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平安消费精选混合A(002598)

平安消费精选混合:平安消费精选混合型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF公告




平安消费精选混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 2019年 12月 31日 基金管理人:平安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 1月 20日 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 21 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。其中平安智能生活灵活配置混合型证券投 资基金的报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 30日止,平安消费精选混合型证券投资基金的报 告期自 2019年 12月 31日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 转型后: 基金简称 平安消费精选混合 场内简称 - 交易代码 002598 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 12月 31日 报告期末基金份额总额 36,586,739.35份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过主要投资于 具有长期稳定成长性的消费主题上市公司,力争实 现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经 济、财政及货币政策、资金供需情况等因素综合分 析以及对资本市场发展趋势的判断,在评价未来一 段时间各类的预期风险收益率、相关性的基础上, 据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比 例,并将重点关注债券资产的收益率。此外,本基 金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监 控,适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×60%+恒生指数收 益率(经汇率估值调整)×15%+中债综合指数收益 率×25% 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 21 页


风险收益特征 本基金是混合型基金,预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。本 基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安消费精选混合 A 平安消费精选混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 002598 002599 报告期末下属分级基金的份额总额 27,681,614.14份 8,905,125.21份 下属分级基金的风险收益特征 - - 本基金转型日期为 2019年 12月 31日,该日起原平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金正式 变更为平安消费精选混合型证券投资基金,此处期末份额日期为 2019年 12月 31日。 转型前: 基金简称 平安智能生活混合 场内简称 - 交易代码 002598 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 6月 8日 报告期末基金份额总额 41,463,605.98份 投资目标 在严格控制风险的前提下,本基金通过股票与债券 等资产的合理配置,重点投资与智能生活主题相关 的优质证券,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采取“灵活资产配置、主动投资管理”的投 资策略,一方面通过大类资产配置, 降低系统性 风险,把握市场波动中的投资机会;另一方面利用 平安基金研究平台优势, 重点研究、投资与智能 生活主题相关的证券资产,构建在中长期能够从经 济转型 、产业升级中受益的投资组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中证综合债指数收益 率×40% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收 益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型 基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安智能生活混合 A 平安智能生活混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 002598 002599 报告期末下属分级基金的份额总额 27,680,870.26份 13,782,735.72份 下属分级基金的风险收益特征 - - 本基金转型日期为 2019年 12月 31日,该日起原平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金正式 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 21 页


变更为平安消费精选混合型证券投资基金,此处期末份额日期为 2019年 12月 30日。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标(转型后) 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 12月 31日 - 2019年 12月 31日 ) 平安消费精选混合 A 平安消费精选混合 C 1.本期已实现收益 -929.48 18,968.96 2.本期利润 1,450.06 19,731.42 3.加权平均基金份额本期利润 0.0001 0.0014 4.期末基金资产净值 22,144,928.54 7,115,074.32 5.期末基金份额净值 0.8000 0.7990 注:1.本基金基金合同于 2019年 12月 31日正式生效,截至报告期末未满半年; 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;


3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.1 主要财务指标(转型前) 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 10月 1日 - 2019年 12月 30日 ) 平安智能生活混合 A 平安智能生活混合 C 1.本期已实现收益 1,478,061.02 241,671.61 2.本期利润 928,840.02 46,919.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.0333 0.0134 4.期末基金资产净值 22,142,883.37 10,982,798.50 5.期末基金份额净值 0.8000 0.7970 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 21 页


3.2 基金净值表现(转型后) 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安消费精选混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.00% 0.00% 0.13% 0.00% -0.13% 0.00% 平安消费精选混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.25% 0.00% 0.13% 0.00% 0.12% 0.00% 1、业绩比较基准:中证内地消费主题指数收益率*60%+中债综合指数收益率*25%+恒生指数收益率 (经汇率估值调整)*15% 2、本基金于 2019年 12月 31日转型,过去三个月为 2019年 12月 31日至报告期末 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 1、本基金由平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金转型而来,转型日期为 2019年 12月 31 日,截至报告期末,本基金转型后基金合同生效未满半年; 2、本基金成立后,截止 2019年 12月 31日只有一天收益数据,基金净值收益率与同期业绩基准 变动比较走势图无法展示,故此本次报告只披露数据,走势图不做展示; 3、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金未完成建仓。 3.2 基金净值表现(转型前) 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安智能生活混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.30% 0.74% 4.68% 0.44% -0.38% 0.30% 平安智能生活混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.59% 0.73% 4.68% 0.44% -0.09% 0.29% 沪深 300指数收益率*60%+中证综合债指数收益率*40% 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 21 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 21 页


