金鹰改革红利灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
时间：二〇二〇年一月
1重要提示
本基金经 2015年 9月 21日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2155号
文注册募集，募集期间为 2015年 11月 9 日至 2015年 11 月 27日，基金合同于
2015年 12 月 2 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出
投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风
险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和
投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基
金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质，一般情
况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动
性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的
品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。
2基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内
容截止日为 2019 年 12 月 31 日（其中基金管理人信息截止日为 2020 年 1 月 19
日），有关财务数据截止日为 2019年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2019年 12
月 31日，本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
3一、 基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼
设立日期：2002年 12 月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司
33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公
司
12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂
技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事
长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高
级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品
开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司
量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。
苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核
4岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资
源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份
有限公司战略管理部总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业
部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首
席风险官、合规总监。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、
商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处
助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司
法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学
法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州
白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基
金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。姜慧斌先
生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部
5组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办
处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部
投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市
场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经
理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理
等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券
投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。经公
司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自 2020年 1 月 3日起代行金鹰基金
管理有限公司总经理职责。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银
行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限
公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管
理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报
中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察
长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司
电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券
股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经
理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、
第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。
4、基金经理
倪超先生，2009年 6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，
消费品研究小组组长、基金经理助理。2015年 6月起任金鹰行业优势混合型证
券投资基金基金经理。2015年 8月至 2017年 6月担任金鹰保本混合型证券投资
基金基金经理。2016年 4月至 2018年 1月任金鹰元祺保本混合型证券投资基金
(2017年 11月 8日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投资基金)基金经理。2017
6年 6月至 2018年 3月任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月至
2018年 7月但任金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019年
4月起担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投
资基金基金经理。
韩广哲先生，研究生、博士。曾在华夏基金管理有限公司博士后工作站任博
士后研究员，并曾就职于华夏基金管理有限公司，曾担任组合经理职务，负责 A
股市场投资策略研究工作。2011年 3月加盟银华基金管理有限公司。2012年 11
月至 2013年 12月担任银华消费主题分级混合型证券投资基金基金经理。2019
年 6月加入金鹰基金管理有限公司，2019年 7月起担任金鹰改革红利灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，2019年 10月起任金鹰医疗健康产业股票型证券
投资基金、金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：王喆先生，管理时间为 2015 年 12 月 2 日至 2018
年 7 月 7 日；于利强先生，管理时间为 2015 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 30 日；
李博先生，管理时间为 2018 年 8 月 22 日至 2019 年 5 月 9 日。
5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。
7（3）固定收益投资决策委员会
姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经
理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
8二、 基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年 10 月 19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
9三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
成立时间：2002年 12 月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
公司网址：www. gefund.com.cn
2、代销机构
（1） 名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134号富中国际广场 20楼 1.2
号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134号富中国际广场 20楼 1.2
号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
10
电话：0851-88405606
客服电话：0851-88235678
公司网址： www.urainf.com
（2） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:张金良
联系人：李雪萍
电话：010-63700606
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（3） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址：www.licaike.hexun.com
（4） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
11
电话：0592-3122673
客服电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（5） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9
楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服电话：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（6） 名称：深圳盈信基金销售有限公司
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889822
客服电话：4007903688
公司网址：www.fundying.com
（7） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
12
电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（8） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（9） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（10） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
13
客服电话：95177
公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（11） 名称：北京加和基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址： 北京市西城区金融街 11号 703
法定代表人：徐福贺
联系人：张巍
电话：010-50866176
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（12） 名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04
单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
（13） 名称：北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A座)
八层 816号
14
法定代表人：杜福胜
联系人：王玲玲
联系方式：010-85264512
客服电话: 010-85354356
公司网址:www.kunyuanfund.com
（14） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2号万通大厦 22层 2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
公司网址： www.yilucaifu.com
（15） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：021-20292031
客服电话：021-20292031
公司网址：www.gw.com.cn
（16） 名称：申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
15
联系人：余敏
电话：021-33388252
客服电话：021-33389888；95523
网址：www.swhysc.com
（17） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：021-38032284
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（18） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（19） 名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
