金鹰元祺信用债债券型证券投资基
金更新招募说明书摘要
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
时间：二〇二〇年一月
重要提示
金鹰元祺信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鹰元祺保
本混合型证券投资基金转型而来。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金经 2016年 2月 22日中国证券监督管理委
员会证监许可[2016]294号文注册募集。该基金自 2016年 3月 15日至 2016年 3
月 31 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国
证监会书面确认，《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 4
月 6日生效。
自 2017年 9月 16日至 2017年 10月 9日，金鹰元祺保本混合型证券投资基
金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《关于金鹰元祺保本
混合型证券投资基金保本周期到期转型有关事项的议案》，内容包括金鹰元祺保
本混合型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投
资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效，
决议生效后，基金管理人实施基金转型。转型完成后，由《金鹰元祺保本混合型
证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰元祺信用债债券型证券投资基金基金
合同》正式生效，原《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起
失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会备案，但中国证监会对本基金的的变更注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作
风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的
特有风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在
特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其
他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造
成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不
能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜
在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响
和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为债券型证券投资基金，属于较低预期收益、较低预期风险的证券投
资基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。
销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行
划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和
《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产
品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期
限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019年 12月 31日（其
中基金管理人信息截止日为 2020年 1月 19日），有关财务数据截止日为 2019
年 9月 30日，净值表现截止日为 2019年 12月 31日，本报告中财务数据未经审
计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
1
一、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼
设立日期：2002年 12月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公
司
12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000
9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂
技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事
长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、
东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品
开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司
量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。
2
苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核
岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资
源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份
有限公司战略管理部总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业
部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首
席风险官、合规总监。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、
商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处
助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司
法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学
法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州
白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基
金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
3
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公
司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办
处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部
投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市
场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经
理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理
等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券
投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。经公
司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自 2020年 1月 3日起代行金鹰基金
管理有限公司总经理职责。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银
行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限
公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管
理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报
中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司
电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券
股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经
理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、
第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。
4、基金经理
林龙军先生，曾任兴全基金管理有限公司产品经理、研究员、基金经理助理 、
投资经理兼固收投委会委员等职务。2018 年 3 月加入金鹰基金管理有限公司。
2018年 5月起担任金鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)、金鹰添裕纯债债券
型证券投资基金、金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券
4
投资基金、金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2018 年 6 月起任金鹰元祺
信用债债券型证券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经
理。2019年 8月起任金鹰民安回报一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。
林暐先生，曾任兴业证券股份有限公司交易员、中海基金管理有限公司基金
经理助理、兴业证券股份有限公司投资经理、国泰君安证券资产管理有限公司投
资经理。2018年 6月加入金鹰基金管理有限公司。2019年 6月起担任金鹰鑫日
享债券型证券投资基金。2019 年 7 月起担任金鹰添盛定期开放债券型发起式证
券投资基金、金鹰添鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年
10月起担任金鹰元祺信用债债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：李涛先生，管理时间 2016 年 4 月 6 日至 2016
年 10月 27日；倪超先生，管理时间 2016年 4月 6日至 2018年 1月 27日；刘
丽娟女士，管理时间 2016年 10月 19日至 2018年 3月 20日；汪伟先生，管理
时间 2018年 1月 24日至 2019年 5月 9日。
5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
5
姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经
理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
6
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人/负责人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
7
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼
成立时间：2002年 12月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1） 名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134号富中国际广场 20楼 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134号富中国际广场 20楼 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客服电话：0851-88235678
公司网址： www.urainf.com
（2） 名称：和讯信息科技有限公司
8
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址：www.licaike.hexun.com
（3） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
客服电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（4） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服电话：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（5） 名称：深圳盈信基金销售有限公司
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
9
联系人：王清臣
电话：0411-66889822
客服电话：4007903688
