债、
企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券
种收益率变化特征存在明显的差异,并表现出
不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类
属券种的利差变化趋势,合理配置并灵活调整
不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类
属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。
3、普通债券投资策略
诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告
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本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用
策略、息差策略和个券选择策略,判断不同债
券在经济周期的不同阶段的相对投资价值,并
确定不同债券在组合资产中的配置比例,实现
组合的稳健增值。
4、可转换债券投资策略
本基金将积极参与公司发行条款较好、基本面
优秀、申购收益高的可转债的一级市场申购,
待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合
理定价水平决定继续持有或卖出;同时,本基
金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场
上进行投资操作,力争在风险可控的前提下获
取较高的投资收益。
5、可交换债券投资策略
可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行
人持有的其他上市公司(以下简称“目标公
司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券
的特性。其中,债券特性与可转换债券相同,
指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股
票特性则指目标公司的成长能力、盈利能力及
目标公司股票价格的成长性等。本基金将通过
对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价
值进行研究分析,综合开展投资决策。
6、股票投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基
金资产收益。
股票投资主要采用自上而下与自下而上相结
合,定性分析与定量分析相结合。充分借鉴内
部和外部研究观点,动态跟踪行业景气度和估
值水平,优先选择具备完善的法人治理结构和
有效的激励机制、明显受益于行业景气提升、
根据市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金
流(DCF)等指标衡量的估值水平相对偏低的上
市公司
7、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及
未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券
化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数
量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值
评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持
证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低
流动性风险。
8、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管
理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性
诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告
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好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和
期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进
行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期
货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品
的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险
的目的。
9、权证投资策略 
在严格控制风险的前提下,本基金可适度进行
权证投资。投资权证的目的为控制下跌风险和
实现基金资产增值。 
未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富
和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他
投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投
资策略。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×20%+中证综合债指数收
益率×80%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其风险与收益高于债券
型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属
于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C
下属分级基金的交易代码
006005 006006
报告期末下属分级基金的份额总额 42,053,795.02份 25,098,638.98份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2019年 10月 1日 - 2019年 12月 31日 )
诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C
1.本期已实现收益
1,175,030.94 587,647.48
2.本期利润
2,489,920.20 1,272,929.82
3.加权平均基金份额本期利润
0.0413 0.0391
4.期末基金资产净值
45,239,457.51 26,827,514.55
5.期末基金份额净值
1.0758 1.0689
注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
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数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安鼎利混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
4.21% 0.41% 2.45% 0.15% 1.76% 0.26%
诺安鼎利混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
4.05% 0.41% 2.45% 0.15% 1.60% 0.26%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×20%+中证综合债指数收益率×80%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:①本基金合同生效日为 2019年 3月 28日,截至 2019年 12月 31日止,本基金成立未满 1
