鹏华健康环保灵活配置混合型证券投
资基金更新的招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2020年 1月17日
重要提示
本基金经 2015年 8月 3日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华健康环保灵活
配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同
已于 2016年 1月 20日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投
资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定
的重大变更，即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称
（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定名
称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资
者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形，具体事项请参考基金管理人最近
三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告，其他内容请以上一次更新的招募说明书
为准。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副
总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、
党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限
公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总
裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任
科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首
任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国
高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证
券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及
CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总
监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行
委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案
部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份
有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为
技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证
券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理
等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经
理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济
法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省
委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法
规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记结算有
限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算有限责任
公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷
款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限
公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主
任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财
务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳
部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI资产管理
SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；
2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理
助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事
业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公
司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询
顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10月加入鹏华基金管理有限公
司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副
总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、
党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限
公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总
裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。
历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理
有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科
员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业
投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委员，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督
察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信
息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任
鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干
部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处
长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，
全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益
部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。
4、本基金基金经理
蒋鑫女士，国籍中国，经济学硕士，9年证券基金从业经验。历任中国中投证券有限责任
公司研究总部研究员；2015年 4月加盟鹏华基金管理有限公司，担任研究部资深研究员，现
任权益投资二部基金经理。2016年 06月担任鹏华健康环保混合基金基金经理，2017年 05月
至 2017年 09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理，2017年 07月担任鹏华消费领先混合
基金基金经理，2017年 07月担任鹏华普天收益混合基金基金经理，2017年 12月至 2018年
11月担任鹏华优势企业股票基金基金经理。蒋鑫女士具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2017年 05月至 2017年 09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理
2017年 07月担任鹏华消费领先混合基金基金经理
2017年 07月担任鹏华普天收益混合基金基金经理
2017年 12月至 2018年 11月担任鹏华优势企业股票基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2016年 01月至 2017年 03月
梁浩先生
2016年 01月至 2017年 03月
郑川江先生
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混
合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究驱动混合、鹏华研究智选混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门
类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923
只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优
势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分
不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同
时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全
过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全
措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商
银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运
作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范
和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有
效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合
规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽
核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托
管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并
保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须
相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良
好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制
目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强
员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实
施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实
战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接
领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发
展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡
的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建
立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制
度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一
个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，
视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资
范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产
净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的
投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法
规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核
对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理
人限期纠正。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 801B室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）长城华西银行股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 333号
办公地址：成都市高新区天府二街 333号
法定代表人：谭运财
客户服务电话：0838-96836
网址：www.gwbank.com.cn
2）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
4）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
5）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路 26号
办公地址：南京市秦淮区中华路 26号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区高新街 15号
办公地址：山西省太原市小店区高新街 15号
法定代表人：贾沁林
客户服务电话：0356-96517
网址：www.jccbank.com.cn
8）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
10）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
11）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号
法定代表人：邢敏
客户服务电话：400-16-96869
网址：www.cgnb.cn
12）西安银行股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新路 60号
办公地址：陕西省西安市高新路 60号
法定代表人：郭军
客户服务电话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
13）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
14）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
15）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
16）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
17）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
18）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
19）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
客户服务电话：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
8）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
10）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
14）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
15）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
16）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918（全国）/029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
17）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
18）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
19）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
20）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
21）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
22）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
23）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
24）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
25）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
26）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
27）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
