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金鹰策略配置混合(210008)

金鹰策略配置混合:金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告

1金鹰策略配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
时间:二〇二〇年一月
2【重要提示】
金鹰策略配置股票型证券投资基金
*
(从 2015 年 8 月 5 日起更名为金鹰策略配置混合型
证券投资基金,以下简称“本基金”)根据 2011 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会《关
于核准金鹰策略配置股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】970 号)进行募
集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 1 日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实
质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等
信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明, 本招募说明书所载内容截
止日为2019年12月31日(其中基金管理人信息截止日为2020年1月19日),有关财务数据截
止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年12月31日,本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
3一、基金管理人
(一)基金管理人简况:
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
设立日期:2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
发起人名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车
间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限
公司董事长、中国生产力学会副会长。
王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、
东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
刘志刚先生,董事,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,
4安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基
金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠
悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证
券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教
授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,
现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东
宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生
导师。
2、监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业
银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、
广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云
山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部
部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
赖德昌先生,监事,本科学历,历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限
公司交易员,现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源
部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
53、公司高级管理人员
姚文强先生,副总经理,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负
责人,上海中央登记结算公司深圳代办处主管,浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成
基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销管理部总经
理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南方总经理,
金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过,
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总
经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过,自 2020年 1月 3日起代行金鹰基金
管理有限公司总经理职责。
徐娇娇女士,督察长,法学硕士研究生,历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经
理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务
/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董
事会第四十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,
现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司电脑主管、
平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等
职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过,并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官
职务。
4、基金经理
韩广哲,研究生、博士。曾在华夏基金管理有限公司博士后工作站任博士后研究员,并
曾就职于华夏基金管理有限公司,曾担任组合经理职务,负责A股市场投资策略研究工作。
2011年3月加盟银华基金管理有限公司。2012年11月至2013年12月担任银华消费主题分级混
合型证券投资基金基金经理。2019年6月加入金鹰基金管理有限公司,2019年7月起担任金鹰
改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年10月起担任金鹰医疗健康产业股票
型证券投资基金、金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况:方超先生,管理时间为2014年9月30日至2017年10月23日;
陈晓先生,管理时间为2012年11月3日至2014年9月30日;杨绍基先生,管理时间为2011年9
6月1日至2013年4月10日;陈颖先生,管理时间为2017年9月19日至2019年12月4日。
5、投资决策委员会成员有:
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
姚文强,投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);
王超伟先生,投资决策委员会委员,总经理助理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
姚文强,权益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);
王超伟先生,权益投资决策委员会副主席,总经理助理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
姚文强,固定收益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年 4月 20日
7组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
成立时间:2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:蔡晓燕
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:400-6135-888
电子信箱:csmail@gefund.com.cn
公司网址:www.gefund.com.cn
82、代销机构(排名不分先后)
(1) 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:张金良
联系人:李雪萍
电话:010-63700606
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(2) 名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路128号
法定代表人:金子军
联系人:邵利兵
电话:0571-87117604
客服电话:(0571)96527 / 4008096527
公司网址:www.czcb.com.cn
(3) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路668号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
电话:0519-89995066
客服电话:96005
公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
(4) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
9办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址:www.licaike.hexun.com
(5) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(6) 名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客服电话:95156
公司网址:www.tonghuafund.com
(7) 名称:深圳盈信基金销售有限公司
办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
法定代表人:苗宏升
10
联系人:王清臣
电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址:www.fundying.com
(8) 名称:大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址: www.urainf.com
