金鹰现金增益交易型货币市场基金
更新招募说明书（摘要）
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公
司
时间：二〇二〇年一月
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重要提示
本基金经 2016 年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2827
号文注册募集。募集期间为 2017 年 3 月 6 日至 2017 年 3 月 10 日，募集规模为
1,688,617,731.20 份。经中国证券监管管理委员会备案并书面确认，基金合同于
2017 年 3 月 20 日生效并按法规规定在指定媒体公告。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风
险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。另外，本基金在上海证券交
易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资者而言，其投资收益为买卖价
差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收
益，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风
险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为
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存款存放在银行或者存款类金融机构。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 31 日（其
中基金管理人信息截至 2020 年 1 月 19 日），有关财务数据截止日为 2019 年 9
月 30 日，净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日，本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
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一、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
设立日期：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公
司
12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000
9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂
技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事
长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、
东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品
开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司
量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。
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苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、
韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部
高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份有限
公司战略管理部总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业
部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首
席风险官、合规总监。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、
商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处
助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司
法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学
法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州
白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基
金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
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姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公
司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办
处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部
投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市
场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经
理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理
等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券
投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。经公
司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自 2020 年 1 月 3 日起代行金鹰基金
管理有限公司总经理职责。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银
行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限
公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管
理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报
中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司
电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券
股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经
理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、
第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。
4、基金经理
刘丽娟女士，曾任恒泰证券股份有限公司债券交易员、投资经理，广州证券
股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监，2014 年 12 月加入金鹰基金管理
有限公司，现任固定收益部总监。2015 年 7 月起任金鹰货币市场证券投资基金
基金经理。2016 年 7 月至 2017 年 9 月担任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金
(LOF)基金经理。2016 年 8 月 19 日至 2018 年 5 月任金鹰添益纯债债券型证券投
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资基金基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 3 月任金鹰元祺保本混合型证券投资
基金(2017 年 11 月 8 日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投资基金)基金经理。
2016 年 10 月至 2019 年 5 月任金鹰元和保本混合型证券投资基金(2018 年 5 月底
转型为金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金)基金经理。2016 年 10 月至 2018
年 3 月任金鹰元安保本混合型证券投资基金 (2017 年 6 月 6 日起转型为金鹰元安
混合型证券投资基金) 基金经理。2016 年 10 月至 2017 年 9 月任金鹰元丰保本
混合型证券投资基金基金经理。2017 年 2 月至 2018 年 7 月担任金鹰添利中长期
信用债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 2 月起任金鹰添享纯债债券型证
券投资基金基金经理。2017 年 3 月起任金鹰添荣纯债债券型证券投资基金基金
经理。2017 年 3 月起任金鹰现金增益交易型货币市场基金基金经理。2017 年 8
月起至 2018 年 8 月担任金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金(2018 年 4 月 13
号起转型为金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金)基金经理。2017 年 9 月至
2018 年 3 月任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 7
月担任金鹰添惠纯债债券型证券投资基金(2018年4月18号起转型为金鹰信息产
业股票型证券投资基金)基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 7 月担任金鹰灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月至 2018 年 7 月担任金鹰民丰回报
定期开放混合型证券投资基金基金经理。
黄倩倩女士，曾任广州证券股份有限公司债券交易员。2014 年 11 月加入金
鹰基金管理有限公司，任债券交易员、基金经理助理职务。2017 年 6 月起任金
鹰现金增益交易型货币市场基金基金经理。2017 年 9 月起任金鹰添益 3 个月定
期开放债券型证券投资基金（2019 年 9 月 10 日由金鹰添益纯债债券型证券投资
基金转型而来）基金经理。2018 年 7 月起担任金鹰添盈纯债债券型证券投资基
金基金经理。2018 年 7 月至 2019 年 9 月担任金鹰添富纯债债券型证券投资基金
基金经理。2018 年 7 月起担任金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理。2018 年 9 月起任金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理。2018 年 12 月起任金鹰添鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
2019 年 3 月起担任金鹰添裕纯债债券型证券投资基金基金经理.2019 年 4 月起担
任金鹰货币市场证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员有：
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本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经
理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
成立时间：1993 年 8 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：66.99 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78 号
联系人：韩鑫普
联系电话：0755-26951111
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、发售主协调人
招商证券股份有限公司
2、场外直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30
层