公司网址：www.fundying.com
（6） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（7） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（8） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
10
公司网址：www.fund123.cn
（9） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（10） 名称：北京加和基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址： 北京市西城区金融街 11号 703
法定代表人：徐福贺
联系人：张巍
电话：010-50866176
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（11） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2号万通大厦 22层 2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
公司网址： www.yilucaifu.com
11
（12） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：021-20292031
客服电话：021-20292031
公司网址：www.gw.com.cn
（13） 名称：申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：021-33388252
客服电话：021-33389888；95523
网址：www.swhysc.com
（14） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：021-38032284
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（15） 名称：中信建投证券股份有限公司
12
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（16） 名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（17） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 5楼
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-67616310
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（18） 名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
法定代表人：魏庆华
13
联系人：和志鹏
电话：010-66559371
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（19） 名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
（20） 名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（21） 名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009号投资大厦 3楼 01、04区
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：0755-83699620
14
客服电话：0755-82912900
网址：www.china-invf.com
（22） 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：王利刚
联系人：申泽灏
电话：010-59422766
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（23） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（24） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
15
（25） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
电话：025—86853969
客服电话：4007999999
公司网址：www.jr.tuniu.com
（26） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
电话：010-89181356
公司网址：www.fund.jd.com
客服电话：95118
（27） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
客服电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
16
（28） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行
营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-86283372
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（29） 名称：湖北银行股份有限公司
地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋
法定代表人：陈大林
联系人：李昕雅
电话：027-87139129
客服电话：400-85-96599
公司网址：www.hubeibank.cn
（30） 名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：0791-95335
网址：www.avicsec.com
17
（31） 名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
网址：www.hfzq.com.cn
（32） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
办公地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人：陶以平
联系人：苏群
电话：0591-88526063
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
名称：中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（33） 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
18
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（34） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：胡晓波
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（35） 名称：北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-68983311
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（36） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城
90（一期）第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
19
联系人：陆锋
电话：
027-87006003-8026
客服电话：400-027-9899
公司网址：http：//www.buyfunds.cn
（37） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话： 0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网址：http：// www.taichengcaifu.com
（38） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（39） 名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：王璇
联系人：董亚芳
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
20
公司网址：www.hgccpb.com
（40） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（41） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
电话：13581833721
客服电话：4001003391
网址：www.bjdyfund.com
（42） 名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
21
（43） 名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼
法定代表人：戴新装
联系人： 江辉
联系电话：021-20538888
客服电话：4008201515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（44） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：付燚杰
电话：0760-89989699
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（45） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：张静怡
电话：010-88066632
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（46） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
22
20楼 2005室
办公地址：北京西城区太桥大街 19号
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-2310927
客服电话：4008000562
公司网址： www.swhysc.com
（47） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话：021-53686278
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（48） 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201号
办公地址：杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：0571-87902974
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（49） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
23
电话：021-38637436
客服电话：95511转 8
网址：www.stock.pingan.com
（50） 名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755－82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（51） 名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：400-6898888
网址：www.hlzq.com
（52） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
客服电话：95558
24
公司网址：citicbank.com
（53） 名称：苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路 99弄 6幢 1008室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室
法定代表人：高志华
联系人：张君
电话：18516765123
客服电话：400-0512-800
公司网址：www.cai6.com
（54） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（55） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
25
（56） 名称：海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（57） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（58） 名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938690
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（59） 名称：国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
26
法定代表人：王少华
联系人：杜正中
电话：010-84183142