(9) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80359115
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(10) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
11
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(11) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(12) 名称:南京苏宁基金销售公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699
客服电话:95177
公司网址:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
(13) 名称:北京加和基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址: 北京市西城区金融街11号703
法定代表人:徐福贺
联系人:张巍
电话:010-50866176
12
客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(14) 名称:深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujiwealth.cn
(15) 名称:北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号
法定代表人:杜福胜
联系人:王玲玲
联系方式:010-85264512
客服电话: 010-85354356
公司网址:www.kunyuanfund.com
(16) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
13
公司网址: www.yilucaifu.com
(17) 名称:上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
电话:021-20292031
客服电话:021-20292031
公司网址:www.gw.com.cn
(18) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(19) 名称:申万宏源证券有限公司
地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:余敏
电话:021-33388252
客服电话:021-33389888;95523
网址:www.swhysc.com
14
(20)深圳市小牛基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
法定代表人:李俊
联系人:王静
电话:0755-88695686
客服电话:4006695666
公司网址:www.xiaoniuxcf.com
(21) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
电话:021-38032284
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
(22) 名称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:朱琼玉
电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
15
(23) 名称:光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(24) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-67616310
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
(25) 名称:东兴证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
联系人:和志鹏
电话:010-66559371
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
(26) 名称:华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
16
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
电话:021-61058785
客服电话:4001115818
公司网址:www.huaruisales.com
(27) 名称:西部证券股份有限公司
地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(28) 名称:中投天琪期货股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道深南大道4009号投资大厦3楼01、04区
法定代表人:王建力
联系人:郭良周
电话:0755-83699620
客服电话:0755-82912900
网址:www.china-invf.com
(29) 名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:王利刚
17
联系人:申泽灏
电话:010-59422766
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(30) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
电话:010-85934903
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(31) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(32) 名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
18
客服电话:95575或020-95575
网址:www.gf.com.cn
(33) 名称:南京途牛基金销售有限有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人:宋时琳
联系人:张士帅
电话:025—86853969
客服电话:4007999999
公司网址:www.jr.tuniu.com
(34) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
电话:010-89181356
公司网址:www.fund.jd.com
客服电话:95118
(35) 名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
19
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(36) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
联系人:黄桔子
电话:0755-83716841
客服电话:95563;0771-95563
网址: www.ghzq.com.cn
(37) 名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:0791-86283372
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
(38) 名称:民生证券股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
20
网址:www.mszq.com.cn
(39) 名称:湖北银行股份有限公司
地址:武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
电话:027-87139129
客服电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(40) 名称:中航证券有限公司
地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客服电话:0791-95335
网址:www.avicsec.com
(41) 名称:华福证券有限责任公司
地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
网址:www.hfzq.com.cn
(42) 名称:华宝证券有限责任公司
21
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:刘加海
联系人:刘闻川
电话:021-20515589
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(43) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼
法定代表人:余磊
联系人:程晓英
电话:18064091773
客服电话:95391;4008005000
网址:www.tfzq.com
(44) 名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
联系人:曹薇
电话:010-67598893
客服电话:95566
公司网址:www.ccb.com
(45) 名称:四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江1号
22
办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
法定代表人:邢敏
联系人:周乃雍
电话:0871-56237788
客服电话:410-16-96869
公司网址:www.tf.cn
(46) 名称:北京格上富信基金销售限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-68983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(47) 名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(48) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
23
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系人:胡晓波
电话:0571-88337717
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(49) 名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层
法定代表人:胡伟
联系人:王重阳
电话:010-56580666
客服电话:010-56580666
公司网址: www.hongdianfund.com/
(50) 名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90(一期)第
七幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话: 027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:http://www.buyfunds.cn
(51) 名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
24
联系人:张晓辉
