浦银安盛全球智能科技股票型
证券投资基金（ QDII）
2019年第 4季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 1月 20日
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（ QDII） 2019年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
浦银安盛全球智能科技（ QDII）
基金主代码
006555
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 1月 29日
报告期末基金份额总额
19,764,264.06份
投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股
票，在严格控制投资风险的前提下，谋求基金资产的长期
稳定增值。
投资策略
在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规
所允许的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基
金经理认为足够审慎时，本基金亦可以将小部分资产配置
于债券类和现金类等大类资产上。
业绩比较基准
MSCI All Country World Index（MSCI ACWI指数）
总收益
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
境外投资顾问
英文名称：AXA Investment Managers UK Ltd.
中文名称：-
境外资产托管人
英文名称：Brown Brothers Harriman & Co.
中文名称：布朗兄弟哈里曼银行
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基金合同存续期
不定期
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2019年 10月 1日 - 2019年 12月 31日)
1.本期已实现收益
521,909.61
2.本期利润
1,844,400.79
3.加权平均基金份额本期利润
0.0938
4.期末基金资产净值
22,982,376.33
5.期末基金份额净值
1.1628
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 8.74% 0.63% 6.32%
0.51% 2.42% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
Ikeda Kae
公司旗下部
分基金的基
金经理.
2019年 1月 29日 - 20年
Ikeda Kae女
士，日本广岛
大学经济学硕
士、CFA。1999
年至 2000年
在日本团体生
命保险公司从
事股票投资管
理工作。2000
年至 2015年
就职于日本安
盛投资管理公
司先后从事金
融交易手、部
门负责人以及
基金经理。
2015年 10月
加盟浦银安盛
基金管理有限
公司从事 QDII
产品的设计研
究申报和模拟
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投资运作工
作，2017年 1
月转岗至金融
工程部担任金
融工程分析师
之职。2018年
1月起，兼任
浦银安盛港股
通量化优选灵
活配置混合型
证券投资基金
的基金经理。
2019年 1月
起，兼任浦银
安盛全球智能
科技股票型证
券投资基金
（ QDII）的基
金经理。
注:
1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任职
务
证券从业年限
说明
TomRiley
JeremyGleeson
WilliamChuang
PaulineLlandric
科技、工业行业专家
科技、工业行业专家
科技、工业行业专家
全球股票和科技行业专
家
9
20
16
9
-
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证
监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金
份额持有人利益的行为。
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4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。
同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及
专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的
交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期
对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同
向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩
差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公
平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反
公平交易的行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2019年第四季度，全球主要股票市场普涨，以科技股为代表的纳斯达克指数领跑全球。标普
500、纳斯达克、欧洲斯托克 600、日经、恒生指数分别上涨 8.53%、12.17%、5.77%、8.74%和 8.04%。
贸易摩擦出现的积极进展提振了投资者风险偏好。10月中旬中美在华盛顿展开第 13轮高级别经
贸磋商，12月媒体报道中美初步达成第一阶段协议。美联储 10月如期进行了今年第三次降息并
暗示今年不再降息。美联储降息支撑了股市估值，对市场起到了护航作用。在主要各国央行宽松
政策推动下，市场整体流动性得到改善。全球制造业活动有所修复，美股上市公司前三个季度的
盈利多数超预期，企业基本面整体稳健。科技行业维持净利润高增长的态势，其中云计算、软件、
大数据等板块同比增速较快。
展望后市，我们对全球股市偏乐观。美国经济仍呈现韧性，虽然投资趋弱导致制造业弱但是
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主要拉动经济的消费企稳。美国密西根大学消费者信心连续四个月上升。劳动力市场强劲，失业
率 3.5%创 50年新低，薪资没有显著提升。近期欧洲和日本 PMI反弹，经济出现好转迹象。由于
全球经济增速放缓已是共识而前期预期较为悲观，明年可能存在预期差。企业盈利方面，2020年
主要市场盈利增速均高于 2019年。企业盈利改善将成为支撑 2020年股市的主要因素。中美贸易
摩擦的演变、美国大选和英国脱欧是影响未来市场走势的重要变量。持续看好科技主题，持续看
好云计算、5G、软件服务、互联网、医疗细分行业的科技龙头公司。
截至本报告期末本基金份额净值为 1.1628元；本报告期基金份额净值增长率为 8.74%，业
绩比较基准收益率为 6.32%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万，本基金管理人已按规定向中国证
监会进行了报告并提交了解决方案。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
19,667,060.02 84.30
其中：普通股
18,811,718.61 80.63
优先股
-
-
存托凭证
855,341.41 3.67
房地产信
托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持
证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回购 - -
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的买入返售金融
资产
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
3,132,712.46 13.43
8
其他资产
531,093.54 2.28
9
合计
23,330,866.02 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（%）
美国 14,737,740.46 64.13
日本 2,044,759.96 8.90
德国 1,161,888.56 5.06
法国 556,502.68 2.42
中国香港 471,036.96 2.05
荷兰 247,955.18 1.08
瑞典 236,522.62 1.03
英国 210,653.60 0.92
合计
19,667,060.02 85.57
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（%）
原材料 - -
周期性消费品 - -
非周期性消费品 1,854,040.94 8.07
能源 - -
金融 - -
医疗 2,090,078.61 9.09
工业 3,257,358.41 14.17
房地产 548,479.17 2.39
信息科技 9,707,188.01 42.24
电信服务 2,209,914.88 9.62
公用事业 - -
合计
19,667,060.02 85.57
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证券
市场
所属国家
(地区)
数量（股）
公允价值（人
民币元）
占基金资
产净值比
例（%）
1
AAPL
苹果公司
AAPL US
美国证券
交易所
美国
284 581,791.36 2.53
2
ALPHABET Alphabet GOOG US
美国证券 美国
59 550,311.82 2.39
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INC-C
公司
交易所
3
PROLOGIS
INC
普洛斯公司
PLD US
美国证券
交易所
美国
882 548,479.17 2.39
4
MICROSOFT
CORP
微软
MSFT US
美国证券
交易所
美国
484 532,471.02 2.32
5
FANUC
CORP
发那科株式
会社
6954 JP
日本证券
交易所
日本
400 521,147.35 2.27
6
ALIBABA
GRP-ADR
阿里巴巴集
团控股有限
公司
BABA US
美国证券
交易所
美国
334 494,203.77 2.15
7
THERMO
FISHER
Thermo
Fisher
Scientific
公司
TMO US
美国证券
交易所
美国
218 494,066.06 2.15
8
KEYENCE
CORP
株式会社
KEYENCE
6861 JP
日本证券
交易所
日本
200 493,334.03 2.15
9
TENCENT
腾讯控股
700 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,400 471,036.96 2.05
10
AMZN
亚马逊公司
AMZN US
美国证券
交易所
美国
36 464,072.45 2.02
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明
细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注:本基金本报告期末未持有基金投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
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报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
2,109.60
4
应收利息
466.74
5
应收申购款
528,517.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
531,093.54
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 21,737,799.03
报告期期间基金总申购份额
3,731,295.85
减:报告期期间基金总赎回份额
5,704,830.82
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
-
报告期期末基金份额总额
19,764,264.06
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准基金募集的文件
2、
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（ QDII）基金合同
3、
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（ QDII）招募说明书
4、
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（ QDII）托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2020年 1月 20日