年。 
②本基金建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
谢志华
本基金
基金经
理
2019年 3
月 28日
- 14
理学硕士,具有基金从业资格。
曾先后任职于华泰证券有限责
任公司、招商基金管理有限公
司,从事固定收益类品种的研
究、投资工作。曾于 2010年
8月至 2012年 8月任招商安心
收益债券基金经理,2011年 3
月至 2012年 8月任招商安瑞
进取债券基金经理。2012年 8
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月加入诺安基金管理有限公
司,任投资经理,现任固定收
益事业部副总经理、总裁助理。
2013年 11月至 2016年 2月任
诺安泰鑫一年定期开放债券基
金经理,2015年 3月至 2016
年 2月任诺安裕鑫收益两年定
期开放债券基金经理,2013
年 6月至 2016年 3月任诺安
信用债券一年定期开放债券基
金经理,2014年 6月至 2016
年 3月任诺安永鑫收益一年定
期开放债券基金经理,2013
年 8月至 2016年 3月任诺安
稳固收益一年定期开放债券基
金经理,2014年 11月至 2017
年 6月任诺安保本混合基金经
理,2015年 12月至 2017年
12月任诺安利鑫保本混合及诺
安景鑫保本混合基金经理,
2016年 1月至 2018年 1月任
诺安益鑫保本混合基金经理,
2016年 2月至 2018年 3月任
诺安安鑫保本混合基金经理,
2017年 12月至 2018年 1月任
诺安利鑫混合基金经理,2016
年 4月至 2018年 5月任诺安
和鑫保本混合基金经理,2014
年 11月至 2018年 6月任诺安
汇鑫保本混合基金经理,2017
年 12月至 2018年 7月任诺安
景鑫混合基金经理,2017年 6
月至 2019年 1月任诺安行业
轮动混合基金经理,2013年 5
月至 2019年 6月任诺安鸿鑫
保本混合基金经理。2013年 5
月起任诺安纯债定期开放债券
基金经理,2013年 12月起任
诺安优化收益债券基金经理,
2014年 11月起任诺安聚利债
券基金经理,2016年 2月起任
诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝
货币及诺安货币基金经理,
2018年 5月起任诺安天天宝货
币基金经理,2018年 7月起任
诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告
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诺安汇利混合基金经理,2019
年 3月起任诺安鼎利混合基金
经理。
注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安鼎利混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金
法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本
公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司
更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的
一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
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本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度债券收益率先上后下,整体呈现震荡格局。一方面,前期猪肉价格涨幅较大,通胀预
期有所升温,同时,经济下行悲观预期有所修复。另一方面,货币政策整体偏宽松,市场资金利
率较低,机构配置压力较大,信用利差有所收窄。市场风险偏好上升,权益市场表现较好,转债
指数震荡上行。
投资运作上,四季度诺安鼎利保持了较高的转债仓位,进行了波段操作,增加了股票仓位。
下一阶段,诺安鼎利将继续把握转债和股票市场机会。 
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,诺安鼎利混合 A基金份额净值为 1.0758元,本报告期基金份额净值增长
率为 4.21%;截至本报告期末,诺安鼎利混合 C基金份额净值为 1.0689元,本报告期基金份额
净值增长率为 4.05%;同期业绩比较基准收益率为 2.45%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
4,171,697.00 5.50
其中:股票 
4,171,697.00 5.50
2
基金投资
- -
3
固定收益投资 
65,870,532.03 86.78
其中:债券


65,870,532.03 86.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 15 页 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 4,635,403.11 6.11 8 其他资产


1,223,392.20 1.61 9 合计





75,901,024.34


100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 63,597.00 0.09 B 采矿业 128,141.60 0.18 C 制造业 1,853,944.40 2.57 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 87,555.00 0.12 E 建筑业 107,702.00 0.15 F 批发和零售业 47,700.00 0.07 G 交通运输、仓储和邮政业 127,097.00 0.18 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 124,996.00 0.17 J 金融业 1,300,389.80 1.80 K 房地产业 190,683.00 0.26 L 租赁和商务服务业 66,094.00 0.09 M 科学研究和技术服务业 9,212.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 3,800.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 30,203.00 0.04 R 文化、体育和娱乐业 30,582.20 0.04 S 综合 - - 合计 4,171,697.00 5.79 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 3,100 264,926.00 0.37 2 600519 贵州茅台 200 236,600.00 0.33 3 600036 招商银行 3,000 112,740.00 0.16 4 000651 格力电器 1,500 98,370.00 0.14 5 000333 美的集团 1,500 87,375.00 0.12 6 601166 兴业银行 4,200 83,160.00 0.12 7 600276 恒瑞医药 900 78,768.00 0.11 8 000858 五 粮 液 500 66,505.00 0.09 诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 15 页 9 600030 中信证券 2,400 60,720.00 0.08 10 600887 伊利股份 1,800 55,692.00 0.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 5,212,500.00 7.23 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 6,034,200.00 8.37 7 可转债(可交换债) 54,623,832.03 75.80 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 65,870,532.03 91.