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新 蓝 筹(161601)

新 蓝 筹:融通新蓝筹证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF公告

 
 
融通新蓝筹证券投资基金 
2019年第 4季度报告 
 
2019年 12月 31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:融通基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:2020年 1月 20日 
 
融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 
第 2页 共 10页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


融通新蓝筹混合 基金主代码


161601 前端交易代码


161601


后端交易代码


161602


基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2002年 9月 13日 报告期末基金份额总额


2,292,963,127.09份


投资目标


主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通 过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为 基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略


在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视 基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股 票投资比例浮动范围:30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%; 权证投资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围:不低于 5%。 业绩比较基准


沪深 300指数收益率×75%+中债综合全价(总值)指数收益率×25% 风险收益特征


在适度风险下追求较高收益 基金管理人


融通基金管理有限公司 基金托管人


中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 3页 共 10页


主要财务指标


报告期(2019年 10月 1日-2019年 12月 31日) 1.本期已实现收益


-47,045,270.33 2.本期利润


31,643,468.80 3.加权平均基金份额本期利润


0.0135 4.期末基金资产净值


2,089,783,090.56 5.期末基金份额净值


0.9114 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 1.56% 0.62% 5.69%


0.55% -4.13% 0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注:上图中基金业绩比较基准项目分段计算,其中 2009年 12月 31日之前(含此日)采用“国 泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”,2010年 1月 1日至 2015年 9月 30日期间采 融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 4页 共 10页


用 “沪深 300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%”,2015年 10月 1日起使用新 基准即“沪深 300指数收益率×75%+中债综合全价(总值)指数收益率×25%”。 §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从 业年限


说明


任职日期


离任日期


张延闽 本基金 的基金 经理、权 益投资 部总经 理 2017-02-17 - 9 张延闽先生,哈尔滨工业大学工学硕士,9年 证券投资从业经历,具有基金从业资格。2010 年 2月加入融通基金管理有限公司,历任行业 研究员、融通转型三动力灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、融通逆向策略灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、融通研究优选混 合型证券投资基金基金经理,现任权益投资部 总经理、融通通乾研究精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、融通新蓝筹证券投资基 金基金经理。 注:1、任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相 关的工作时间为计算标准。 2、2020年 1月 2日,本基金管理人发布了《融通新蓝筹证券投资基金基金经理变更公告》, 自 2020年 1月 2日起,基金管理人增聘何龙先生担任本基金的基金经理,同时张延闽先生不再担 任本基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人 谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 5页 共 10页


4.3.2 异常交易行为的专项说明


本基金报告期内未发生异常交易。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析


三季报之后,市场的热点集中在电子为代表的少数几个行业,而本基金的持仓个股表现一 般,并没有跟上三季报已经体现出来的经营质量。我认为原因有两方面,首先,部分企业在三季 度的长期逻辑出现了瑕疵,不确定性导致估值折价。其次,更多的公司由于没有踩上风口,被市 场阶段性遗忘。对于第一类公司,本基金已经及时降低了仓位。而对于第二类公司,我认为反而 是需要坚持下去——市值性价比是组合长期运行的安全边际。 11月开始,基金持仓结构发生了较大变化,清仓了大部分 3季度末持股,并且参照融通公共 组合策略换仓。2020年本基金将采用融通公共组合策略进行配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末本基金份额净值为 0.9114元;本报告期基金份额净值增长率为 1.56%,业绩 比较基准收益率为 5.69%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


1,302,952,494.14 61.98 其中:股票


1,302,952,494.14 61.98 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


483,520,296.20 23.00 其中:债券


483,520,296.20 23.00








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


310,884,137.65 14.79 8


其他资产


4,913,150.78 0.23 融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 6页 共 10页


9


合计


2,102,270,078.77 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


30,454,970.00 1.46 B


采矿业


20,242,560.00 0.97 C


制造业


680,157,096.87 32.55 D


电力、热力、燃气 及水生产和供应 业


16,452,432.00 0.79 E


建筑业


33,367,626.00 1.60 F


批发和零售业


16,851,163.24 0.81 G


交通运输、仓储和 邮政业


45,991,396.73 2.20 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和 信息技术服务业


92,674,339.10 4.43 J


金融业


262,690,485.50 12.57 K


房地产业


91,974,310.66 4.40 L


租赁和商务服务 业


- - M


科学研究和技术 服务业


- - N


水利、环境和公共 设施管理业


6,578.04 - O


居民服务、修理和 其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


12,089,536.00 0.58 R


文化、体育和娱乐 业


- - S


综合


- - 合计


1,302,952,494.14 62.35 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 600031 三一重工 8,617,029 146,920,344.45 7.03 2 600030 中信证券 4,072,100 103,024,130.00 4.93 3 000031 大悦城 9,521,337 68,363,199.66 3.27 4 002475 立讯精密 1,654,500 60,389,250.00 2.89 5 600742 一汽富维 4,216,622 50,978,959.98 2.44 融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 7页 共 10页


6 300059 东方财富 3,208,274 50,594,480.98 2.42 7 601668 中国建筑 5,937,300 33,367,626.00 1.60 8 600216 浙江医药 2,430,652 32,449,204.20 1.55 9 600036 招商银行 838,397 31,506,959.26 1.51 10 002714 牧原股份 343,000 30,454,970.00 1.46 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


99,490,000.00 4.76 2


央行票据


- - 3


金融债券


382,395,000.00 18.30 其中:政策性金融债


382,395,000.00 18.30 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


1,635,296.20 0.08 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


483,520,296.20 23.14 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 108902 农发 1802 1,900,000 191,501,000.00 9.16 2 018007 国开 1801 1,000,000 100,750,000.00 4.82 3 199951 19贴现国债 51 1,000,000 99,490,000.00 4.76 4 190206 19国开 06 900,000 90,144,000.00 4.31 5 113552 克来转债 13,190 1,635,296.20 0.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 8页 共 10页


无。


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 无。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1


本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2


本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


466,308.63 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


4,353,922.17 5


应收申购款


92,919.98 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


4,913,150.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 9页 共 10页


§6 开放式基金份额变动


单位:份


报告期期初基金份额总额 2,373,700,724.35 报告期期间基金总申购份额


5,176,744.56 减:报告期期间基金总赎回份额


85,914,341.82 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 "-"填列)


- 报告期期末基金份额总额


2,292,963,127.09 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


单位:份


报告期期初管理人持有的本 基金份额


4,258,282.16 报告期期间买入/申购总份 额


- 报告期期间卖出/赎回总份 额


4,258,282.16 报告期期末管理人持有的本 基金份额


- 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例(%)


- 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


序号


交易方式


交易日期


交易份额(份)


交易金额(元)


适用费率(%)


1 网上直销赎回


2019.11.19 4,258,282.16 3,763,295.18


0.50


合计





4,258,282.16 3,763,295.18


§8 影响投资者决策的其他重要信息 根据中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日施行的《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》的有关规定,本基金管理人经与基金托管人协商一致,对本基金的基金合同、托 管协议等法律文件进行了修订,具体情况详见本基金管理人 2019年 12月 13日发布的《融通基金 管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同、托管协议的公告》。 §9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


融通新蓝筹证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 10页 共 10页


(一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件 (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》 (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》 (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点


基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。





融通基金管理有限公司 2020年 1月 20日