成立时间：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.1020 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn
3、其他场外销售机构
（1） 名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
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电话：0851-88405606
客服电话：0851-88235678
公司网址： www.urainf.com
（2） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址：www.licaike.hexun.com
（3） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
客服电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（4） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
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法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服电话：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（5） 名称：深圳盈信基金销售有限公司
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889822
客服电话：4007903688
公司网址：www.fundying.com
（6） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（7） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（8） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（9） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
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（10） 名称：北京加和基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区金融街 11 号 703
法定代表人：徐福贺
联系人：张巍
电话：010-50866176
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（11） 名称：北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八
层 816 号
法定代表人：杜福胜
联系人：王玲玲
联系方式：010-85264512
客服电话: 010-85354356
公司网址:www.kunyuanfund.com
（12） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：021-20292031
客服电话：021-20292031
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公司网址：www.gw.com.cn
（13） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14） 名称：申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：021-33388252
客服电话：021-33389888；95523
网址：www.swhysc.com
（15） 名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
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电话：021-38565547
客服电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
（16） 名称：深圳市小牛基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
法定代表人：李俊
联系人：王静
电话：0755-88695686
客服电话：4006695666
公司网址：www.xiaoniuxcf.com
（17） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：021-38032284
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（18） 名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
17
法定代表人：魏庆华
联系人：和志鹏
电话：010-66559371
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（19） 名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：朱琼玉
电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（20） 名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（21） 名称：财富证券有限责任公司
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注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：0731-88954613
客服电话：95317；400-8835-316
网址：www.cfzq.com
（22） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-67616310
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（23） 名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B座 13、
14 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
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（24） 名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（25） 名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：0755-83699620
客服电话：0755-82912900
网址：www.china-invf.com
（26） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
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公司网址：www.tdyhfund.com
（27） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（28） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或 020-95575
网址：www.gf.com.cn
（29） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
电话：025—86853969
21
客服电话：4007999999
公司网址：www.jr.tuniu.com
（30） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
电话：010-89181356
公司网址：www.fund.jd.com
客服电话：95118
（31） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
客服电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（32） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
22
法定代表人：何春梅
联系人：黄桔子
电话：0755-83716841
客服电话：95563；0771-95563
网址： www.ghzq.com.cn
（33） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行
营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-86283372
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（34） 名称：民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
电话：010-85127609
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com.cn
23
（35） 名称：湖北银行股份有限公司
地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
法定代表人：陈大林
联系人：李昕雅
电话：027-87139129
客服电话：400-85-96599
公司网址：www.hubeibank.cn
（36） 名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：0791-95335
网址：www.avicsec.com
（37） 名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
网址：www.hfzq.com.cn
（38） 名称：华宝证券有限责任公司
24
地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：刘加海
联系人：刘闻川
电话：021-20515589
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（39） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
客服电话：95391；4008005000
网址：www.tfzq.com
（40） 名称：北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-68983311
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
25
（41） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：胡晓波
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（42） 名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人：胡伟
联系人：王重阳
电话：010-56580666
客服电话：010-56580666
公司网址： www.hongdianfund.com/
（43） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
90（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：
027-87006003-8026
26
客服电话：400-027-9899
公司网址：http：//www.buyfunds.cn
（44） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话： 0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网址：http：// www.taichengcaifu.com
（45） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（46） 名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：王璇
联系人：董亚芳
27
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
公司网址：www.hgccpb.com
（47） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（48） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
电话：13581833721
客服电话：4001003391
网址：www.bjdyfund.com