28）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
29）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
30）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
31）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
32）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
33）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
34）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
5）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
6）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
7）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
11）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
14）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
15）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
客户服务电话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
16）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
17）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
客户服务电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
18）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
19）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
21）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
23）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
26）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
27）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或
变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
法定代表人：闵齐双
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话：（0755）33391280
传真：0755-33033086
联系人：闵齐双
经办律师：闵齐双、鲍泽飞
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
契约型开放式，混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，通过积极灵活的资产配置，并精选健康环保主题股票，在有效控制
风险前提下，力求超额收益与长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募
债、并购重组私募债等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%－95%；投资于健康环保主题的
公司发行的证券占非现金基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应
调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平
和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来
判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益
率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。核心
思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握
其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产
品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖
掘优质的个股。
（1）健康环保主题的定义
本基金所投资的健康环保主题包括健康产业和环保产业。
1）健康产业涉及医药用品、保健用品、营养食品、医疗器械、医疗服务、养老地产、度
假地产、健康金融、旅游航空、智慧医疗、互联网医疗、医药流通、医疗信息化、保健器具、
休闲健身、文化产业、户外运动服装及器械、健康管理、健康咨询等多个与人类健康紧密相关
的生产和服务领域。
2）环保产业指的是广义的环保，即人类为协调与环境的关系、解决环境问题、节约能源
所采取的行动的总称，具体包括环保行业（环保设备、环保服务、清洁生产技术及清洁产品、
资源利用、新材料、环保物联网等）以及环保优势行业（金融地产、公共事业、商业旅游、信
息服务、食品饮料、消费、生态农业等）。
未来如果基金管理人认为有更适当的健康环保主题的划分标准，基金管理人有权对上述界
定方法进行变更。本基金由于上述原因变更界定方法不需经基金份额持有人大会通过，但应及
时告知基金托管人并公告。
若因基金管理人界定方法的调整等原因导致本基金持有的健康环保主题的证券的比例低于
非现金基金资产的 80%，本基金将在三十个交易日之内进行调整。
（2）自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要
素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周
期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈
程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的
判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（3）自下而上的个股选择
本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业基本面和估值水平
进行综合的研判，精选优质个股。
1）定性分析
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：
一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优
势的公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的
有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并
判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析，通过着重考察公司的管理层以及管理制度，选择具有良好治理结
构、管理水平较高的优质公司。
2）定量分析
本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择和估值
倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影
响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通过业内
比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策
略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同
时精选个券，以增强组合的持有期收益。
（1）久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的
组合久期管理策略。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配，并进行动态调整。
（3）骑乘策略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强组合
的持有期收益的目的。
（4）息差策略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。
（5）个券选择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流
动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进
行投资。
（6）信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合
对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用
利差可能下降的信用债进行投资。
4、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策
略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
5、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公
司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信
及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控
债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合
的投资效果，实现股票组合的超额收益。
7、资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根
据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的
约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中证医药卫生指数收益率×40%＋中证环保产业指数收益率×40%+中证综合债指数收益率
×20%
中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数反映了沪深 A股医药卫生行
业的整体表现，将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成，综合
反映了沪深 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中证环保产业指数是根据联合国环境与经济
综合核算体系对于环保产业的界定方法，将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司
纳入环保产业主题，采用等权重加权方式，反映上海和深圳市场环保产业公司表现的指数。中
证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制
的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性。基于本基金的投资范
围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人与基金托
管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基
金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型
基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 4月 1日起至 2019年 6月 30日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
67,127,637.06 87.34
其中：股票
67,127,637.06 87.34
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
8,386,033.74 10.91
8
其他资产
1,346,283.91 1.75
9
合计
76,859,954.71 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
5,629,970.74 7.49
B
采矿业
53,115.10 0.07
C
制造业
47,193,004.86 62.81
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
3,539,873.40 4.71
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
2,749,877.96 3.66
J
金融业
1,287,144.00 1.71
K
房地产业
2,312,961.00 3.08
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
2,266,740.00 3.02
R
文化、体育和娱乐业
2,094,950.00 2.79
S
综合
- -
合计
67,127,637.06 89.35
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000661 长春高新 16,197 5,474,586.00 7.29
2 300498 温氏股份 119,515 4,285,807.90 5.70
3 603899 晨光文具 77,832 3,422,273.04 4.56
4 000651 格力电器 60,782 3,343,010.00 4.45
5 603338 浙江鼎力 53,880 3,163,294.80 4.21
6 603605 珀莱雅 42,700 2,825,886.00 3.76
7 002475 立讯精密 94,600 2,345,134.00 3.12
8 601155 新城控股 58,100 2,312,961.00 3.08
9 002507 涪陵榨菜 75,190 2,293,295.00 3.05
10 603711 香飘飘 67,000 2,275,990.00 3.03
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合
的投资效果，实现股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
10,138.42
2
应收证券清算款
1,319,125.57
3
应收股利
-
4
应收利息
1,398.02
5
应收申购款
15,621.90
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,346,283.91
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注： 无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数
据未经审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2016年 01月 20日(基金合
同生效日)至 2016年 12月
31日
2.80% 0.51% 3.96% 1.19% -1.16% -0.68%
2017年 01月 01日至 2017
年 12月 31日
25.39% 0.86% 5.21% 0.63% 20.18% 0.23%
2018年 01月 01日至 2018
年 12月 31日
-24.98% 1.70% -25.52% 1.15% 0.54% 0.55%
2019年 01月 01日至 2019
年 06月 30日
27.40% 1.62% 13.15% 1.35% 14.25% 0.27%
自基金合同生效日至 2019
年 06月 30日
23.20% 1.23% -7.82% 1.07% 31.02% 0.16%
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用
自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用
自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外
的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其
他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100万 1.5% 0.6%
100万≤ M <500万 1.0% 0.3%
M≥ 500万 每笔 1000元 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
2、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y<30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于
30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3个
月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月
的投资人，将赎回费总额的 25%计入基金财产（1 年以 365 天记）。上述未纳入基金财产的赎
回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。
2、在“重要提示”部分内容进行了更新。
3、在“第一部分 绪言”部分内容进行了更新。
4、在“第二部分 释义”部分内容进行了更新。
5、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
6、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
7、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。
8、在“第十二部分 基金的收益分配”部分内容进行了更新。
9、在“第十四部分 基金的会计与审计”部分内容进行了更新。
10、在“第十五部分 基金的信息披露”部分内容进行了更新。
11、在“第十七部分 基金的终止与清算”部分内容进行了更新。
12、在“第十八部分 基金合同的内容摘要”部分内容进行了更新。
13、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2020年 1月