电话: 0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:http:// www.taichengcaifu.com
(52) 名称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(53) 名称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人:王璇
联系人:董亚芳
电话:0371-55213196
客服电话:400-055-5671
公司网址:www.hgccpb.com
(54) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
25
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(55) 名称:北京电盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室
法定代表人:曲馨月
联系人:张旭
电话:13581833721
客服电话:4001003391
网址:www.bjdyfund.com
(56) 名称:大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
电话:0411-39027808
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
(57) 名称:上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
法定代表人:戴新装
联系人: 江辉
26
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(58) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋
联系人:付燚杰
电话:0760-89989699
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(59) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:李一梅
联系人:张静怡
电话:010-88066632
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(60) 名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:北京西城区太桥大街19号
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-2310927
客服电话:4008000562
27
公司网址: www.swhysc.com
(61) 名称:上海证券有限责任公司
地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:魏熠珲
电话:021-53686278
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(62) 名称:浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路201号
办公地址:杭州市江干区五星路201号
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
电话:0571-87902974
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
(63) 名称:平安证券股份有限公司
地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511转8
网址:www.stock.pingan.com
28
(64) 名称:万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
联系方式:020-38286026
客服电话:95322
公司官网:www.wlzq.cn
(65) 名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安微合肥梅山路18号
办公地址:安微合肥梅山路18号安徽国际金融中心A座
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62272101
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(66) 名称:华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
29
(67) 名称:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(68) 名称:华龙证券股份有限公司
地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
电话:0931-4890208
客服电话:400-6898888
网址:www.hlzq.com
(69) 名称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人:黄海洲
联系人:马国栋
电话:0755-82540892
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(70) 名称:中国银行股份有限公司
30
注册地址:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
联系人:张建伟
电话:010-66594587
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(71) 名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
电话:010-89937325
客服电话:95558
公司网址:citicbank.com
(72) 名称:苏州财路基金销售有限公司
注册地址:苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
法定代表人:高志华
联系人:张君
电话:18516765123
客服电话:400-0512-800
公司网址:www.cai6.com
(73) 名称:中期资产管理有限公司
31
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
公司网址:www.cifcofund.com
(74) 名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
电话:010-60842306
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(75) 名称:上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(76) 名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
32
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com
(77) 名称:海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
客服电话:95553;4008888001
网址:www.htsec.com
(78) 名称:奕丰基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(79) 名称:东吴证券股份有限公司
地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938690
33
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(80) 名称:国都证券股份有限公司
地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
联系人:杜正中
电话:010-84183142
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(81) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街8号
办公地址:江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(82) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
34
网址:sd.citics.com
(83) 名称:阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-85632771
客服电话:95510
网址:fund.sinosig.com
(84) 名称:中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166
0755-8319 5000
公司网址:www.cicc.com.cn
(85) 名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,
1701-1716室
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人:陈建强
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336
35
网址:www.ctsec.com
(86) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
公司网址: www.cfsc.com.cn
(87) 名称:九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张思思
电话:010-57672272
客服电话:95305
网址:www.jzsec.com
(88) 名称:国金证券股份有限公司
地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
电话:028-86690058
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
36
(89) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
客服电话:95390;400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(90) 名称:开源证券股份有限公司
地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(91) 名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人: 孙琦
电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址:www.wacai.com
37
(92) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
(93) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:0351-2252792
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com/
(94) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
38