16
法定代表人：潘鑫军
联系人：朱琼玉
电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（20） 名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（21） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 5楼
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-67616310
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（22） 名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
法定代表人：魏庆华
17
联系人：和志鹏
电话：010-66559371
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（23） 名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
（24） 名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（25） 名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009号投资大厦 3楼 01、04
区
18
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：0755-83699620
客服电话：0755-82912900
网址：www.china-invf.com
（26） 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：王利刚
联系人：申泽灏
电话：010-59422766
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（27） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（28） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
19
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
电话：025—86853969
客服电话：4007999999
公司网址：www.jr.tuniu.com
（29） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
电话：010-89181356
公司网址：www.fund.jd.com
客服电话：95118
（30） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
客服电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（31） 名称：中投天琪期货股份有限公司
20
地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009号投资大厦 3楼 01、04区
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：0755-83699620
客服电话：0755-82912900
网址：www.china-invf.com
（32） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
联系人：黄桔子
电话：0755-83716841
客服电话：95563；0771-95563
网址： www.ghzq.com.cn
（33） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行
营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-86283372
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
21
（34） 名称：湖北银行股份有限公司
地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋
法定代表人：陈大林
联系人：李昕雅
电话：027-87139129
客服电话：400-85-96599
公司网址：www.hubeibank.cn
（35） 名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41
层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：0791-95335
网址：www.avicsec.com
（36） 名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
网址：www.hfzq.com.cn
（37） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
22
办公地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人：陶以平
联系人：苏群
电话：0591-88526063
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（38） 名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江 1号
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋
法定代表人:邢敏
联系人：周乃雍
电话：0871-56237788
客服电话：410-16-96869
公司网址：www.tf.cn
（39） 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（40） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
23
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：胡晓波
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（41） 名称：北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-68983311
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（42） 名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层
法定代表人：胡伟
联系人：王重阳
电话：010-56580666
客服电话：010-56580666
公司网址： www.hongdianfund.com/
24
（43） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
城 90（一期）第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话： 027-87006003-8026
客服电话：400-027-9899
公司网址：http：//www.buyfunds.cn
（44） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话： 0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网址：http：// www.taichengcaifu.com
（45） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（46） 名称：和耕传承基金销售有限公司
25
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：王璇
联系人：董亚芳
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
公司网址：www.hgccpb.com
（47） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（48） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
电话：13581833721
客服电话：4001003391
网址：www.bjdyfund.com
（49） 名称：大连网金基金销售有限公司
26
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（50） 名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼
法定代表人：戴新装
联系人： 江辉
联系电话：021-20538888
客服电话：4008201515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（51） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：付燚杰
电话：0760-89989699
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（52） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
27
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：张静怡
电话：010-88066632
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（53） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话：021-53686278
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（54） 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201号
办公地址：杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：0571-87902974
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（55） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
28
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511转 8
网址：www.stock.pingan.com
（56） 名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755－82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（57） 名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（58） 名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
29
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：400-6898888
网址：www.hlzq.com
（59） 名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：黄海洲
联系人：马国栋
电话：0755-82540892
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（60） 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：张建伟
电话：010-66594587
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（61） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
30
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
客服电话：95558
公司网址：citicbank.com
（62） 名称：苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路 99弄 6幢 1008室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室
法定代表人：高志华
联系人：张君
电话：18516765123
客服电话：400-0512-800
公司网址：www.cai6.com
（63） 名称：中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 2层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
公司网址：www.cifcofund.com
31
（64） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（65） 名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
公司网址：http://www.66zichan.com
（66） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
（67） 名称：海通证券股份有限公司
32
地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（68） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（69） 名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938690
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（70） 名称：国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
33
联系人：杜正中
电话：010-84183142
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（71） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（72） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（73） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 12层
34
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-85632771
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（74） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716室
