浦银安盛日日丰货币市场基金
2019年第 4季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 1月 20日
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 16日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛日日丰货币
基金主代码 003534
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 11月 7日
报告期末基金份额总额 29,325,587,434.76份
投资目标
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现
超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
（1）滚动配置策略
本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的
方法，既能提高基金资产变现能力的稳定性，又能保证基
金资产收益率与市场利率的基本一致。
（2）久期控制策略
本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资
产的久期。在预期利率上升时，缩短基金资产的久期，以
规避资本损失或获得较高的再投资收益；在预期利率下降
时，延长基金资产的久期，以获取资本利得或锁定较高的
收益率。
（3）套利策略
套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场套利是利
用同一金融工具在各个子市场的不同表现进行套利。跨品
种套利是利用不同金融工具的收益率差别，在满足基金自
身流动性、安全性需要的基础上寻求更高的收益率。
（4）时机选择策略
股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供
求情况发生暂时失衡，从而推高市场利率。充分利用这种
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失衡就能提高基金资产的收益率。
业绩比较基准 人民币活期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品
种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合
型基金、债券型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
浦银安盛日日
丰 A
浦银安盛日日丰 B 浦银安盛日日丰 D
下属分级基金的交易代码 003534 003535 003536
报告期末下属分级基金的份额总额
64,927,560.7
1份
4,817,750,514.3
5份
24,442,909,359.7
0份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ）
浦银安盛日日
丰 A
浦银安盛日日丰 B 浦银安盛日日丰 D
1. 本期已实现收益 443,048.23 24,590,219.84 143,565,577.33
2．本期利润 443,048.23 24,590,219.84 143,565,577.33
3．期末基金资产净值 64,927,560.71 4,817,750,514.35 24,442,909,359.70
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核
算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3、本基金收益分配按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛日日丰 A
阶段 净值收益 净值收益率标 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
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率① 准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个
月
0.6390% 0.0009% 0.0883% 0.0000% 0.5507% 0.0009%
浦银安盛日日丰 B
阶段
净值收益率
①
净值收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.7001% 0.0009% 0.0883% 0.0000% 0.6118% 0.0009%
浦银安盛日日丰 D
阶段
净值收益率
①
净值收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.6393% 0.0009% 0.0883% 0.0000% 0.5510% 0.0009%
注：1、本基金收益分配按日结转份额。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘大巍
公司旗下
部分基金
的基金经
理。
2017年 11
月 1日
2019年 11月
1日
9
刘大巍先生，上海财经大学经
济学博士。加盟浦银安盛基金
前，曾在万家基金、泰信基金
工作，先后从事固定收益研
究、基金经理助理、债券投资
经理等工作。2014年 4月加
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盟浦银安盛基金公司，从事固
定收益专户产品的投资工作。
2016年 8月转岗至固定收益
投资部，担任公司旗下浦银安
盛 6 个月定期开放债券型证
券投资基金以及浦银安盛季
季添利定期开放债券型证券
投资基金的基金经理。2016
年 8月至 2018年 7月担任浦
银安盛稳健增利债券型证券
投资基金（LOF）基金经理。
2017年 11月至 2019年 11月
担任浦银安盛日日盈货币市
场基金及浦银安盛日日丰货
币市场基金基金经理。2017
年 4月起，担任公司旗下浦银
安盛月月盈定期支付债券型
证券投资基金及浦银安盛幸
福聚利定期开放债券型证券
投资基金的基金经理。2017
年 6月起，担任浦银安盛盛跃
纯债债券型证券投资基金基
金经理。2017年 12月起，担
任浦银安盛盛通定期开放债
券型发起式证券投资基金基
金经理。2018年 12月起，担
任浦银安盛盛融定期开放债
券型发起式证券投资基金基
金经理。2019年 3月起，担
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任浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投资基金、浦银
安盛盛勤 3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金以
及浦银安盛中短债债券型证
券投资基金基金经理。2019
年 5月起，担任浦银安盛双债
增强债券型证券投资基金基
金经理。2019年 7月起，担
任浦银安盛上海清算所高等
级优选短期融资券指数证券
投资基金基金经理。2019年 9
月起，担任浦银安盛盛诺 3个
月定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理。
曹治国
公司旗下
部分基金
的基金经
理。
2019年 3月
1日
- 8
曹治国先生，华南理工大学经
济与贸易学院金融学学士。
2008 年 7月至 2011 年 2
月先后任职农业银行广东省
分行对公客户经理、资产负债
管理部票据及流动性管理岗。
2011 年 3 月至 2014 年 4