(95) 名称:北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人:李振
联系人:彭雪琳
电话:010-85610733
客服电话:021-962518
网址:www.ksfortune.com
(96) 名称:上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(97) 名称:济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
客服电话: 400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(98) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
39
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:张旭
联系人:张旭
电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(99) 名称:扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵产业园创业路7号
办公地址:广陵产业园创业路7号
法定代表人:王浩
联系人:王琦
电话:021-68819999
客服电话:400-021-6088
公司网址:www.gxjlcn.com
(100) 名称:北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
客服电话:4006-802-123
公司网址: www.zhixin-inv.com
(101) 名称:长江证券股份有限公司
40
地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:021-61118795
客服电话:95579或4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(102) 名称:万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:张军
联系人:李明然
电话:010-59013707
客服电话:010-59013895
网址:www.wanjiawealth.com
(103) 名称:中国国际期货股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号
法定代表人:王兵
电话:010-65807800
客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(104) 名称:中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
41
联系人:刘宏莹
电话:010-60834022
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(105) 名称:长城证券股份有限公司
地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
联系人:张涛
电话:0755-33680000
客服电话:95514;400-6666-888
网址:www.cgws.com.cn
(106) 名称:中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:陈曦
电话:021-20315086
客服电话:95538(全国)
公司网址:www.qlzq.com.cn
(107) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
联系人:王雯
电话:0755-83199511
42
客服电话:400-8323-000
网址:www.csco.com.cn
(108) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
(109) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:4007-121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(110) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
联系人:彭洁联
电话:0755-82558266
43
客服电话: 95517
网址:www.essence.com.cn
(111) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.com.cn
(112) 名称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(113) 名称:爱建证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人:祝健
联系人: 姚盛盛
电话:021-32229888
44
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
(114) 名称:宏信证券有限责任公司
地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(115) 名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(116) 名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:郭明
电话:010-66105799
客服电话:95588
45
公司网址:www.icbc.com.cn
(117) 名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:罗韵麟
电话:021-20581724
客服电话:95559
公司网址:www.bankcommon.com
(118) 名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:福建省福州市湖东路154号
法定代表人:陶以平
联系人:苏群
电话:0591-88526063
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(119) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号
办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
联系人:李艳红
电话:0757-22388171
客服电话:0757-22223388
46
公司网址:www.sdebank.com
(120) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
客服电话:010-66045555
网址:www.txsec.com
(121) 名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.zscffund.com
(122) 名称:喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
联系人:张萌
电话:010-58349088
客服电话:0891-6177483
公司网址:www.xiquefund.com
47
(123) 名称:上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座5楼
法定代表人:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
(124) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(125) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
48
(126) 名称:乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
联系人:马林
电话:010-62062880
客服电话:400-088-8080
公司网址:www.qiandaojr.com
(127) 名称:北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏小清
电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-1818
网址:www.5irich.com
(128) 名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼
电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
49
(129) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:黄祎
电话:021-63333389-230
客服电话:4006-433-389
公司网址: www.vstonewealth.com
(130) 名称:上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(131) 名称:上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
50
(132) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
客服电话:4008888888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(133) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(134) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:王悦
电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
51
(135) 名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人:施华
联系人:胡创
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(136) 名称:中信证券华南股份有限公司
地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(137) 名称:山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号国际贸易中心28层
法定代表人:侯巍
联系人:孟婉娉
电话:0351-8686602
客服电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(138) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司
52
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座10F
法定代表人:顾敏
联系人:赵云
电话:0755-89462721
客服电话:4009998800
公司网址:www.webank.com/
(139) 名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898427
客服电话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
(140) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系点人:李小雅