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：陈建强
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（75） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
公司网址： www.cfsc.com.cn
（76） 名称：国金证券股份有限公司
35
地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（77） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
客服电话：95390；400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（78） 名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（79） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
36
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
联系人： 孙琦
电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网址：www.wacai.com
（80） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 SOHO中心 30层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
（81） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com/
37
（82） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（83） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：021-962518
网址：www.ksfortune.com
（84） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客服电话： 400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
38
（85） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（86） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号
14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（87） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7号
办公地址：广陵产业园创业路 7号
法定代表人：王浩
联系人：王琦
电话：021-68819999
客服电话：400-021-6088
公司网址：www.gxjlcn.com
39
（88） 名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
公司网址： www.zhixin-inv.com
（89） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：021-61118795
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（90） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
客服电话： 95517
网址：www.essence.com.cn
40
（91） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：张军
联系人：李明然
电话：010-59013707
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（92） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60834022
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（93） 名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：陈曦
电话：021-20315086
客服电话：95538（全国）
公司网址：www.qlzq.com.cn
（94） 名称：世纪证券有限责任公司
41
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客服电话：400-8323-000
网址：www.csco.com.cn
（95） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.com.cn
（96） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
42
（97） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（98） 名称：爱建证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人： 姚盛盛
电话：021-32229888
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（99） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
43
（100） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（101） 名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66105799
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（102） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人：罗韵麟
电话：021-20581724
客服电话：95559
公司网址：www.bankcommon.com
44
（103） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人: 何沛良
联系人：黎子晴
电话：0769-22866254
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（104） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
客服电话：010-66045555
网址：www.txsec.com
（105） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
45
（106） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：010-58349088
客服电话：0891-6177483
公司网址：www.xiquefund.com
（107） 名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座 5楼
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
电话：021-64389188
客服电话：400-7676-298
公司网址：www.youyufund.com
（108） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
46
（109） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（110） 名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：马林
电话：010-62062880
客服电话：400-088-8080
公司网址：www.qiandaojr.com
（111） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏小清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
47
（112） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（113） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
客服电话：4006-433-389
公司网址： www.vstonewealth.com
（114） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
48
（115） 名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.wind.com.cn
（116） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
客服电话：4008888888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（117） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
49
（118） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO塔 2,B座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
电话：010-61840688
客服电话：400-0618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（119） 名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（120） 名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
50
（121） 名称：首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：李淑敏
电话：010-59366077
客服电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（122） 名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
（123） 名称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人: 李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（124） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
51
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人：姜基彬
电话：021-61616885
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（125） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人：汤俊劼
电话：0755-22168301
客服电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（126） 名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：廖凯亮
电话：0574-89068258
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（127） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司
52
办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39号大冲国际中心 5号楼第 7层 7D单元
法定代表人：薛峰
联系人：周强
电话：18767126283
客服电话：400-9928-211
公司网址：www.xiniujijin.com
（128） 名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（129） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
53
（130） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-62675369
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（131） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路 257号名义 31D室
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 31F
法定代表人：黄相文
联系人：张瑞吉
电话：13917630292
客服电话：021-31352052
公司网址：www.lihe-fund.com
（132） 名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92号世茂大厦 c-12
法定代表人：张虎
联系人：王玲玲
电话：400-004-8821
客服电话：400-004-8821
54
公司网址：www.hxlc.com
（133） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
客服电话：010-58170761
网址：fund.shengshiview.com
（134） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（135） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
55
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（136） 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-56050820
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（137） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（138） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：0769-22115712
56
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（139） 名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（140） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F座渤海证券