（49） 名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
28
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（50） 名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
联系人： 江辉
联系电话：021-20538888
客服电话：4008201515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（51） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：付燚杰
电话：0760-89989699
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（52） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
29
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：张静怡
电话：010-88066632
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（53） 名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（54） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-2310927
客服电话：4008000562
公司网址： www.swhysc.com
30
（55） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话：021-53686278
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（56） 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：0571-87902974
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（57） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
31
（58） 名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
联系方式：020-38286026
客服电话：95322
公司官网：www.wlzq.cn
（59） 名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安微合肥梅山路 18 号
办公地址：安微合肥梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-62272101
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（60） 名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755－82492193
32
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（61） 名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（62） 名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：400-6898888
网址：www.hlzq.com
（63） 名称：中天证券股份有限公司
地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：孙丹华
33
电话：024-23280842
客服电话：024-95346
网址：www.iztzq.com
（64） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
客服电话：95558
公司网址：citicbank.com
（65） 名称：苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系人：张君
电话：18516765123
客服电话：400-0512-800
公司网址：www.cai6.com
（66） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
34
5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（67） 名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
公司网址：http://www.66zichan.com
（68） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
（69） 名称：海通证券股份有限公司
35
地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（70） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（71） 名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938690
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（72） 名称：国都证券股份有限公司
36
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：杜正中
电话：010-84183142
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（73） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（74） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
37
（75） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-85632771
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（76） 名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
0755-8319 5000
公司网址：www.cicc.com.cn
（77） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716 室
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：陈建强
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
38
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（78） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
公司网址： www.cfsc.com.cn
（79） 名称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
电话：010-57672272
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
（80） 名称：国金证券股份有限公司
地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
39
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（81） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
客服电话：95390；400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（82） 名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（83） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
40
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
联系人： 孙琦
电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网址：www.wacai.com
（84） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
（85） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
客服电话：4008188000
41
公司网址：www.myfund.com/
（86） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（87） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（88） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
42
电话：010-65309516
客服电话： 400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（89） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张旭
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（90） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
联系人：王琦
电话：021-68819999
客服电话：400-021-6088
公司网址：www.gxjlcn.com
（91） 名称：北京植信基金销售有限公司
43
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
公司网址： www.zhixin-inv.com
（92） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：021-61118795
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（93） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：张军
联系人：李明然
电话：010-59013707
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
44
（94） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60834022
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（95） 名称：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：曹宏
联系人：张涛
电话：0755-33680000
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com.cn
（96） 名称：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
电话：021-20328755
客服电话：400-6208-888
45
公司网址：www.bocichina.com
（97） 名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：陈曦
电话：021-20315086
客服电话：95538（全国）
公司网址：www.qlzq.com.cn
（98） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客服电话：400-8323-000
网址：www.csco.com.cn
（99） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
46
电话：0431-85096517
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（100） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（101） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
客服电话： 95517
网址：www.essence.com.cn
（102） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