电话:010-59355930
客服电话:4008895618
公司网址:www.e5618.com
(141) 名称:首创证券有限责任公司
地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
53
法定代表人:毕劲松
联系人:李淑敏
电话:010-59366077
客服电话:4006200620
网址:www.sczq.com.cn
(142) 名称:太平洋证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人:李长伟
联系人:王婧
电话:010-88695182
客服电话:95397
网址:www.tpyzq.com
(143) 名称:招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人: 李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(144) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东一路12号
办公地址:上海市黄浦区中山东一路12号
法定代表人:郑杨
54
联系人:姜基彬
电话:021-61616885
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(145) 名称:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:刘军祥
电话:010-85238820
客服电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(146) 名称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:汤俊劼
电话:0755-22168301
客服电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(147) 名称:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
联系人:廖凯亮
55
电话:0574-89068258
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(148) 名称:包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人: 李镇西
联系人:张晶
电话:0472-5189165
客服电话:95352
公司网址:www.bsb.com.cn
(149) 名称:成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85025649
客服电话:95392
公司网址:www.cdrcb.com
(150) 名称:深圳前海汇联基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元
法定代表人:薛峰
联系人:周强
电话:18767126283
56
客服电话:400-9928-211
公司网址:www.xiniujijin.com
(151) 名称:民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
电话:021-50206003
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
(152) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613643
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(153) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
57
联系人:李唯
电话:010-62675369
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(154) 名称:泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址: 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12
法定代表人:张虎
联系人:王玲玲
电话:400-004-8821
客服电话:400-004-8821
公司网址:www.hxlc.com
(155) 名称:利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路257号名义31D室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
电话:13917630292
客服电话:021-31352052
公司网址:www.lihe-fund.com
(156) 名称:北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人:蒋煜
58
联系人:冯培勇
电话:010-58170950
客服电话:010-58170761
网址:fund.shengshiview.com
(157) 名称:天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(158) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(159) 名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人:许现良
联系人:李雪
59
电话:010-56050820
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(160) 名称:深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
电话:010-84865370
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(161) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
电话:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(162) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:021-20333333
60
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(163) 名称:湘财证券股份有限公司
地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(164) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券
法定代表人:王春峰
联系人:王星
电话:022-28451922
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
(165) 名称:联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B 座26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333 号金砖大厦8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
客服电话: 400‐620‐6868
61
公司网址: www.lczq.com
(166) 名称:河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405
办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
电话:0371-61777528
客服电话:0371-61777552
公司网址:www.hexinsec.com
(167) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 洪崎
联系人:穆婷
电话:010-56367136
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(168) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:4001661188
网址:www.xinlande.com.cn
62
(169) 名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijim.com
(170) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:苗明
电话:021-20691923
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(171) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
联系人:郑茂
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传真:021-60195218
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63
(172) 名称:上海中正达广基金销售有限公司
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办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
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(173) 名称:上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园c5栋
法定代表人:金佶
联系人:臧静
电话:021-54647888
客服电话:400-820-2819
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(174) 名称:北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
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64
(175) 名称:大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:张永辉
电话:021-58373275
客服电话:400-928-2266/021-22267995
公司网址:www.dtfunds.com
(176) 名称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:熊艳芳
电话:020-89629066
客服电话:020-89629066
公司网址:https://www.yingmi.cn/
(177) 名称:中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层
法定代表人:马宏波
联系人:李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
公司网址:www.cdfco.com.cn
65
(178) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:肖林
联系人:付婷
电话:010-83252185