1、本基金基金合同于 2016年 06月 08日正式生效,截至报告期末已满三年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓结束时,各项资产配置比例 符合基金合同要求。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。


平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 21 页


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 (转型前) 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘杰 平安智能生 活灵活配置 混合型证券 投资基金的 基金经理 2018年 4月 23日 2019年 12月 30日 11 刘杰先生,外交学院 经济学硕士。曾先后 担任金元证券投资银 行部项目经理,天弘 基金管理有限公司行 业研究员、基金经理 助理,英大基金管理 有限公司专户投资部 投资经理、基金经理 等。2017年 8月加入 平安基金管理有限公 司,曾担任投资研究 部投资经理。现担任 平安智能生活灵活配 置混合型证券投资基 金、平安行业先锋混 合型证券投资基金、 平安灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理。 1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 (转型后) 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘杰 平安消费精 选混合型证 券投资基金 的基金经理 2019年 12月 31日 - 12 刘杰先生,外交学院 经济学硕士。曾先后 担任金元证券投资银 行部项目经理,天弘 基金管理有限公司行 业研究员、基金经理 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 21 页


助理,英大基金管理 有限公司专户投资部 投资经理、基金经理 等。2017年 8月加入 平安基金管理有限公 司,曾担任投资研究 部投资经理。现担任 平安消费精选混合型 证券投资基金、平安 行业先锋混合型证券 投资基金、平安灵活 配置混合型证券投资 基金基金经理。 1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安消费精选混合型证券投资基金基金合同》(转型前:《平安智能生活灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》)和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于 市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金 投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 21 页


该证券当日成交量的 5%。





4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年中国宏观经济运行虽仍面临一定程度的内外部压力,但应看到国内深化改革、扩大开 放与减税降费将继续推进,国际层面贸易摩擦有望在协商中逐步缓解,我们对于中国经济的发展 潜力以及市场走势并不悲观。 本报告期本基金继续秉持我们的投资策略——买入并持有具备持续价值创造能力的投资标 的,以成长型价值股作为关注重点,对市场空间大、盈利能力强、商业模式成熟、产品力突出、 管理层优秀的优质个股进行重点研究及配置,通过长期持有获得持续回报。并结合宏观经济、产 业政策、行业景气、估值合理性、财务稳健性等角度,动态调整投资组合中的个股权重,以期降 低回撤及净值波动,为持有人创造稳健回报。 本报告期的组合运作中,我们继续坚持上述投资策略,并结合行业景气程度与估值合理性等 因素,逐步加大了轻工、家电、乘用车等消费品板块的持股权重,并对具备长期竞争力且估值具 有吸引力的品种给予了逐步重视。


4.5 报告期内基金的业绩表现 截至转型后报告期末,本基金 A份额净值为 0.8000元,份额累计净值为 0.8000元,报告期 内(2019年 12月 31日至 2019年 12月 31日),本基金份额净值增长率为 0.00%;本基金 C份额 净值为 0.7990元,份额累计净值为 0.7990元,报告期内(2019年 12月 31日至 2019年 12月 31 日),本基金份额净值增长率为 0.25%。同期业绩基准增长率为 0.13%。 截至转型前报告期末,本基金 A份额净值为 0.8000元,份额累计净值为 0.8000元,报告期 内(2019年 10月 01日至 2019年 12月 30日),本基金份额净值增长率为 4.30%;本基金 C份额 净值为 0.7970元,份额累计净值为 0.7970元,报告期内(2019年 10月 01日至 2019年 12月 30 日),本基金份额净值增长率为 4.59%。同期业绩基准增长率为 4.68%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 转型前: 本基金本报告期内出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形。截至报告期末, 以上情况未消除。根据 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一 条的规定,予以披露,且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 21 页


本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人的情形。 转型后: 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 转型后: 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 17,501,744.00 46.42 其中:股票


17,501,744.00 46.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


20,185,887.93 53.54 8 其他资产


16,906.22 0.04 9 合计





37,704,538.15





100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,403,990.00 11.63 C 制造业 3,909,956.00 13.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,292,850.00 4.42 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 21 页


J 金融业 8,385,278.00 28.66 K 房地产业 509,670.00 1.74 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,501,744.00 59.81


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 601088 中国神华 107,000 1,952,750.00 6.67 2 601328 交通银行 336,100 1,892,243.00 6.47 3 601988 中国银行 511,600 1,887,804.00 6.45 4 600000 浦发银行 140,800 1,741,696.00 5.95 5 600104 上汽集团 69,700 1,662,345.00 5.68 6 601238 广汽集团 141,700 1,656,473.00 5.66 7 600028 中国石化 284,000 1,451,240.00 4.96 8 601288 农业银行 389,100 1,435,779.00 4.91 9 601009 南京银行 162,800 1,427,756.00 4.88 10 601186 中国铁建 127,500 1,292,850.00 4.42