47
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.com.cn
（103） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（104） 名称：财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李卓颖
电话：0311-66008561
客服电话：95363
网址：www.s10000.com
48
（105） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（106） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（107） 名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66105799
客服电话：95588
49
公司网址：www.icbc.com.cn
（108） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：陶以平
联系人：苏群
电话：0591-88526063
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（109） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（110） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
50
电话：010-58349088
客服电话：0891-6177483
公司网址：www.xiquefund.com
（111） 名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 5 楼
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
电话：021-64389188
客服电话：400-7676-298
公司网址：www.youyufund.com
（112） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（113） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
51
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（114） 名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：马林
电话：010-62062880
客服电话：400-088-8080
公司网址：www.qiandaojr.com
（115） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏小清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
52
（116） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（117） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
客服电话：4006-433-389
公司网址： www.vstonewealth.com
（118） 名称：北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：010-58936900
53
客服电话：400-188-8848
公司网址：https://www.1314fund.com/
（119） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（120） 名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.wind.com.cn
（121） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
54
联系人：辛国政
电话：010-83574507
客服电话：4008888888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（122） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（123） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
电话：010-61840688
客服电话：400-0618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
55
（124） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人：施华
联系人：胡创
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（125） 名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（126） 名称：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 28 层
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351-8686602
客服电话：95573
56
网址：www.i618.com.cn
（127） 名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（128） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系点人：李小雅
电话：010-59355930
客服电话：4008895618
公司网址：www.e5618.com
（129） 名称：中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：丁奇文
联系人：岳帅
57
电话：010-67017788
客服电话：4008-8888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（130） 名称：首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：李淑敏
电话：010-59366077
客服电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（131） 名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
（132） 名称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
58
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（133） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人：汤俊劼
电话：0755-22168301
客服电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（134） 名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：廖凯亮
电话：0574-89068258
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（135） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司
59
办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代表人：薛峰
联系人：周强
电话：18767126283
客服电话：400-9928-211
公司网址：www.xiniujijin.com
（136） 名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（137） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
60
（138） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-62675369
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（139） 名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12
法定代表人：张虎
联系人：王玲玲
电话：400-004-8821
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.hxlc.com
（140） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人：黄相文
61
联系人：张瑞吉
电话：13917630292
客服电话：021-31352052
公司网址：www.lihe-fund.com
（141） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
客服电话：010-58170761
网址：fund.shengshiview.com
（142） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
62
（143） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（144） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（145） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：0769-22115712
客服电话：95328
63
网址：www.dgzq.com.cn
（146） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：021-20333333
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（147） 名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（148） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券
法定代表人：王春峰
联系人：王星
64
电话：022-28451922
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（149） 名称：华林证券股份有限公司
注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
电话：0755-83255199
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalions.com
（150） 名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
客服电话: 400‐620‐6868
公司网址: www.lczq.com
（151） 名称：河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
65
办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
法定代表人：石磊
联系人：付俊峰
电话：0371-61777528
客服电话：0371-61777552
公司网址：www.hexinsec.com
（152） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
联系人：穆婷
电话：010-56367136
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（153） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：4001661188
网址：www.xinlande.com.cn
（154） 名称：北京汇成基金销售有限公司
66
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijim.com
（155） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（156） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
67
公司网址：www.leadfund.com.cn