月先后任职浦发银行总行金
融市场部票据管理岗、流动性
管理主管。2014年 4 月至
2018 年 9 月先后任职东方
证券资金管理总部资金部负
责人、资金管理总部总经理助
理、董事等职。2018 年 9 月
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加盟浦银安盛基金公司，2018
年 9 月至2019年 3月在固定
收益投资部任职货币基金基
金经理助理。2019年 3月起
担任浦银安盛日日盈货币市
场基金以及浦银安盛日日丰
货币市场基金基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期，本基金基金经理的离任日期为公司对
外公告的日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平
对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日和 10日）发生的不同组合
对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对
相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一
方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进
行及时的报告。
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本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年四季度通胀高企，经济下行压力下，央行货币政策不具备收紧条件，维持相对宽松，
但央行货币政策不倾向负利率，是否进入降息周期最终抉择取决于基本面变化。央行政策注重宽
货币向宽信用的传导，MLF和 LPR利率进一步下调，支持实体经济。
基于对经济基本面、货币政策及资金面的预判，本基金四季度保持较长的组合剩余期限，维
持一定的杠杆水平，在类属配置方面以存单及银行存款为主，并把握季末等资金紧张时期，配置
收益率较高的短期资产，在保证组合良好流动性的基础上，提高组合整体收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期浦银安盛日日丰 A的基金份额净值收益率为 0.6390%，本报告期浦银安盛日日丰 B
的基金份额净值收益率为0.7001%，本报告期浦银安盛日日丰D的基金份额净值收益率为0.6393%，
同期业绩比较基准收益率为 0.0883%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 20,620,809,949.50 59.43
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其中：债券 20,620,809,949.50 59.43
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
3,004,160,426.24
8.66
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合
计
10,267,937,646.36 29.59
4 其他资产 804,028,522.78 2.32
5 合计 34,696,936,544.88 100.00
5.2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 14.10
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 5,354,263,520.20 18.26
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例
的简单平均值。
5.3 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注：本报告期内本基金未发生债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的情况。
5.4 基金投资组合平均剩余期限
5.4.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 118
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 118
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 93
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5.4.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120天。
5.4.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值
的比例（%）
各期限负债占基金资产净值
的比例（%）
1 30天以内 15.94
18.26
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
2 30天(含)-60天 14.18 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60天(含)-90天 28.90 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
4 90天(含)-120天 17.77 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
5 120天(含)-397天（含） 41.13 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 117.91 18.26
5.5 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240天。
5.6 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 139,551,051.01 0.48
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,623,081,309.03 5.53
其中：政策性金融债 1,623,081,309.03 5.53
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 2,286,027,122.50 7.80
6 中期票据 - -
7 同业存单 16,572,150,466.96 56.51
8 其他 - -
9 合计 20,620,809,949.50 70.32
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10
剩余存续期超过 397天的浮
动利率债券
- -
5.7 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 111910164
19兴业银行
CD164
7,000,000 693,928,294.25 2.37
2 130217 13国开 17 5,000,000 500,897,495.62 1.71
3 011902464
19宝钢
SCP016
5,000,000 498,904,992.26 1.70
4 111975972
19上海农商
银行 CD135
5,000,000 497,036,592.60 1.69
5 111920208
19广发银行