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（141） 名称：华林证券股份有限公司
注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
电话：0755-83255199
57
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalions.com
（142） 名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
客服电话: 400‐620‐6868
公司网址: www.lczq.com
（143） 名称：河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1号楼美盛中心 2405
办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1号楼美盛中心 2405
法定代表人：石磊
联系人：付俊峰
电话：0371-61777528
客服电话：0371-61777552
公司网址：www.hexinsec.com
（144） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：4001661188
58
网址：www.xinlande.com.cn
（145） 名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijim.com
（146） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（147） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
59
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（148） 名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（149） 名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 c5栋
法定代表人：金佶
联系人：臧静
电话：021-54647888
客服电话：400-820-2819
公司网址：www.tty.chinapnr.com
（150） 名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
60
联系人：季长军
电话：010-52609656
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（151） 名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张永辉
电话：021-58373275
客服电话：400-928-2266/021-22267995
公司网址：www.dtfunds.com
（152） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：熊艳芳
电话：020-89629066
客服电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（153） 名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座
一层 108单元
61
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
电话：010-57414268
客服电话：4006881117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（154） 名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话:010-83561146
客服电话:4006989898或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（155） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com.cn
（156）名称：粤开证券股份有限公司
62
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.ykzq.com
（157）名称：中国中金财富证券有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
栋第 18-21层及第 04层
法定代表人：马功勋
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；4006008008
网址： www.ciccwm.com
（158）名称：中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合
要求的机构销售本基金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。
63
（二）登记机构名称
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30 楼
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370号广报中心北塔 15楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、董晓敏
64
四、 基金的名称
本基金名称：金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金
本基金简称：金鹰改革红利混合
本基金代码：001951
65
五、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式
66
六、 基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
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（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的
其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关
条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2日后（包括该日）及时
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到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的金额限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额
为 1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，赎回
最低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的
需全部赎回。
2、投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购
最低金额为 10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金
时，单笔最低赎回份额不受限制，持有基金份额不足 10份时发起赎回需全部赎
回。
3、投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费，
如有）为 5 万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为 1份，持
有基金份额不足 1份时发起赎回需全部赎回。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
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6、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基
金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以
上限制。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金的申购费率如下：
项目 申购金额 A（元） 费率
申购费
A ＜50 万 1.50%
50 万≤A＜200 万 1.00%
200 万≤A＜500 万 0.30%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：
项目 申购金额 A（元），T为持有期 费率
赎回费
T＜7日 1.50%
7 日≤T＜6个月 1.00%
6 个月≤T＜1年 0.50%
1 年≤T＜2年 0.25%
T≥2 年 0
70
（注：1 个月按 30 天计算，2个月按 60 天计算，以此类推；1年按 365天
计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有
期限自登记机构确认登记之日起计算。）
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财
产；对持续持有期长于 3个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费
总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资者，应当将不低于赎
回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或
公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电
话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根
据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额为净申购
金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：
申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
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申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元
申购费用=100,000-98522.17=1,477.83元
申购份额=98522.17/1.050=93,830.64 份
即：投资者投资 100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050
元，则其可得到 93,830.64 份基金份额。
2、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持有时间为十个个月，对应
的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元，则其可得到的赎
回金额为：
赎回总金额=10,000×1.080=10,800.00元
赎回费用=10,800×0.5%=54.00元
净赎回金额=10,800-54=10,746.00元
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即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为十个月，假设赎回
当日基金份额净值是 1.080元，则其可得到的赎回金额为 10,746元。
73
七、 基金的投资
（一）投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性前提下，通过对股票、债券等大类
资产的积极灵活配置，重点关注改革红利相关主题证券，力争实现基金资产的长
期增值和稳健回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市
的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交
换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
中小企业私募债等）、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、权
证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资
比例依照法律法规或监管机构的规定执行。其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。本基金投资于改革红利相关主题证券的比例不低于非现
金基金资产的 80%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维
74
度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行
积极灵活的资产配置，合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的
投资比例，最大限度地提高基金资产的收益。
2、股票投资策略
（1）改革红利主题的界定
本基金所指的“改革红利”，是指在国家、经济、社会等多维度、深层次的
改革进程中，伴随和释放的有益于企业成长、经济发展、社会进步等各种有利因
素的总称。
在全面深化改革的大背景下，中国进入改革的深水区，改革领域不断深入，
逐步延伸至经济、政治、社会、科技、文化、生态文明等方面。在改革推进的过
程中，受益于改革的制度红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业，将长期
受益，迎来全新的发展机遇。
本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业，主要包括：
1）受益于国企制度改革的证券。国企改革有助于理顺政府和市场关系，打
破市场垄断，激发市场活力，提升国有企业的市场竞争力。本基金重点关注通过
兼并重组、引入多元股权、实施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管理（如
事业部制）等方式进行改革的、由中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的
企业；
2）受益于资源要素改革的行业证券。综合考虑社会体制、经济效益、环境
影响及战略定位等因素，对土地、原材料、能源等资源要素进行改革，有利于优
化市场对资源的配置，有利于新能源、新材料等新资源要素的定价纠偏，提高和
改善社会资源配置效率。本基金重点关注农林牧渔、采掘、新能源及设备、节能
环保、新能源汽车等受益行业；
3）受益于户籍制度及生育养老政策改革的行业证券。对户籍制度和生育养
老政策的改革，有利于统筹城市协调发展，加速产业城市融合；有利于缓解人口
快速老龄化压力，释放由此带来的医疗、养老、消费、教育等社会需求。本基金
重点关注医药生物、家用电器、教育传媒等受益行业；
75
4）受益于国家安全和军工改革的行业证券。国家安全是中国发展崛起的坚