（157） 名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（158） 名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（159） 名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
68
联系人：张永辉
电话：021-58373275
客服电话：400-928-2266/021-22267995
公司网址：www.dtfunds.com
（160） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：熊艳芳
电话：020-89629066
客服电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（161） 名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04
单元
办公地址：深圳市福田区深南中路 6011 号 NEO（A 座）35 楼
法定代表人：吴祖芳
联系人：刘梦
电话：0755-23914981
客服电话：400-628-0888
网址：www.htfc.com
（162） 名称：中衍期货有限公司
69
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一
层 108 单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
电话：010-57414268
客服电话：4006881117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（163） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
电话：010-83252185
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（164） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318
70
网址：www.hazq.com.cn
（165） 名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话:010-83561146
客服电话:4006989898 或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（166） 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
电话：010-83991888
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
（167） 名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
71
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.ykzq.com
（168） 名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（169） 名称：华创证券有限责任公司
注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表人：陶永泽
联系人：田桂霖
电话：0851-86824129
客服电话：4008-6666-89
网址：www.hczq.com
72
（170）名称：中国中金财富证券有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层及第 04 层
法定代表人：马功勋
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；4006008008
网址：www.ciccwm.com
4、场内发售代理机构
场内发售代理机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基
金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。
（二）登记机构名称：
1、名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30
层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
2、名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
73
法定代表人：周明
联系人：费琳
电话：（021）68419135
传真：（021）68870311
（三）出具法律意见书的律师事务所：
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）审计基金财产的会计师事务所：
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、董晓敏
74
四、基金份额的分类
（一）基金份额类别设置
本基金设 A 类、B 类和 E 类三类基金份额，A 类和 B 类为场外基金份额，E
类为场内基金份额。三类基金份额单独设置基金代码。
基金管理人分别公布 A 类和 B 类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日
年化收益率，以及 E 类基金份额每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
A 类和 B 类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构办理认购、申购和
赎回等业务。E 类基金份额通过上海证券交易所场内交易平台办理认购、申购和
赎回等业务，并在上海证券交易所上市交易。
（二）A 类、B 类基金份额的自动升降级规则
当投资者在单个基金账户保留的 A 类基金份额达到 B 类基金份额的最低份
额（目前设定为 5,000,000 份）要求时，登记机构自动将投资者在该基金账户保
留的 A 类基金份额全部升级为 B 类基金份额。当投资者在单个基金账户保留的 B
类基金份额不能满足 B 类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将投资者在该
基金账户保留的 B 类基金份额全部降级为 A 类基金份额。
在投资者持有的某类基金份额满足升降级条件后，基金的登记机构自动为其
办理升降级业务，投资者持有的基金份额在升降级业务办理当日按照新的基金份
额类别享有基金收益。根据《业务规则》，如果登记机构在 T 日对投资者持有的
基金份额进行了升降级处理，那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎
回、基金转换转出、转托管等交易申请将确认失败，基金管理人不承担由此造成
的一切损失；从 T＋1 日起，投资者可以升降级后的基金份额类别提交上述交易
申请。
基金份额升降级的相关规则由基金管理人和登记机构制定。E 类基金份额不
适用基金份额升降级规则。
（三）在遵守法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下，经履行适当程序后，基金管理人可增加、减少或调整基金
份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
75
五、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 2016 年 11 月 23 日中国证监会证监许
可[2016]2827 号文件准予募集注册。
募集期间为 2017 年 3 月 6 日至 2017 年 3 月 10 日，募集规模为
1,688,617,731.20 份。符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书
等法律文件的约定。
76
六、基金合同的生效
本基金基金合同于 2017 年 3 月 20 日正式生效。自基金合同生效之日起，本
基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
77
七、基金份额的折算
基金合同生效后，本基金 E 类基金份额进行基金份额折算，A 类和 B 类基
金份额不进行基金份额折算。下述为 E 类基金份额的折算规则：
（一）基金份额折算的时间
基金合同生效当日，基金管理人办理 E 类基金份额折算。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
E 类基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额的净值占基金资产
净值的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。
基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投
票权。E 类基金份额折算后，每份 E 类基金份额与每 100 份 A 类或 B 类基金份
额拥有同等投票权。由于 A 类和 B 类基金份额的面值为 1 元，E 类基金份额在
基金合同生效日折算后的面值为 100 元，因此在计算包括但不限于提议召开基
金份额持有人大会、参加基金份额持有人大会、基金份额持有人大会提案和表决、
提名新任基金管理人和基金托管人、基金财产清算后剩余资产分配等事项的基金
份额持有人所持有的基金份额和基金总份额时，每 100 份 A 类或 B 类基金份额
等同于 1 份 E 类基金份额。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折
算。
（三）基金份额折算的方法
折算后 E 类基金份额持有人持有的基金份额=折算前 E 类基金份额持有人
持有的基金份额/100
折算后 E 类每份基金份额对应的面值为 100 元。
E 类基金份额折算的具体安排和结果将另行公告。
78
八、基金份额的上市交易
（一）基金份额的上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证
券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请 E 类基金份额的上市：
1、基金募集金额不低于 2 亿元；
2、基金份额持有人不少于 1000 人；
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在
上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金
上市交易公告书。
（二）基金份额的上市交易
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易的规则、费用、停复牌、暂停
上市、恢复上市等需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投
资基金上市规则》等有关规定。
（三）终止上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额
的上市交易，并报中国证监会备案：
1、不再具备本部分第一条规定的上市条件；
2、基金合同终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日内
发布基金份额终止上市交易公告。
（四）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，应当以届时有效的法律法规和规则为准。如基金合
同应予以修改的，则此项修改无须召开基金份额持有人大会。若上海证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，基金管理人
与基金托管人协商一致增加相应功能的，基金管理人应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告，无须召开基金份额持有人大会。
79
九、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。本基金 A 类和 B
类基金份额通过场外方式办理申购和赎回等业务；E 类基金份额通过场内方式办
理申购和赎回等业务。
本基金场外申购和赎回通过基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机
构的销售网点办理；
场内申购和赎回通过申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所
或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理。
具体的销售网点及申购赎回代理券商名单将由基金管理人在招募说明书或
其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管
理人网站公示。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
80
申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
（三）场外申购与赎回
A 类和 B 类基金份额通过场外进行申购赎回。