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 101661001 16乌江电力 MTN001 60,000 6,034,200.00 8.37 2 132018 三峡 EB 47,720 5,309,804.40 7.37 3 143802 18爱众 01 50,000 5,212,500.00 7.23 4 123021 万信转 2 33,649 4,038,889.47 5.60 5 113020 桐昆转债 28,980 3,693,501.00 5.13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 15 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除招商银行外,本报告期没有 出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 2019年 7月 8日,全国银行间同业拆借中心对招商银行发出了通报批评。主要原因是, 2019年 7月 2日,招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001为 0.09%的异常利率交易,为银行 交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心现对招商银行进行通报批评,要求其加强风险控 制和内部管理,并暂停招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1年。 截至本报告期末,招商银行(600036)为本基金前十大重仓股。从投资的角度看,我们认为 上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金继续持有招商银行。本基金对该股票 的投资符合法律法规和公司制度。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,462.15 2 应收证券清算款 499,730.41 3 应收股利 - 4 应收利息 354,065.12 5 应收申购款 361,134.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,223,392.20 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告 第 13 页 共 15 页 (%) 1 123021 万信转 2 4,038,889.47 5.60 2 113020 桐昆转债 3,693,501.00 5.13 3 127005 长证转债 3,556,856.16 4.94 4 128061 启明转债 3,539,533.25 4.91 5 110052 贵广转债 3,067,110.90 4.26 6 113517 曙光转债 2,864,973.60 3.98 7 127012 招路转债 2,680,374.69 3.72 8 128055 长青转 2 1,773,916.63 2.46 9 110046 圆通转债 1,696,718.80 2.35 10 128057 博彦转债 1,657,488.96 2.30 11 127006 敖东转债 1,653,600.00 2.29 12 123019 中来转债 1,556,233.00 2.16 13 110047 山鹰转债 1,454,760.00 2.02 14 113515 高能转债 1,305,608.40 1.81 15 127013 创维转债 1,289,734.35 1.79 16 113533 参林转债 1,227,969.00 1.70 17 128068 和而转债 1,187,658.75 1.65 18 128059 视源转债 1,178,017.60 1.63 19 128064 司尔转债 1,008,700.00 1.40 20 123017 寒锐转债 997,422.35 1.38 21 128044 岭南转债 922,232.15 1.28 22 123016 洲明转债 801,681.40 1.11 23 128019 久立转 2 786,334.12 1.09 24 113028 环境转债 696,137.70 0.97 25 113519 长久转债 658,070.00 0.91 26 123028 清水转债 640,423.44 0.89 27 110050 佳都转债 631,900.00 0.88 28 128034 江银转债 563,200.00 0.78 29 113525 台华转债 516,364.80 0.72 30 110041 蒙电转债 450,178.20 0.62 31 113537 文灿转债 305,539.00 0.42 32 128065 雅化转债 284,084.76 0.39 33 110053 苏银转债 234,780.00 0.33 34 123009 星源转债 162,041.85 0.22 35 113025 明泰转债 113,454.60 0.16 36 113534 鼎胜转债 72,679.20 0.10 37 128069 华森转债 45,859.50 0.06 诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告 第 14 页 共 15 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C 报告期期初基金份额总额 82,894,956.55 39,137,081.93 报告期期间基金总申购份额 281,005.27 605,360.06 减:报告期期间基金总赎回份额 41,122,166.80 14,643,803.01 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 42,053,795.02 25,098,638.98 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者类 别 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留 意。 诺安鼎利混合 2019年第 4季度报告 第 15 页 共 15 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 (1)本基金管理人于 2019年 11月 9日发布了《诺安基金管理有限公司关于增聘高级管理 人员的公告》,2019年 11月 8日起,聘任田冲先生为公司副总经理兼首席信息官。 (2)本基金管理人于 2019年 11月 23日发布了《诺安基金管理有限公司关于总经理代任和 离任的公告》,在拟任总经理任职资格获得证监会批准前,由董事长秦维舟先生继续代为履行总 经理职务。2019年 11月 21日起,奥成文先生不再担任公司总经理职务。 (3)本基金管理人于 2020年 1月 4日发布了《诺安基金管理有限公司关于总经理任职的公 告》,2020年 1月 2日起,聘任齐斌先生为公司总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安鼎利混合型证券投资基金募集的文件。 ②《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》。 ③《诺安鼎利混合型证券投资基金托管协议》。 ④基金管理人业务资格批件、营业执照。 ⑤诺安鼎利混合型证券投资基金 2019年第四季度报告正文。 ⑥报告期内诺安鼎利混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998, 亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2020年 1月 20日