强后盾，国家安全和军工改革有利于强化国家信息安全，推动军事科技化，实现
军队现代化。本基金重点关注国防军工、通信、安防设备、信息安全设备等受益
行业。
同时，本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪，随着改革
的不断深入，改革的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况
更新调整改革红利相关获益行业领域的范畴。
（2）个股选择
本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。
基金管理人将按投资决策程序，权衡风险与收益，组建并动态调整组合。
1）竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、
优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势，在此基础上精选个股。
2）治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、
发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况，在此基础上优选个股。
3）财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回
报率、资本成本等财务指标，以及企业市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市盈增长率
（PEG）等估值指标，在此基础上甄选优质个股。
3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债
券市场，力图获得良好的收益。
本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策，以及
不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走
势；运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管
理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动
性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进
行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行
人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利
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用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估
衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、
权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于
改革红利相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
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（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（15）本基金的资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市
值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股
票投资比例的有关约定；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
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股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。
（21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（12）、（20）、（21）
规定的情况外，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
79
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×
40%
沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市
场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，
并且 有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，
样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发
行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考
虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中证全
债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规
发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管
理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在
取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有
人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
80
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的
品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。
81
八、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例
(%)
1
权益投资
45,636,892.01 88.29
其中：股票 45,636,892.01 88.29
2 固定收益投资 - -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,383,630.73 10.42
7
其他各项资产 668,727.54 1.29
8
合计 51,689,250.28 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
82
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
37,163,915.97 75.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,016,376.04 4.10
J 金融业
3,481,600.00 7.09
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
1,734,000.00 3.53
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
1,241,000.00 2.53
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
45,636,892.01 92.87
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 600519
贵州茅台
3,300 3,795,000.00 7.72
2 601318
中国平安
40,000 3,481,600.00 7.09
3 000651
格力电器
60,000 3,438,000.00 7.00
83
4 300122
智飞生物
70,000 3,321,500.00 6.76
5 000858
五 粮 液
25,000 3,245,000.00 6.60
6 600276
恒瑞医药
40,000 3,227,200.00 6.57
7 002475
立讯精密
110,000 2,943,600.00 5.99
8 300357
我武生物
60,000 2,476,800.00 5.04
9 002241
歌尔股份
140,000 2,461,200.00 5.01
10 600867
通化东宝
138,000 2,415,000.00 4.91
4
、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未投资债券。
5
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
6
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9
、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（
1
）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
（
2
）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10
、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（
1
）本期国债期货投资政策
无。
（
2
）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
84
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的江苏中南建设集团股份有限公
司因财务会计报告违规，于 2018 年 8月 23 日被中国证券监督管理委员会江苏监
管局采取出具警示函的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策
的程序。
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
132,193.61
2
应收证券清算款
530,605.51
3
应收股利
-
4
应收利息
1,775.61
5
应收申购款
4,152.81
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
668,727.54
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
85
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）投资收益比较
基金合同生效日为2015年12月2日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期
基准的比较如下表所示：
（二）净值增长率走势
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较如下图所示：
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年 12月 2日至 2019年 12月 31日)
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－
④
2015.12.2-2015.12.31 0.20% 0.05% 2.99% 0.93% -2.79% -0.88%
2016.1.1-2016.12.31 7.68% 0.79% -5.64% 0.84% 13.32% -0.05%
2017.1.1-2017.12.31 4.91% 0.90% 12.53% 0.39% -7.62% 0.51%
2018.1.1-2018.12.31 -25.44% 1.62% -12.69% 0.80% -12.75% 0.82%
2019.1.1-2019.12.31
30.81% 1.35% 23.23% 0.74% 7.58% 0.61%
2015.12.2-2019.12.31
10.40% 1.20% 17.65% 0.72% -7.25% 0.48%
86
注：1、本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行；
2、业绩比较基准：沪深 300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。
87
十、 基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效
不满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程
序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
88
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
89
十一、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易及结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝ E ×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
托管费的计算方法如下：
90
H ＝ E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
91
十二、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对前期披露的《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更
新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
（1） 更新基金管理人的相关信息。详见第三部分；
（2） 更新基金托管人的主要信息。详见第四部分；
（3） 更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分；
（4） 更新了基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长
率趋势等相关投资业绩信息。详见第九部分之第（七）基金投资组合报告，第十
部分基金的业绩；
（5） 详细披露了2019年与本基金有关的公告及重大事项信息。详见第二
十二部分其它应披露事项；
（6） 依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部
分 释义”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”、“第十三部分 基金的收益分配”、
“第十四部分 基金费用与税收”、“第十二部分 基金资产的估值”、“第十五部分
基金的会计与审计”、“第十六部分 基金的信息披露”、“第十九部分 基金合同的
内容摘要”、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。
金鹰基金管理有限公司
2020年 1 月 20日