1、申购与赎回的原则
（1）“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份 A 类或 B 类基金份额净值为 1.00
元为基准进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金
销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；
（4）基金管理人有权决定本基金的总规模限额，但最迟应在新的限额实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
（2）申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎
回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券交易
所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项在该等故
障消除后及时划往投资者银行账户。
81
（3）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申
购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
3、申购和赎回的数量限制
（1）投资者通过基金管理人指定的场外销售机构申购本基金 A 类基金份额
时，首次申购最低金额为人民币 0.01 元，追加申购最低金额为人民币 0.01 元；
投资者通过基金管理人网上直销平台申购的，申购的最低金额为人民币 1 元，追
加申购的最低金额为人民币 1 元；通过基金管理人直销中心柜台申购时，首次申
购最低金额为人民币 10000 元，追加申购最低金额为人民币 1000 元。具体申购
金额以各基金销售机构的公告为准。
投资者申购本基金 B类基金份额，首次单笔最低申购金额为人民币 5,000,000
元，追加申购最低金额为人民币 1,000 元。
如各基金销售机构另有规定的，以各销售机构的规定为准。本基金管理人网
上直销平台和直销中心柜台单笔申购最低金额可由基金管理人调整。
（2）本基金不对单笔最低赎回份额进行限制，基金份额持有人可将其全部
或部分基金份额赎回，不能满足 B 类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将
投资者在该基金账户保留的 B 类基金份额全部降级为 A 类基金份额。基金销售
机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；
（3）本基金对单个投资者不设累计持有的基金份额上限；
（4）基金管理人可以设置单日累计申购金额/净申购金额上限、单个账户单
82
日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购上限。
（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
4、申购和赎回的价格、费用及其用途
（1）本基金场外基金份额不收取申购费用和赎回费用，基金合同另有约定
的除外。
（2）本基金场外份额的申购、赎回价格为每份基金份额 1.00 元。投资者申
购所得的份额等于申购金额除以 1.00 元，赎回所得的金额等于赎回份额乘以
1.00 元。
（3）申购份额的计算及余额的处理方式
申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/1.00
申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
例：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，则其可得到的申购
份额为：
申购份额＝100,000/1.00=100,000.00 份
即：投资者投资 100,000 元申购本基金A类基金份额，则其可获得 100,000.00
份申购份额。
（4）赎回金额的计算及处理方式
赎回金额的确定分为两种情况处理：
1）部分赎回
投资者部分赎回基金份额时，如基金份额其未付收益为正，或该笔赎回完成
后剩余的基金份额按照1.00 元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日
83
的基金份额未付收益负值时，赎回金额如下计算：
赎回金额=赎回份额×1.00
例：假定某投资者在T 日所持有的基金份额为5,010.50 份A类基金份额，对
应的未付收益为55.05元，该投资者申请赎回1,000 份A类基金份额，则其获得的
赎回金额计算如下：
赎回金额= 1,000×1.00 = 1,000.00 元
投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照1.00
元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的基金份额未付收益负值
时，则将自动按比例结转基金份额当前未付收益。
例：假定某投资者在T日持有10万份A类基金份额，未结转收益为—500.00
元：
A．若该投资者赎回6万份A类基金份额，剩余的4万份，远大于未结转收益，
则赎回金额计算如下：
赎回金额＝60,000.00×1.00＝60,000.00元
B．若该投资者赎回99,700.00份A类基金份额，剩余的300.00份低于未结转
收益，则赎回金额计算如下：
赎回金额＝99,700.00×1.00—99,700/100,000.00×500＝99,201.50元
2）全部赎回
投资者在全部赎回基金份额时，基金管理人自动将投资者的基金份额未付收
益一并结算并与赎回款一起支付给投资者，赎回金额包括赎回份额和未付收益两
部分，具体的计算方法为：
赎回金额=赎回份额×1.00 +该份额对应的未付收益
例：假定某投资者在T 日所持有的基金份额为2万份A类基金份额，且有80.08
元的未付收益。投资者申请全部赎回持有的A类基金份额，则其获得的赎回金额
计算如下
赎回金额=20,000.00×1.00 + 80.08 = 20 ,080.08 元
例：假定某投资者在 T 日所持有的基金份额为 2 万份 A 类基金份额，且有
—50.00 元的未付收益。投资者申请全部赎回持有的 A 类基金份额，则其获得的
赎回金额计算如下
84
赎回金额=20,000.00×1.00—50.00= 19 ,950.00 元
赎回金额以人民币元为单位，计算结果均按四舍五入，保留到小数点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（四）场内申购与赎回
E 类基金份额通过场内进行申购赎回。
1、申购与赎回的原则
（1）“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份 E 类基金份额净值 100.00
元为基准进行计算；
（2）“份额申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请，赎回以份额申请；
（3）本基金的申购对价、赎回对价包括现金替代及其他对价；
（4）当日的申购、赎回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销。
（5）基金管理人有权决定本基金的总规模限额，但应最迟在新的限额实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（6）申购、赎回应遵守上海证券交易所和登记机构相关业务规则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
（2）申购和赎回的款项支付
投资者在申购本基金时须根据申购、赎回清单备足申购对价；投资者在提交
赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。否则所提交的申购、赎回的申请不成
立而不予成交。
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日（包括该日）内支付
赎回款项。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换
系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则
赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同
有关条款处理。
85
（3）申购和赎回申请的确认
如投资者未能提供符合要求的申购对价，则申购申请不成立。如投资者持有
的符合要求的基金份额不足，则赎回申请不成立。投资者申购、赎回申请按上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则进行确认。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，
并提前公告。
在不损害基金份额持有人权益的前提下，基金管理人可以因交易所和登记机
构相关规则的变更等原因更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
3、申购和赎回的数量限制
（1）投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本
基金最小申购、赎回单位为 1 份。最小申购、赎回单位由基金管理人确定和调
整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
（2）基金管理人可以规定投资者每个证券账户的最低基金份额余额，具体
规定请参见相关公告。
（3）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定
请参见相关公告。
（4）基金管理人根据基金每日运作情况，可对基金场内每日总申购份额和
赎回份额进行控制并在基金管理人网站公布。上海证券交易所可根据基金管理人
的要求对当日的申购/赎回申请进行总量控制。
（5）基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定，在特定市场
条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理人的公告为
准。
（6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
86
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（7）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述各项规定的数量限
制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的资金和基金份额交收适用上海证券交易所和
登记机构的结算规则。
登记机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式
进行调整。
5、申购和赎回的价格、费用及其用途
（1）本基金 E 类基金份额不收取申购费用和赎回费用，基金合同另有约定
的除外。
（2）本基金 E 类基金份额的申购、赎回价格为每份基金单位 100.00 元。
（3）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替代及其他对价。
赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的现金替代及
其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金
份额数额确定。
（4）申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日上
海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国
证监会备案。如申购、赎回清单产生差错，基金管理人可申请基金交易的临时停
牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。因差错而获得不当得利的当
事人应及时返还不当得利。
6、申购赎回清单的内容与格式
（1）申购赎回清单的内容
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的申赎现金、申
购限额、赎回限额及其他相关内容。
（2）申赎现金
本基金采用现金申购、赎回，“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，每一
87
申赎份额对应的申赎现金为 100.00 元人民币。
（3）预估现金部分与现金差额
预估现金部分是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日
现金差额的估计值，预估现金部分的计算公式如下：
T 日预估现金部分＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值-T 日申赎现金。
一般情况下预估现金部分为 0。
T 日现金差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值-T 日申赎现金。一般