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
(179) 名称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com.cn
(180) 名称:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:010-83561146
客服电话:4006989898或95399
网址:www.xsdzq.cn
66
(181) 名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
(182) 名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层
法定代表人:张智河
联系人:叶密林
电话:010-83991888
客服电话:95385
网址:www.grzq.com
(183)名称:粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:www.ykzq.com
67
(184) 名称:江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(185) 名称:英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:郝京春
联系人:白桂
电话:0851-86824129
客服电话:4000-188-688;
网址:www.ydsc.com.cn
(186) 名称:华创证券有限责任公司
注册地址:贵州省贵阳市中华北路216号
办公地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
法定代表人:陶永泽
联系人:田桂霖
电话:0851-86824129
客服电话:4008-6666-89
网址:www.hczq.com
(187)名称:中国中金财富证券有限公司
68
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及
第04层
法定代表人:马功勋
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;4006008008
网址: www.ciccwm.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机
构信息,以基金管理人网站公示为准。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼
法定代表人:邓柏涛
电话:020-81836088
传真:020-31952316
经办律师:欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层
69
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、董晓敏
四、基金的名称
本基金名称:金鹰策略配置混合型证券投资基金
本基金简称:金鹰策略配置混合
本基金代码:210008
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
在对基本面进行深入分析的基础上,制定适当的投资策略,以策略指导投资运作,在充
分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢
价,力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。股票资产占基金资产净值的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的
70
5%~40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证投资的比例范围占基金资产净值的 0%~
3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
八、投资策略
1、投资策略依据
贯彻“以策略指导投资,以投资绩效评价引导策略调整,策略与投资良性互动”的理念,
在充分考虑宏观经济运行状况、金融市场环境、可投资的金融工具之多样性的情况下,构建
一个体现策略导向的投资组合,以期分享中国经济快速发展的成果与金融工具多样化所带来
的风险管理之便利。
2、资产配置策略
根据既定的策略取向,综合考量国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、
CPI与PPI变动趋势、货币政策(尤其是利率)的未来变动趋势、外围主要经济体宏观经济与
资本市场的运行状况等因素,本基金审慎分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收
益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、货币等
金融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各
金融工具的投资比例。
一般而言,在进取优先的策略取向下,本基金将适当提升股票资产的配置比例;而在防
御优先的策略取向下,本基金将降低股票资产的配置比例。
3、股票投资策略
(1)行业配置策略
本基金的行业(采用申银万国行业分类)配置遵循如下的逻辑顺序:先通过定性分析
初步圈定符合既定策略取向的行业,再通过“金鹰行业综合评价模型”对初步圈定的行业进
行评价,筛选综合性比较优势较为明显的行业进行重点配置。
在进取优先的策略取向下,首先或直接受益于政府扩张性财政政策与货币政策、宏观
经济回升、CPI与居民可支配收入上升的行业,以及强周期行业,因其良好的业绩弹性而具
71
有较好的进取特性;在防御优先的策略取向下,生活必需品行业、弱周期行业因其抵御经济
周期下行风险的能力较强而具有较好的防御能力。
基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型”可为本基金的行业配置提供参考。
该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,进行行业评价。“金鹰行业综
合评价模型”试图预判与寻找那些符合既定的策略取向、具有综合性比较优势的行业,力图
使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置,
以期提升投资组合的收益率。
(2)个股精选策略
本基金的个股精选遵循如下的逻辑顺序:先确定投资组合的风格特征(成长型还是价
值型、大盘股为主还是中小盘股为主、高价股为主还是中低价股为主)并据此在拟重点配置
的行业内圈定重点考察的投资品种,再精选个股以构建投资组合。
本基金采用定量模型以监测市场行情风格在成长股与价值股之间、大盘股与中小盘股
之间、高价股与中低价股之间的风格转换,并通过政府财政政策与货币政策的新动向、股票
市场估值的结构性变化、季节因素等审慎研判当前行情风格的可持续性,确定本基金投资组
合的风格特征,并根据行业配置方案初步圈定重点考察的品种。
本基金主要采用主营业务收入的增长率、净利润(扣除非经常损益)的增长率来刻画
上市公司的成长特性,采用PE、PB来刻画上市公司的价值特性;采用总股本、总市值将A股
区分为大盘股与中小盘股;采用收盘价将A股区分为高价股与中低价股。
本基金采用基金管理人业已建立的“金鹰企业综合评价模型”对初步圈定的重点考察品
种作进一步地分析。该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,对个股进
行评价。将模型的输出结果与实地调研所获取的第一手信息相结合,筛选出基本面健康、具
有综合性比较优势的个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。
4、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国
内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经
济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。
72
(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确
定长、中、短期债券的投资比例。
(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类
型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。
(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信
用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组
合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超
额收益的情况下,积极把握市场机会。
(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现
能力。
5、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动
获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股
价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避
险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
6、其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险
控制和充分遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
九、业绩比较基准
沪深300指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25%
本基金采用沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准,主要理由是:(1)
沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映A股市场整体走势的指数,指
数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的流动性;(2)
沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高的相关度,
且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值;(3)
沪深300指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使
基金之间更易于比较。
73
本基金采用中证全债指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准,主要理由是:
(1)中证全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债
券指数。具有较广的覆盖面,成分债券的流动性较高;(2)中证全债指数是由中证指数有
限公司编制和维护,中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响
力;(3)中证全债指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用
的前景,使基金之间更易于比较。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。”
十、风险收益特征