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（60） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（61） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（62） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
27
联系人：王超
电话：010-85632771
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（63） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716室
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：陈建强
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（64） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
公司网址： www.cfsc.com.cn
（65） 名称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人：魏先锋
28
联系人：张思思
电话：010-57672272
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
（66） 名称：国金证券股份有限公司
地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（67） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
客服电话：95390；400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（68） 名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
29
网址：www.kysec.cn
（69） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
联系人： 孙琦
电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网址：www.wacai.com
（70） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 SOHO中心 30层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
（71） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
30
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（72） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：021-962518
网址：www.ksfortune.com
（73） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（74） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客服电话： 400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
31
（75） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（76） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7号
办公地址：广陵产业园创业路 7号
法定代表人：王浩
联系人：王琦
电话：021-68819999
客服电话：400-021-6088
公司网址：www.gxjlcn.com
（77） 名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
公司网址： www.zhixin-inv.com
32
（78） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：021-61118795
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（79） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：张军
联系人：李明然
电话：010-59013707
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（80） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60834022
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
33
（81） 名称：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
联系人：张涛
电话：0755-33680000
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com.cn
（82） 名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：陈曦
电话：021-20315086
客服电话：95538（全国）
公司网址：www.qlzq.com.cn
（83） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客服电话：400-8323-000
网址：www.csco.com.cn
（84） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层
34
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.com.cn
（85） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（86） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
客服电话： 95517
网址：www.essence.com.cn
（87） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
35
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（88） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（89） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（90） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人：罗韵麟
电话：021-20581724
36
客服电话：95559
公司网址：www.bankcommon.com
（91） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
客服电话：010-66045555
网址：www.txsec.com
（92） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（93） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：010-58349088
客服电话：0891-6177483
公司网址：www.xiquefund.com
37
（94） 名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座 5楼
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
电话：021-64389188
客服电话：400-7676-298
公司网址：www.youyufund.com
（95） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（96） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
38
（97） 名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：马林
电话：010-62062880
客服电话：400-088-8080
公司网址：www.qiandaojr.com
（98） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏小清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（99） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
39
（100） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（101） 名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.wind.com.cn
（102） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
客服电话：4008888888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（103） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
40
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO塔 2,B座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
电话：010-61840688
客服电话：400-0618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（104） 名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（105） 名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（106） 名称：中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层)
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人：丁奇文
41
联系人：岳帅
电话：010-67017788
客服电话：4008-8888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（107） 名称：首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：李淑敏
电话：010-59366077
客服电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（108） 名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
（109） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人：姜基彬
电话：021-61616885
客服电话：95528
42
公司网址：www.spdb.com.cn
（110） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人：汤俊劼
电话：0755-22168301
客服电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（111） 名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：廖凯亮
电话：0574-89068258
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（112） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39号大冲国际中心 5号楼第 7层 7D单元
法定代表人：薛峰
联系人：周强
电话：18767126283
客服电话：400-9928-211
公司网址：www.xiniujijin.com
43
（113） 名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（114） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（115） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-62675369
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
44
（116） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路 257号名义 31D室
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 31F
法定代表人：黄相文
联系人：张瑞吉
电话：13917630292
客服电话：021-31352052
公司网址：www.lihe-fund.com