情况下现金差额为 0。
（4）申购赎回清单的格式
基本信息
最新公告日期 T日
基金名称 金鹰现金增益交易型货币市场基金
基金管理公司名称 金鹰基金管理有限公司
基金代码 xxxxxx
T-1日信息内容
现金差额（单位：元） 0
最小申购赎回单位资产净值（单位：元） 100.00
基金份额净值（单位：元） 100.00
T日信息内容
最小申购、赎回单位的预估现金部分(单位:元) 0.00
现金替代比例上限 100%
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 否
最小申购赎回单位（单位：份） 1
申购赎回的允许情况 申购和赎回皆允许
成份券信息内容
股票代码 股票简称 股票数量 现金替代标志 现金替代溢 固定替代金
88
价比例 额
SSXJ 申赎现金 1 必须
100.00
说明：上述表格仅为示例。
（五）基金份额收取赎回费的例外情形
出现以下情形之一时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，本基金
对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额（应将每一份 E
类基金份额折算为 100 份 A 类基金份额或 B 类基金份额）1%以上的赎回申请征
收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基
金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外：
（1）在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当基金持有的现金、国债、
中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资
产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；
（2）当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%
的，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5
个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度
为负时，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
89
十、基金的投资
（一）投资目标
在严格控制风险和保持流动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的稳定
收益。
（二）投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在
一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限
在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以
及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
本基金结合“自上而下”和“自下而上”的研究方法对各类可投资资产进行
合理的配置和选择。本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政政策等政
府宏观经济状况及政策，分析资本市场资金供给状况的变动趋势，预测市场利率
水平变动趋势，并审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，在风险与
收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础
上为投资者获取稳定的收益，具体投资策略包含以下几个层面：
1、整体资产配置策略
首先根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等因素对短期利
率走势进行综合判断，然后形成利率动态预期，进而调整本基金投资组合的平均
剩余期限。
（1）利率分析策略
本基金通过对通货膨胀、GDP 增长、货币供应量、国际利率水平、汇率、
政府宏观政策导向等因素进行分析，形成对基本面的宏观研判。同时，对中国人
民银行公开市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与
资本市场资金等微观层面的因素进行考察，合理预期货币市场利率曲线动态变化，
以此决定基金投资组合平均剩余期限。
（2）久期管理策略
90
当预期市场利率上升时，基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减
持剩余期限较长债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场收
益率下降时，通过增持剩余期限较长债券等方式提高组合久期，以分享债券价格
上升的收益。
2、类属配置策略
本基金将合理配置各类短期金融工具，如央行票据、国债、金融债、企业短
期融资券以及现金等投资品种，通过类属配置满足基金流动性需求并获得投资收
益。本基金将对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分析，在高流动
性资产和流动性较低资产之间寻找平衡，以满足组合的日常流动性需求；基金管
理人通过对各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素的分析
来确定类属配置比例，选择具有投资价值的品种，以获取较高回报。
3、债券类资产配置策略
本基金以安全性为第一考量，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券
品种以回避信用违约风险。本基金还可配置外部信用评级等级较高（符合法规规
定的级别）的企业债、短期融资券等信用类债券。在具体的券种选择上，基金管
理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，客观分析收益率出现偏离的原因，寻找
收益率明显偏高的券种。本基金将重点关注价格被低估品种。
4、流动性管理策略
本基金将对基金的申购赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素进
行跟踪，对投资组合的现金比例进行结构化管理，使得基金具备较高的流动性。
基金管理人将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通
过现金留存、持有高流动性券种、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动
性，将回购或债券的到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的变现需求。
5、逆回购策略
基金管理人将密切关注由于季节性需求、新股申购等原因导致短期资金需求
激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。
6、套利策略
本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的充分
研究和论证，积极把握由于市场短期失衡而带来的套利机会，通过跨市场、跨品
91
种、跨期限等套利策略，力求获得安全的超额收益。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（四）投资决策依据及程序
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）经济运行状况和证券市场走势。
（3）各类资产的风险收益配比。
2、投资决策程序
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委
员会定期召开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决
策委员会会议。
（2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基
本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；
研究员的投资建议；基金经理的独立判断等。
（3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责
人收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或
风险建议。
（5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率
本基金定位为现金管理工具，根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，
本基金采用七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，在与基金
托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比
92
较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风
险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
（七）投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资 6,461,236,137.76 60.11
其中：债券 6,391,225,286.62 59.46
资产支持证券 70,010,851.14 0.65
2 买入返售金融资产 2,621,630,297.45 24.39
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 1,529,017,881.82 14.22
4 其他资产 137,674,769.54 1.28
5 合计 10,749,559,086.57 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款。
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
93
1 报告期内债券回购融资余额 6.50
其中：买断式回购融资 -
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 231,601,840.10 2.21
其中：买断式回购融资 - -
注：上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交
易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
本基金本报告期内没有出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的
情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 81
报告期内投资组合平均剩余期限
最高值
84
报告期内投资组合平均剩余期限
最低值
60
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
94
1 30 天以内 37.36 2.21
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天（含）—60 天 14.08 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天（含）—90 天 17.83 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天（含）—120 天 2.39 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5
120 天（含）—397 天
（含）
29.10 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
合计 100.76 2.21
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内无平均剩余存续期超过240天的情况。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,121,731,617.57 10.72
其中：政策性金融债 599,428,678.61 5.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 655,005,528.16 6.26
95
6 中期票据 - -
7 同业存单 4,614,488,140.89 44.10
8 其他 - -
9 合计 6,391,225,286.62 61.08
10 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
- -