CD208
5,000,000 496,866,033.10 1.69
6 111976842
19上海农商
银行 CD139
5,000,000 496,865,749.31 1.69
7 111907056
19招商银行
CD056
5,000,000 495,563,992.63 1.69
8 111917029
19光大银行
CD029
5,000,000 494,336,306.63 1.69
9 111903203
19农业银行
CD203
5,000,000 493,895,333.99 1.68
10 111912096
19北京银行
CD096
5,000,000 488,285,485.67 1.67
5.8 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0494%
报告期内偏离度的最低值 -0.0166%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0092%
5.8.1 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注：本报告期内无负偏离度绝对值达到 0.25%的情况
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5.8.2 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注：本报告期内无正偏离度绝对值达到 0.5%的情况
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 基金计价方法说明
本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，
按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，
每日计提收益。
5.10.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
兴业银行：
2019-01-17 因未依法履行其他职责,分支行高管崔立峰被中国银行业监督管理委员会襄阳监
管分局于 2018-12-19依据相关法规给予:公开批评处分决定
2019-03-14 因未依法履行其他职责,分支行高管刘宏被中国银行业监督管理委员会湖北监管
局于 2019-02-26依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-08-02 因未依法履行其他职责,分支行高管章立被中国银行业监督管理委员会福建监管
局于 2019-07-26依据相关法规给予:公开批评,公开处罚处分决定。
2019-08-19 兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）作为北京粮食集团有限责任公
司（以下简称“京粮集团”）相关债务融资工具的主承销商，在债务融资工具存续期间未能对京粮
集团资产无偿划转重大事项进行有效监测，及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露，也未及
时召开持有人会议。依据相关自律规定，经 2019年第 9次自律处分会议审议，给予兴业银行诫勉
谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
2019-10-18 因未依法履行其他职责,分支行高管刘淼被中国银行业监督管理委员会辽宁监管
局于 2019-10-15依据相关法规给予:公开批评处分决定。
国家开发银行：
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2019-01-25 因未依法履行其他职责,分支行高管吴延平被中国银行保险监督管理委员会河北
监管局于 2019-01-14依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-01-21 因未依法履行其他职责,分支行高管马光杰被中国银行业监督管理委员会河南监
管局于 2018-12-28依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-01-11 因未依法履行其他职责,分支行高管高文立被中国银行保险监督管理委员会河北
监管局于 2018-12-29依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-01-07 因未依法履行其他职责,分支行高管陈明河被中国银行业监督管理委员会河南监
管局于 2018-12-11依据相关法规给予:公开批评处分决定。
农业银行：
2019-12-17 因未依法履行其他职责,分支行高管宋文强被中国银行业监督管理委员会安康监
管分局于 2019-11-29依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-11-21 因未依法履行其他职责,分支行高管潘毅被中国银行业监督管理委员会盐城监管
分局于 2019-11-13依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-09-30 因未依法履行其他职责,分支行高管周勇被中国银行业监督管理委员会重庆监管
局于 2019-09-20依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-09-25 因未依法履行其他职责,分支行高管米山被中国银行业监督管理委员会佳木斯银
监管分局于 2019-09-23依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-09-18 因未依法履行其他职责,分支行高管秦国勇被中国银行业监督管理委员会焦作监
管分局于 2019-09-11依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-09-02 因未依法履行其他职责,分支行高管王维继被中国银行业监督管理委员会佳木斯
监管分局于 2019-09-02依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-08-14 因未依法履行其他职责,分支行高管王金福被中国银行业监督管理委员会泉州监
管分局于 2019-08-06依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-07-22 因未依法履行其他职责,分支行高管万巍被中国银行业监督管理委员会岳阳监管
分局于 2019-07-16依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-07-01 因未依法履行其他职责,分支行高管区向东被中国银行业监督管理委员会广东监
管局于 2019-06-26依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-06-28 因未依法履行其他职责,分支行高管姚义忠被中国银行业监督管理委员会衢州监
管分局于 2019-06-19依据相关法规给予:公开批评处分决定。
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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2019-06-25 因未依法履行其他职责,分支行高管王枫被中国银行业监督管理委员会巴音郭楞
监管分局于 2019-06-17依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