（117） 名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92号世茂大厦 c-12
法定代表人：张虎
联系人：王玲玲
电话：400-004-8821
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.hxlc.com
（118） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
客服电话：010-58170761
网址：fund.shengshiview.com
45
（119） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（120） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（121） 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-56050820
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（122） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
46
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（123） 名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（124） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F座渤海证券
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（125） 名称：华林证券股份有限公司
注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
47
联系人：胡倩
电话：0755-83255199
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalions.com
（126） 名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
客服电话: 400‐620‐6868
公司网址: www.lczq.com
（127） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：4001661188
网址：www.xinlande.com.cn
（128） 名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
48
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijim.com
（129） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（130） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（131） 名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
49
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（132） 名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（133） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：熊艳芳
电话：020-89629066
客服电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（134） 名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座一
层 108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
电话：010-57414268
50
客服电话：4006881117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（135） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
电话：010-83252185
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（136） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com.cn
（137）名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
51
客服电话：95564
网址：www.ykzq.com
（138）名称：中国中金财富证券有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋
第 18-21层及第 04层
法定代表人：马功勋
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；4006008008
网址： www.ciccwm.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基
金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。
（二）登记机构名称
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30
层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370号广报中心北塔 15楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
52
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169号众环海华大厦 2-9层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、董晓敏
53
四、基金的历史沿革与基金合同的生效
金鹰元祺信用债债券型证券投资基金由金鹰元祺保本混合型证券投资基金
转型而来。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]294 号文批
准，基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金自 2016 年 3 月 15 日至 2016 年 3 月 31
日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会
书面确认，《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016年 4月 6日
生效。
自 2017年 9月 16日至 2017年 10月 9日，金鹰元祺保本混合型证券投资基
金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《关于金鹰元祺保本
混合型证券投资基金保本周期到期转型有关事项的议案》，内容包括金鹰元祺保
本混合型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投
资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效，
决议生效后，基金管理人实施基金转型。转型完成后，由《金鹰元祺保本混合型
证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰元祺信用债债券型证券投资基金基金
合同》正式生效，原《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起
失效。
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
54
五、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金
管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 2
日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
55
3、提交基金份额的申购与赎回申请后如需撤销以销售机构规定为准；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回，以确定所适用的赎回费率。对于由金鹰元祺保本混合型证券投资基金
转入本基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申
购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的
其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关
条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+2日后（包括该日）及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
56
确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的金额限制
1、投资者通过各代销机构申购的，申购最低金额调整为 1 元，超过部分不
设最低级差限制；投资者通过本公司网上交易平台申购的，申购最低金额调整为
10 元，超过部分不设最低级差限制；通过基金管理人直销中心柜台申购本基金
份额时，首次申购最低金额为人民币 50000元，超过部分不设最低级差限制。投
资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外。
2、投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额调整为 1 份，基金份额余
额不得低于 1份，赎回后导致基金份额不足 1份的需全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时，单笔最低赎回份额不受限制，
持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。
投资者通过本公司直销柜台赎回时，赎回最低份额为 1份，基金份额余额不
得低于 1份，赎回后导致基金份额不足 1份的需全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
5、各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最
低申购金额、最低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制，投资者
办理相关业务时，应遵循各代销机构的具体业务规定。
（六）申购费用和赎回费用
57
1、申购费用
投资者在申购本基金时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时，按单次
认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分
别计算。具体费率如下：
申购金额（万元） 申购费率
A＜50 0.80%
50≤ A＜100 0.50%
100≤ A＜300 0.30%
A≥300 每笔 1000元
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率因基金份额、持有基金份额的时间不同而有差异，具体的
赎回费率设置如下：
T为持有期 费 率
T＜7天 1.5%
7天≤T＜30天 0.50%
30天≤T＜6个月 0.10%
6个月≤T＜1年 0.05%
T≥1年 0%
（注： 1 个月按 30 天计算，2 个月按 60 天计算，以此类推；1 年按 365
天计算，2 年按 730 天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，
持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）
对持续持有期小于 7天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持
有期大于 7天（含 7日）的投资者，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。赎
回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五
58
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或
公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电
话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根
据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额为净申购
金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：
1）申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2）申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0500
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1+0.80%）=99,206.35元