本基金为主动操作的混合型证券投资基金,属于证券投资基金中预期收益与风险较高的
品种。一般情形下,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据相关法律法规及基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为2019年 9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 52,297,582.06 90.21
其中:股票 52,297,582.06 90.21
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
74
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,122,912.87 7.11
7
其他各项资产
1,552,525.37 2.68
8
合计
57,973,020.30 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别
公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 29,741,358.07 53.78
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 28.67 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,844,395.32 32.27
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,711,800.00 8.52
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
75
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,297,582.06 94.57
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300036
超图软件
200,000 3,448,000.00 6.23
2 002439
启明星辰
100,000 3,198,000.00 5.78
3 300081 恒信东方 300,000 3,093,000.00 5.59
4 002273 水晶光电 190,000 2,787,300.00 5.04
5 002364 中恒电气 220,000 2,719,200.00 4.92
6 002399
海普瑞
134,000 2,492,400.00 4.51
7 603496
恒为科技
120,000 2,409,600.00 4.36
8 000555
神州信息
180,000 2,260,800.00 4.09
9 300007 汉威科技 170,000 2,210,000.00 4.00
10 603197 保隆科技 90,000 2,090,700.00 3.78
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
76
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债期货投资。
(2)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 91,689.58
2 应收证券清算款 1,379,072.14
3 应收股利 -
4 应收利息 2,242.50
5 应收申购款 79,521.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
77
8 其他 -
9 合计 1,552,525.37
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转换期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2011年9月1日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示:
金鹰策略配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011.9.1-2011.12.31 -4.51% 0.43% -12.93% 1.05% 8.42% -0.62%
2012.1.1-2012.12.31 -7.37% 1.10% 6.86% 0.96% -14.23% 0.14%
2013.1.1-2013.12.31 12.45% 1.49% -5.15% 1.05% 17.60% 0.44%
2014.1.1-2014.12.31 38.06% 1.44% 39.13% 0.91% -1.07% 0.53%
2015.1.1-2015.12.31 43.96% 3.10% 6.77% 1.86% 37.19% 1.24%
2016.1.1-2016.12.31 -21.96% 1.85% -7.71% 1.05% -14.25% 0.80%
2017.1.1-2017.12.31 10.65% 1.10% 15.93% 0.48% -5.28% 0.62%
2018.1.1-2018.12.31 -24.66% 1.63% -17.58% 1.00% -7.08% 0.63%
78
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2019.1.1-2019.12.31 26.22% 1.68% 27.99% 0.93% -1.77% 0.75%
2011.9.1-2019.12.31 62.33% 1.74% 47.96% 1.09% 14.37% 0.65%
金鹰策略配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011 年 9 月 1日至 2019 年 12 月 31 日)
注:1、本基金合同于 2011 年 9 月 1 日正式生效;
2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例;
3、本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25%。
十三、基金的费用和税收
(一)与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
(1)基金管理人的管理费;
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(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)基金资产的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指
令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付基金
管理费给该基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指
令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管
费给该基金托管人。
(3)本条第1款第(3 )至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,履行适当的程序后,调整
基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购赎回费率
(1)申购费率:
投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定
每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不
列入基金财产。
申购费率如下:
申购金额(万元) 申购费率
A <100 1.5%
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100≤ A <300 1.2%
300 ≤A <500 0.8%
A ≥500 每笔 1000 元
注:上表中,A为投资者认购金额。
(2)赎回费率
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所
示:
持有期(计为 T) 赎回费率
T<7天 1.5%
7 天≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.3%
T≥2 年 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,其中对于持续持有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持有期大于等于 7日
的投资者不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发
生变更,基金管理人应在调整实施 2 日前在指定媒介上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基
金申购费率、赎回费率。
本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,根据相关法律法
规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
2、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
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金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前 2 日在指定媒介公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后
可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。
(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本
基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前次披露的《金鹰稳健成长混合型证券投资基
金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
(1)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人相关信息;
(2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;
(3)在“五、相关服务机构”部分,对代销机构、会计事务所信息按照最新变动情况进
行了更新:
(4)在“十三、基金的投资、(十)基金投资组合报告”部分,更新了本基金投资组
合报告的内容;
(5)在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩;
(6)在“二十六、其他应披露事项”部分,更新了本基金在 2019 年公开披露的信息
内容。
(7)依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、
“第八部分 基金份额的申购与赎回”、 “第十七部分 基金的收益与分配”、“第十八部
分 基金费用和税收”、 “第二十部分 基金的信息披露”、“第二十二部分 基金合同的
终止和基金财产的清算”、“第二十三部分 基金合同的内容摘要”、“第二十四部分 基
金托管协议的内容摘要”等相关内容。
金鹰基金管理有限公司
2020年1月20日