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量
(张)
摊余成本（元） 占基金
资产净
值比例
（％）
1 111812222 18 北京银行
CD222
3,000,000.00 298,460,288.88 2.85
2 111903112 19 农业银行
CD112
2,200,000.00 214,357,339.48 2.05
3 111988841 19 徽商银行
CD096
2,100,000.00 207,014,245.35 1.98
4 190201 19 国开 01 2,000,000.00 199,979,047.19 1.91
5 190302 19 进出 02 2,000,000.00 199,797,412.83 1.91
6 111990701 19 东莞银行
CD004
2,000,000.00 199,658,267.07 1.91
7 190402 19 农发 02 2,000,000.00 199,652,218.59 1.91
8 111984268 19 长沙银行
CD143
2,000,000.00 199,416,150.23 1.91
9 111992303 19 重庆银行
CD011
2,000,000.00 197,236,365.12 1.88
10 111915129 19 民生银行
CD129
2,000,000.00 196,711,221.32 1.88
7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0740%
96
报告期内偏离度的最低值 0.0242%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0421%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 139493 恒融二 8A 500,000.00 50,010,851.14 0.48
2 139318 万科 31A1 200,000.00 20,000,000.00 0.19
注：本基金本报告期末仅持有两只资产支持证券。
9、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金目前投资工具的估值方法如下：
1）基金持有的债券（包括票据）购买时采用实际支付价款（包含交易费用）
确定初始成本，按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入，每日计提收益；
2）基金持有的回购以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利
息；合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；
3）基金持有的银行存款以本金列示，按实际协议利率逐日计提利息。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
（2）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的北京银行股份有限公司，因个
人消费贷被挪用等原因，于 2019 年 9 月 11 日被中国银行保险监督管理委员会处
以罚款、责令改正。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。
97
本基金投资的前十名证券的发行主体之一的徽商银行股份有限公司，因违规转让
不良资产等原因，于 2018 年 10 月 8 日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款。
该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。
本基金投资的前十名证券的发行主体之一的民生银行股份有限公司，因内控管理
严重违反审慎经营规则、贷后管理不到位等原因，于 2018 年 12 月 7 日、2019
年 4 月 2 日、2019 年 4 月 3 日、2019 年 4 月 16 日被中国银行保险监督管理委员
会处以罚款。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 60,475.14
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 33,664,859.39
4 应收申购款 103,949,435.01
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 137,674,769.54
（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
98
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金托管人复核了基金业绩，且无异议。
（一） 业绩比较
本基金合同生效日为2017年3月20日，基金合同生效以来（截至2019年12月
31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、金鹰现金增益 A:
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017.3.20-2017.12.31 3.3252% 0.0011% 1.0615% 0.0000% 2.2637% 0.0011%
2018.1.1-2018.12.31 3.7533% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 2.4033% 0.0019%
2019.1.1-2019.12.31 2.6864% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 1.3364% 0.0013%
2017.3.20-2019.12.31
10.0832
%
0.0023% 3.7615% 0.0000% 6.3217% 0.0023%
注：本基金收益分配是按日结转份额。
2、金鹰现金增益 B：
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017.3.20-2017.12.31 3.4791% 0.0011% 1.0615% 0.0000% 2.4176% 0.0011%
99
2018.1.1-2018.12.31 3.9509% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 2.6009% 0.0019%
2019.1.1-2019.12.31 2.8819% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 1.5319% 0.0013%
2017.3.20-2019.12.31
10.6674
%
0.0023% 3.7615% 0.0000% 6.9059% 0.0023%
注：本基金收益分配是按日结转份额。
3、金鹰现金增益 E：
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017.3.20-2017.12.31 3.2606% 0.0021% 1.0615% 0.0000% 2.1991% 0.0021%
2018.1.1-2018.12.31 3.1977% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 1.8477% 0.0024%
2019.1.1-2019.12.31 1.2270% 0.0022% 1.3500% 0.0000% -0.1230% 0.0022%
2017.3.20-2019.12.31 7.8700% 0.0039% 3.7615% 0.0000% 4.1085% 0.0039%
注：本基金收益分配是按日结转份额。
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
金鹰现金增益交易型货币市场基金
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 3 月 20 日至 2019 年 12 月 31 日)
1、金鹰现金增益 A
100
2、金鹰现金增益 B
3、金鹰现金增益 E
101
注：（1）本基金合同生效日期为2017年3月20日。
（2）截至报告日本基金的各项投资比例基本符合本基金基金合同规定，即投资
于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内(含一
年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含
397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中
国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
（3）本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
102
十二、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、E 类基金份额上市费及年费；
5、E 类基金份额注册登记 TA 服务费；
6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金的证券交易及结算费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、基金的账户开户费用和账户维护费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.28%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
103
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务
等活动。本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%；本基金 B 类基金份
额的销售服务费年费率为 0.01%；本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率为
0.2%。对于由 B 类降级为 A 类的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一
工作日起适用 A 类基金份额的费率。对于由 A 类升级为 B 类的基金份额，年基
金销售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受 B 类基金份额的费率。E 类基
金份额不适用基金份额升降级规则。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式
如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后，自动在次月起 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4、5 项费用,由基金托管人根据有关法
律及相应协议的规定，按实际支出金额支付，由 E类基金份额持有人承担。第 6
－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费
用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
104
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
105
十三、修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
前期披露的《金鹰现金增益交易型货币市场基金招募说明书》进行了更新，此次
对招募说明书的更新包括下列内容：
（1） 更新本周期的相关资料数据；
（2） 更新基金管理人的相关信息。详见第三部分；
（3） 更新基金托管人的主要信息。详见第四部分；
（4） 更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分；
（5） 更新了基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长
率趋势等相关投资业绩信息。详见第十二部分之第（十）基金投资组合报告，第
十三部分基金的业绩；
（6） 详细披露了2019年期间与本基金有关的公告及重大事项信息。详见
第二十五部分其它应披露事项；
（7） 依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部
分 释义”、“第十一部分 基金份额的申购与赎回”、“第十三部分 基金的收益分
配”、“第十四部分 基金费用与税收”、“第十五部分 基金资产的估值”、“第十八
部分 基金的会计与审计”、“第十九部分 基金的信息披露”、“第二十二部分 基
金合同的内容摘要”、“第二十三部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。
金鹰基金管理有限公司
2020 年 1 月 20 日