59
申购费用=100,000-99,206.35=793.65元
申购份额=99,206.35/1.050=94,482.23份
即：投资者投资 10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0500
元，则其可得到 94,482.23份基金份额。
例：某投资者投资 400万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050
元，则可得到的申购份额为：
申购费用=1,000.00元
净申购金额=4,000,000.00-1,000.00=3,999,000.00元
申购份额= 3,999,000.00/1.050=3,808,571.43份
即：该投资者投资 400万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050
元，则其可得到 3,808,571.43份基金份额。
2、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金 10,000 份，持有期为十个月，则对应的赎回费率
为 0.05%，假设赎回当日基金份额净值是 1.080元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000.00×1.080=10,800.00元
赎回费用=10,800×0.05%=5.40元
净赎回金额=10,800-5.40=10,794.60元
即：该投资者赎回本基金 10,000.00份，持有期为十个月，假设赎回当日基
金份额净值是 1.080元，则其可得到的赎回金额为 10,794.60元。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
60
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金
销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一的且基金管理人决
定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购
的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，具体时间以基金管理人
届时的公告为准。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常
61
情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接
受投资者的赎回申请。
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登公告。已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以赎回申请
日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。在暂停赎回的情况消除时，基金管
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，具体时间以基金管理人届时的公告为准。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日内的基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
62
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金
总份额 25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日
基金总份额 25%的赎回申请。对于该单个持有人未超过上一开放日基金总份额
25%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按照上述（1）、（2）方式处理。
当日未获受理的赎回申请将于下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为
止。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其
他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在
指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人根据法律法规的前提下，自行
确定公告增加次数，并根据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告，基金重新
开放申购或赎回时，基金管理人应提前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回
的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1个工作日的基金份额
63
净值。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十六）基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
64
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分配，法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
（十七）在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进
行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
65
六、基金的投资
（一）投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，力争使基金份额持有人获得超额收益与长
期资本增值。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级
债、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、资产
支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有因可转换债券与可交
换债券转股所形成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转
债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易
之日起的 10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中信用债券的投
资比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
本基金充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性，在严格控制风险的前
提下力争实现资产的稳定增值。在资产配置中，本基金以信用债为主，通过密切
关注债券市场变化，持续研究债券市场运行状况、研判市场风险，在确保资产稳
定增值的基础上，通过积极主动的资产配置，力争实现超越业绩比较基准的投资
66
收益。
1、资产配置策略
本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上，采取积极主动的
投资管理策略，积极进行资产组合配置。对利率变化趋势、债券收益率曲线移动
方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估，主动调整债券组合。
2、信用债投资策略
本基金主要投资信用债券，本基金所指的信用类债券主要包括企业债、公司
债、金融债（不含政策性金融债）、可转换债券（含分离交易可转债）、中期票
据、次级债和资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融债之外的、非国家
信用担保的固定收益类金融工具。
本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，在信用类固定收益工具中
精选个债，构造和优化组合。本基金信用债配置策略主要包含信用利差曲线配置、
个券精选策略、信用调整策略等方面。
（1）信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此信
用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金将重点关注
信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上，本基金将重点
关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景气度、债券市场供求、信
用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利差的影响，进而进行信
用债投资。
（2）个券精选策略
本基金将通过对发债主体进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款如
期限、票面率、增信手段、偿付安排和赎回等条款等进行甄选，以确定信用债券
的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用
利差相对较大的优质个券。
（3）信用调整策略
本基金通过对影响个券信用变化的重要因素如公司治理结构、股东背景、经
营状况、财务质量、融资能力、偿债能力等指标进行分析，积极关注信用债信用
67
评级变动。在个券本身质量发生变化时及时进行跟踪评价，以判断其未来信用变
化方向，从而发掘价值低估债券或有效规避信用风险。
（4）信用风险控制
本基金将从根据具有评级资质的评级机构发布的信用评级，整合基金管理人
内外部有效资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况
以甄别信用评级质量。同时采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整
体的违约风险水平。
3、其他债券投资策略
（1）类属配置策略
本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及
相对价差收益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础上结合各
细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。
（2）久期配置策略
本基金以研究宏观经济趋势、经济周期位置和宏观政策动向等为出发点，预
测市场未来债券收益率曲线的变化趋势，及对收益率曲线形态和期限结构变动进
行分析，结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构，并据此积极调整
债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收益。
（3）收益率曲线策略
通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综
合分析，在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产
配置；并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于
具备潜在价值的债券。
（4）套利策略
本基金在对债券基本面分析的基础上，利用市场定价偏误、收益率曲线偏移、
流动性、息差、久期、限制条款等差异因素，积极运用各类套利方法对固定收益
资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，力争获取超额收益。
（5）相对价值投资策略
本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析
68
等方法来评估个券的投资价值，重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区
间、具有较高评级及较好流动性的个券，或存在定价偏误、市场交易价格被低估
的优质信用类个券。
4、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置 、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α
策略等策略积极主动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整
后收益最大化的原则，通过信用资质研究和流动性管理，遵守法律法规和基金合
同的约定，严格控制投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有良好流动性，
以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进
行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行
人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利
用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
6、可转换债券投资策略
本基金管理人将对可转债发行人的基本情况进行深入研究，对公司的盈利和
成长能力进行充分论证；同时对可转换债券的投资价值进行初步评估，考虑其内
含期权等因素对债券投资的影响。本基金将选择价值低估、具有较好成长空间的
可转换债券进行投资。