2019-05-31 因未依法履行其他职责,分支行高管李雨薇被中国银行业监督管理委员会白城监
管分局于 2019-05-27依据相关法规给予:公开批评处分决定。
招商银行：
2019-11-08 因未依法履行其他职责,分支行高管朱亮被中国银行业监督管理委员会湖北监管
局于 2019-11-04依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-09-05 因未依法履行其他职责,分支行高管王敬军被中国银行业监督管理委员会金华监
管分局于 2019-08-27依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-07-08 因未依法履行其他职责，全国银行间同业拆借中心于 2019-07-08 依据相关法规
给予:内部通报批评处分决定
2019-01-10 因未依法履行其他职责,分支行高管王宗红被中国银行业监督管理委员会天津监
管局于 2018-12-29依据相关法规给予:公开处罚处分决定。
北京银行：
2019-10-08因未依法履行其他职责，中国银行保险监督管理委员会北京监管局于 2019-09-25
依据相关法规给予:公开处罚,责令改正处分决定
2019-09-11 因未依法履行其他职责，中国银行业监督管理委员会北京监管局于 2019-09-03
依据相关法规给予:公开处罚,责令改正处分决定
2019-02-01 因未依法履行其他职责,分支行高管唐国宏被中国银行业监督管理委员会北京监
管局于 2019-02-01依据相关法规给予:公开处罚,公开批评处分决定。
光大银行：2019-12-31 因未依法履行其他职责,分支行高管惠瑾峰被中国银行业监督管理委
员会无锡监管分局于 2019-12-20依据相关法规给予:公开处罚处分决定。
2019-10-14 因未依法履行其他职责,分支行高管刘巨梅被中国银行业监督管理委员会大庆监
管分局于 2019-10-08依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-09-27 因未依法履行其他职责,分支行高管车向清被中国银行业监督管理委员会大庆监
管分局于 2019-09-23依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-07-25 因未依法履行其他职责,分支行高管都兴波被中国银行业监督管理委员会大连监
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
第 18 页 共 23 页
管局于 2019-07-17依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-05-13 因未依法履行其他职责,公司高管张添吾被中国银行业监督管理委员会珠海监管
分局于 2019-05-05依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-04-19 因未依法履行其他职责,公司高管刘青青被中国银行业监督管理委员会吉林监管
局于 2019-04-10依据相关法规给予:公开批评,公开处罚处分决定。
2019-04-16 因未依法履行其他职责,分支行高管张维被中国银行业监督管理委员会吉林监管
局于 2019-04-10依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-04-15 因未依法履行其他职责,分支行高管邹依琳被中国银行业监督管理委员会上海监
管局于 2019-04-08依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-03-22 因未依法履行其他职责,分支行高管张超被中国银行业监督管理委员会上饶监管
分局于 2019-03-20依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-03-18 因未依法履行其他职责,分支行高管汪卫国被中国银行业监督管理委员会上饶监
管分局于 2019-03-11依据相关法规给予:公开批评处分决定。
2019-01-25 因未依法履行其他职责,分支行高管张雅娟被中国银行业监督管理委员会滨海监
管分局于 2018-12-29依据相关法规给予:公开批评处分决定。
广发银行：
2019-11-06 因未依法履行其他职责,分支行高管周群被中国银行业监督管理委员会江苏监管
局于 2019-10-28依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-10-12 因未依法履行其他职责,公司高管利明献被中国银行保险监督管理委员会于
2019-08-01依据相关法规给予:公开批评处分决定。
上海农商银行：
2019-08-06 因未依法履行其他职责,分支行高管吴启政被中国银行业监督管理委员会上海监
管局于 2019-07-31依据相关法规给予:市场禁入处分决定。
2019-07-09 因未依法履行其他职责，中国银行业监督管理委员会上海监管局于 2019-07-08
依据相关法规给予:公开处罚,责令改正处分决定
2019-05-18 因未依法履行其他职责，中国银行业监督管理委员会上海监管局于 2019-05-07
依据相关法规给予:公开处罚,责令改正处分决定
2019-05-17 因未依法履行其他职责，中国银行业监督管理委员会上海监管局于 2019-05-07
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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依据相关法规给予:公开处罚,责令改正处分决定
2019-05-16 因未依法履行其他职责，中国银行业监督管理委员会上海监管局于 2019-05-07
依据相关法规给予:公开处罚,责令改正处分决定
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,796.73
2 应收证券清算款 686,005,366.67
3 应收利息 107,810,950.59
4 应收申购款 10,186,408.79
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 804,028,522.78
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
浦银安盛日日
丰 A
浦银安盛日日丰 B 浦银安盛日日丰 D
报告期期初基金份额总额 80,709,653.56 3,245,049,213.12 21,387,100,087.08
报告期期间基金总申购份额 24,644,968.01 1,689,440,185.02 102,614,911,432.04
报告期期间基金总赎回份额 40,427,060.86 116,738,883.79 99,559,102,159.42
报告期期末基金份额总额 64,927,560.71 4,817,750,514.35 24,442,909,359.70
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
1 红利发放
2019年 10月 8
日
28,987.63 28,987.63 0.00%
2 红利发放
2019年 10月 9
日
3,594.37 3,594.37 0.00%
3 红利发放
2019年 10月 10
日
3,873.85 3,873.85 0.00%
4 红利发放
2019年 10月 11
日
4,043.34 4,043.34 0.00%
5 红利发放
2019年 10月 14
日
11,133.66 11,133.66 0.00%
6 红利发放
2019年 10月 15
日
3,724.28 3,724.28 0.00%