5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 13 页 共 21 页


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 14 页 共 21 页


5.11 投资组合报告附注 5.11.1


银保监会于 2019年 6月 24日做出银保监罚决字〔2019〕7号处罚决定,由于上海浦东发展 银行股份有限公司(以下简称“公司”):(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;


(二) 重大审计发现未向监管部门报告;(三)轮岗制度执行不力。根据相关规定对公司罚款 130万元。 本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展业务,对公司 的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法 律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查、或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2


基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,421.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,890.08 5 应收申购款 2,595.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,906.22








5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 15 页 共 21 页


转型前: 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 17,498,602.00 40.93 其中:股票


17,498,602.00 40.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


25,230,571.32 59.02 8 其他资产


19,681.73 0.05 9 合计





42,748,855.05





100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,396,540.00 10.25 C 制造业 3,900,018.00 11.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,286,475.00 3.88 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 8,403,064.00 25.37 K 房地产业 512,505.00 1.55 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 16 页 共 21 页


S 综合 - - 合计 17,498,602.00 52.82


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 601088 中国神华 107,000 1,953,820.00 5.90 2 601988 中国银行 511,600 1,898,036.00 5.73 3 601328 交通银行 336,100 1,895,604.00 5.72 4 600000 浦发银行 140,800 1,737,472.00 5.25 5 600104 上汽集团 69,700 1,662,345.00 5.02 6 601238 广汽集团 141,700 1,646,554.00 4.97 7 601288 农业银行 389,100 1,447,452.00 4.37 8 600028 中国石化 284,000 1,442,720.00 4.36 9 601009 南京银行 162,800 1,424,500.00 4.30 10 601186 中国铁建 127,500 1,286,475.00 3.88


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 17 页 共 21 页


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1


银保监会于 2019年 6月 24日做出银保监罚决字〔2019〕7号处罚决定,由于上海浦东发展 银行股份有限公司(以下简称“公司”):(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;


(二) 重大审计发现未向监管部门报告;(三)轮岗制度执行不力。根据相关规定对公司罚款 130万元。 本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展业务,对公司 的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法 律法规和公司制度的规定。本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门 立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 18 页 共 21 页


5.11.2


基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,421.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,383.93 5 应收申购款 5,876.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,681.73








5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动(转型后) 单位:份 项目 平安消费精选混合 A 平安消费精选混合 C 基金合同生效日( 2019年 12月 31日 ) 基金份额总额 27,680,870.26 13,782,735.72 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 743.88 2,509.41 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 19 页 共 21 页


减:基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 - 4,880,119.92 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额(份额减少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 27,681,614.14 8,905,125.21 本基金转型日期为 2019年 12月 31日,该日起原平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金正式 变更为平安消费精选混合型证券投资基金,此处期末份额日期为 2019年 12月 31日。 §6 开放式基金份额变动(转型前) 单位:份 项目 平安智能生活混合 A 平安智能生活混合 C 报告期期初基金份额总额 28,627,619.67 688,425.51 报告期期间基金总申购份额 816,278.19 28,695,201.56 减:报告期期间基金总赎回份额 1,763,027.60 15,600,891.35 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 27,680,870.26 13,782,735.72 本基金转型日期为 2019年 12月 31日,该日起原平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金正式 变更为平安消费精选混合型证券投资基金,此处期末份额日期为 2019年 12月 30日。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后) 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况(转型后) 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细(转型后) 无 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 20 页 共 21 页


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前) 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况(转型前) 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细(转型前) 无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 为进一步满足投资者的需求,保护基金份额持有人的利益,优化产品布局,根据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和平安智能生活灵活配置混 合型证券投资基金基金合同的有关规定,平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 “本基金”)的基金管理人平安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)经与本基金的 基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自 2019年 12月 23日起至 2019年 12月 30日以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议审议了《关于平安智能生活灵活配置混 合型证券投资基金转型相关事项的议案》,本次大会决议自 2019年 12月 31日起生效。详细内容 请阅读本公司于 2020年 1月 2日发布的《平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金份额持 有人大会表决结果暨决议生效的公告》。 §9 备查文件目录 10.1 备查文件目录 (1)平安消费精选混合型证券投资基金基金合同 (2)平安消费精选混合型证券投资基金托管协议 (3)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (4)平安消费精选混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告原文 平安消费精选混合 2019年第 4季度报告 第 21 页 共 21 页


10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 10.3 查阅方式 (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电 话:4008004800(免长途话费) 平安基金管理有限公司 2020年 1月 20日