7、可交换债券投资策略
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和
债性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价
值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过
对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投
资决策。
8、国债期货投资策略
69
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货
的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，
在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
（四）投资决策依据和程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以基金
投资者的利益作为最高考量。
2、投资决策程序
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委
员会定期召开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决
策委员会会议。
（2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基
本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；
研究员的投资建议；基金经理的独立判断等。
（3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责
人收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或
风险建议。
（5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中债信用债总财富(总值)指数收益率×80%+一年定期存款利率（税后）×20%
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规
发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管
理人在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，可以根据本基金的投
资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报
70
中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
（六）风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，
但低于混合型基金、股票型基金。
（七）投资限制与禁止行为
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于信
用债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
71
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（11）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（12）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的
10%。
（13）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%；
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（14）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。
（16）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（9）、（15）、
72
（16）项规定的情况外，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
（八）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
73
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（九）基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据基金合同的规定，已复核了本报告中的内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019年 9月 30日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 104,497,262.94 94.17
其中：债券 104,497,262.94 94.17
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,318,803.92 4.79
7 其他各项资产 1,146,841.04 1.03
8 合计 110,962,907.90 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
74
收申购款、待摊费用。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期内未投资股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期内未投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 499,950.00 0.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,344,730.00 5.84
其中：政策性金融债 6,344,730.00 5.84
4 企业债券 30,882,285.80 28.45
5 企业短期融资券 5,021,500.00 4.63
6 中期票据 20,537,000.00 18.92
7 可转债（可交换债） 41,211,797.14 37.96
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 104,497,262.94 96.26
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
75
值比例(％)
1 101761007 17徐州经
开MTN002
100,000.00 10,392,000.00 9.57
2 101754104 17伟驰
MTN001
100,000.00 10,145,000.00 9.35
3 136206 16龙盛 02 100,000.00 10,046,000.00 9.25
4 108602 国开 1704 63,000.00 6,344,730.00 5.84
5 011900485 19天士力
SCP001
50,000.00 5,021,500.00 4.63
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
76
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 24,993.11
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,119,811.70
5 应收申购款 2,036.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,146,841.04
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)
1 110043 无锡转债 1,526,022.40 1.41
2 110047 山鹰转债 1,082,500.00 1.00
3 110051 中天转债 1,066,200.00 0.98
4 110053 苏银转债 1,084,400.00 1.00
5 113012 骆驼转债 613,980.00 0.57
6 113013 国君转债 11,745.00 0.01
7 113014 林洋转债 347,900.00 0.32
8 113017 吉视转债 2,094,532.60 1.93
9 113504 艾华转债 652,080.00 0.60
10 113508 新凤转债 1,917,464.00 1.77
11 113509 新泉转债 950,304.00 0.88
12 113515 高能转债 1,844,640.00 1.70
13 113522 旭升转债 3,454,350.90 3.18
14 123011 德尔转债 2,624,196.96 2.42
77
15 123017 寒锐转债 1,188,900.00 1.10
16 127005 长证转债 2,556,840.00 2.36
17 127009 冰轮转债 3,279,875.17 3.02
18 128035 大族转债 1,067,900.00 0.98
19 128042 凯中转债 2,981,224.60 2.75
20 132008 17山高 EB 8,090.40 0.01
21 132014 18中化 EB 3,051,000.00 2.81
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期内未投资股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
78
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2017年 11月 8日，基金合同生效以来（截至 2019年
12月 31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.11.8-2017.12.31 -0.19% 0.12% -0.04% 0.03% -0.15% 0.09%
2018.1.1-2018.12.31 6.64% 0.11% 6.24% 0.04% 0.40% 0.07%
2019.1.1-2019.12.31 7.05% 0.17% 4.33% 0.02% 2.72% 0.15%
2017.11.8-2019.12.31 13.94% 0.14% 10.79% 0.03% 3.15% 0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
金鹰元祺信用债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 11月 8日至 2019年 12月 31日)
79
注：1、本基金由原金鹰元祺保本混合型证券投资基金于2017年11月8日转型而来；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时
各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；
3、本基金的业绩比较基准是：中债信用债总财富(总值)指数收益率*80%+一年定
期存款利率(税后)*20%。
80
八、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用及结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券、期货账户等相关账户的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
81
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参
照行业惯例从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
82
十、修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对前期披露的《金鹰元祺信用债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，
主要更新的内容如下：
（1） 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人情况；
（2） 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人情况；
（3） 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、会计师事务
所等信息；
（4） 在“十一、基金的投资（九）投资组合报告”部分，更新了投
资组合报告的内容；
（5） 更新了“十二、基金的业绩”部分，更新了本基金基金合同生
效以来的投资业绩；
（6） 在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了本基金在2019年
公开披露的信息内容；
（7） 依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第
二部分 释义”、“第七部分 基金份额的申购与赎回”、“第十一部分 基
金资产的估值”“第十二部分 基金的收益分配”、“第十四部分 基金的会
计与审计”、“第十五部分 基金的信息披露”、“第十七部分 基金合同的
变更、终止与基金财产的清算”、“第十八部分 基金合同的内容摘要”、
“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。
金鹰基金管理有限公司
2020年1月20日