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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7 红利发放
2019年 10月 16
日
3,622.89 3,622.89 0.00%
8 红利发放
2019年 10月 17
日
3,745.88 3,745.88 0.00%
9 红利发放
2019年 10月 18
日
3,558.64 3,558.64 0.00%
10 红利发放
2019年 10月 21
日
10,533.82 10,533.82 0.00%
11 红利发放
2019年 10月 22
日
3,828.17 3,828.17 0.00%
12 红利发放
2019年 10月 23
日
3,566.78 3,566.78 0.00%
13 红利发放
2019年 10月 24
日
3,471.10 3,471.10 0.00%
14 红利发放
2019年 10月 25
日
3,530.24 3,530.24 0.00%
15 红利发放
2019年 10月 28
日
10,622.96 10,622.96 0.00%
16 红利发放
2019年 10月 29
日
3,586.77 3,586.77 0.00%
17 红利发放
2019年 10月 30
日
3,667.11 3,667.11 0.00%
18 红利发放
2019年 10月 31
日
3,501.28 3,501.28 0.00%
19 红利发放
2019年 11月 1
日
3,716.29 3,716.29 0.00%
20 红利发放
2019年 11月 4
日
12,065.95 12,065.95 0.00%
21 红利发放
2019年 11月 5
日
6,285.13 6,285.13 0.00%
22 红利发放
2019年 11月 6
日
3,943.70 3,943.70 0.00%
23 红利发放
2019年 11月 7
日
3,990.81 3,990.81 0.00%
24 红利发放
2019年 11月 8
日
3,595.64 3,595.64 0.00%
25 红利发放
2019年 11月 11
日
10,102.41 10,102.41 0.00%
26 红利发放
2019年 11月 12
日
3,765.32 3,765.32 0.00%
27 红利发放
2019年 11月 13
日
4,148.25 4,148.25 0.00%
28 红利发放
2019年 11月 14
日
3,819.95 3,819.95 0.00%
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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29 红利发放
2019年 11月 15
日
3,578.38 3,578.38 0.00%
30 红利发放
2019年 11月 18
日
10,718.55 10,718.55 0.00%
31 红利发放
2019年 11月 19
日
3,580.00 3,580.00 0.00%
32 红利发放
2019年 11月 20
日
4,302.81 4,302.81 0.00%
33 红利发放
2019年 11月 21
日
3,933.95 3,933.95 0.00%
34 红利发放
2019年 11月 22
日
3,920.33 3,920.33 0.00%
35 红利发放
2019年 11月 25
日
11,921.81 11,921.81 0.00%
36 红利发放
2019年 11月 26
日
3,627.50 3,627.50 0.00%
37 红利发放
2019年 11月 27
日
3,855.61 3,855.61 0.00%
38 红利发放
2019年 11月 28
日
3,779.24 3,779.24 0.00%
39 红利发放
2019年 11月 29
日
3,474.30 3,474.30 0.00%
40 红利发放
2019年 12月 2
日
11,326.19 11,326.19 0.00%
41 红利发放
2019年 12月 3
日
3,994.25 3,994.25 0.00%
42 红利发放
2019年 12月 4
日
4,449.36 4,449.36 0.00%
43 红利发放
2019年 12月 5
日
5,647.48 5,647.48 0.00%
44 红利发放
2019年 12月 6
日
4,718.93 4,718.93 0.00%
45 红利发放
2019年 12月 9
日
11,273.80 11,273.80 0.00%
46 红利发放
2019年 12月 10
日
3,851.77 3,851.77 0.00%
47 红利发放
2019年 12月 11
日
3,748.44 3,748.44 0.00%
48 红利发放
2019年 12月 12
日
3,891.77 3,891.77 0.00%
49 红利发放
2019年 12月 13
日
3,801.64 3,801.64 0.00%
50 红利发放
2019年 12月 16
日
11,476.94 11,476.94 0.00%
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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51 红利发放
2019年 12月 17
日
3,966.43 3,966.43 0.00%
52 红利发放
2019年 12月 18
日
3,989.13 3,989.13 0.00%
53 红利发放
2019年 12月 19
日
3,872.24 3,872.24 0.00%
54 红利发放
2019年 12月 20
日
3,882.12 3,882.12 0.00%
55 红利发放
2019年 12月 23
日
11,895.52 11,895.52 0.00%
56 红利发放
2019年 12月 24
日
4,082.07 4,082.07 0.00%
57 红利发放
2019年 12月 25
日
4,251.02 4,251.02 0.00%
58 红利发放
2019年 12月 26
日
4,314.94 4,314.94 0.00%
59 红利发放
2019年 12月 27
日
4,356.90 4,356.90 0.00%
60 申购
2019年 12月 30
日
1,000.00 1,000.00 0.00%
61 红利发放
2019年 12月 30
日
12,938.33 12,938.33 0.00%
62 红利发放
2019年 12月 31
日
4,054.60 4,054.60 0.00%
63 红利发放
2019年 12月 31
日
0.07 0.07 0.00%
合计
355,502.64 355,502.64
注：1、截至本报告期末，本基金管理人持有浦银日日丰 B 51,042,012.15份，浦银日日丰 A
1,000.07份。
2、基金管理人固有资金投资本基金费用按照本基金法律文件约定收取，本基金无申购赎回
手续费。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
浦银安盛日日丰货币市场基金 2019年第 4季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准基金募集的文件
2、
浦银安盛日日丰货币市场基金基金合同
3、
浦银安盛日日丰货币市场基金招募说明书
4、
浦银安盛日日丰货币市场基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2020年 1月 20日
