九泰泰富定增主题灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书更新摘要
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2016年 7月 12日证监许可【2016】1567
号文注册。本基金的基金合同已于 2016年 9月 26日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识
本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金管理人在
投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等（详见本招募说明书的
“风险揭示”部分）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。
本基金在基金合同生效后前五年内仅对场外基金份额每年定期开放一次受
限申购赎回业务，且基金管理人可采取部分确认的方式确保申购、赎回结束后本
基金的总份额基本保持不变。发生申购赎回份额部分确认时，采取“按比例确认”
原则。故在基金合同生效后前五年内，可能出现基金份额持有人连续提出申购赎
回申请但无法完全确认或完全无法确认的情况。基金份额持有人在受限开放期无
法全部赎回或全部无法赎回时，可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交易。
在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情
形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。
在本基金在基金合同生效后前五年内以及转为上市开放式基金（LOF）后，
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时，按照监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值，故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的
收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回时，需考虑该估值方式
对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险
以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构基
于基金产品风险等级划分方法的变化，已对本基金的风险等级进行重新评估并基
于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性
风险收益特征，但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化，
本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销
售机构提供的评级结果为准。本基金可投资资产支持证券、股指期货和权证等金
融衍生品，可能给本基金带来额外风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年 9月 30日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 9月 30日（财务
数据未经审计）。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、
201-222室
设立日期：2014年 7月 3日
法定代表人：卢伟忠
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：2014年 7月 3日至长期
联系电话：010-57383999
联系人：韩炳光
股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券
资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理
助理，九州证券股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司
董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证
监会机构监管部副处长、处长。现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董
事、总经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长等职务。
卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究
员，安信证券股指期货 IB业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB业务部
总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公
司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名
为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公
司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学 MBA教育中心主
任，现任海南大学管理学院教授。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商
管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。
2、监事成员
徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助
理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，基金经理。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核
小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
徐占杰，南开大学世界经济硕士，中国籍，10年证券研究投资经验，具有
基金从业资格。历任华泰证券首席交运行业研究员、湘财证券首席电子行业研究
员、中国华电集团资本控股公司高级投资项目经理。2015年 2月加入九泰基金
管理有限公司，现任定增投资中心副总经理、致远权益投资部基金经理, 九泰泰
富定增主题灵活配置混合型证券投资基金（2016年 9月 26日至今）的基金经理。
历任基金经理：吴祖尧先生 2016年 9月 26日至 2018年 6月 5日任本基金
基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运
先生、刘心任先生、刘勇先生。
吴祖尧先生，同上。
刘开运先生，同上。
刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，8年证券从业经验，具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年 5月加入九泰基金管理
有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年 11月 15日至
2018年 12月 4日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年 11月 30日至今）的基
金经理。
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格，
9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金
经理助理。2015年 5月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证券
投资基金（2018年 11月 26日至 2019年 3月 22日）的基金经理，现任绝对收
益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年 10月 31日至
今）、九泰日添金货币市场基金（2018年 11月 26日至今）、九泰久稳灵活配
置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018年 11月 26
日至今）的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2）有效性原则
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有
效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4）相互制约原则
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互
制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作
积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6）适时性原则
风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意
识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8）防火墙原则
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司
会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，
以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二
个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个
层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对
交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严
密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公
司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。
第二部分
基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993年 8月 1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：66.99亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
联系人：韩鑫普
联系电话：0755-26951111
招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为
拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为
A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架
构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在北京、上海、广州、
深圳等城市拥有 249家批准设立的证券营业部和 12家证券经纪业务管理分
公司，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期
货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证
券资产管理有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东股
权交易中心股份有限公司及证通股份有限公司，构建起国内国际业务一体化
的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最
佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业
进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机
构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务
所审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了
金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比 100%，高级管
理人员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类
公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监
控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管
部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托
管职责。 除此之外，招商证券于 2012年 10月获得了证监会准许开展私募
基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券
商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至 2019 年四季度，招商证券共托
管 36只公募基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人：
（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自
觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管
业务内部控制制度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行
和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业
务运作效率和效果。
2、内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司
内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险
偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创
新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险
管理职能部门。
托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控
制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保
管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录
音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查
机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的
理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、
投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基
金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管
理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人
发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园 8号楼 A栋 109室
法定代表人：卢伟忠
联系人：潘任会
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
公司网址：http://www.jtamc.com/
2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
（2）销售机构
1）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
2）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：http://www.5ifund.com/
3）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com/
4）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
客户服务电话：86-021-60195121
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
5）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com/
6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
7）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
公司网址：http://www.zcvc.com.cn/
8）一路财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
客户服务电话：88312877
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
9）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：http://www.noah-fund.com/
10）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 SOHO大厦 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：王利刚
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
11）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：http://www.lufunds.com/
12）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：http://www.vstonewealth.com/
13）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
公司网址：http://www.xcsc.com/
14）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层
法定代表人：陈达伟
联系人：孟召社
客户服务电话：400-995-9220
公司网址：http://www.dtfunds.com/
15）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
客户服务电话：4008202819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
16）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
客户服务电话：021-20219931
公司网址：http://www.gw.com.cn/
17）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单位
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/
18）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
公司网址：http://www.jnlc.com/
19）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：http://www.yingmi.cn/
20）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：
深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1号物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：http://www.zlfund.cn/
21 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
公司网址：http://www.hexun.com/
22）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
23）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com/
24）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：http://www.jiyufund.com.cn
25）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：http://www.fengfd.com/
26）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦
法定代表人：黄祎
联系人：陆佳慧
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：http://www.520fund.com.cn
27）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：http://www.amcfortune.com/
28）宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
29）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
30）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：4008888111；95565
公司网址：http://www.newone.com.cn/
31）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
32）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 10楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：http://www.htsc.com.cn
33）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：http://www.ghzq.com.cn/
34）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
客户服务电话：95573
公司网址：http://www.i618.com.cn/
35）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
客户服务电话：95322
公司网址：http://www.wlzq.cn/
36）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 8号和乔大厦 B座 616
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
37）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584/4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn/
38）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
客户服务电话：0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
39）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
公司网址：http://www.zts.com.cn/
40）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
41)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
公司网址：https://www.95579.com/
42）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话：400—673—7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
43）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：李微
客户服务电话：95376
公司网址：http://www.mszq.com/
44）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人： 张煜
客户服务电话：95355
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
45）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
联系人： 陆锋
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
46）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
法定代表人：赵芯蕊
联系人：李唯
客户服务电话：010-62675369
公司网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index
47）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系人： 陆纪青
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
48）海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
49）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
50）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人： 周健男
联系人：龚俊涛
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
51）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对
冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
52）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
53）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1
层 103-1、103-2办公区
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼
法定代表人：冯轶明
联系人：范泽杰
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
54）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：https://www.csc108.com/
55）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/
56) 开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325或 400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn/
57）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客户服务电话：021-60907378
公司网址：http://www.youyufund.com/
58）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经纪技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015
室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
客户服务电话：4008-980-618
公司网址：http://www.chtwm.com
59）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客户服务电话：95531
公司网址：http://www.longone.com.cn/
60) 广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
公司网址：http://new.gf.com.cn/
61）民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
客户服务电话：021-50206003
公司网址：http://www.msftec.com
62) 方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法定代表人：林柏均
联系人：胡明哲
客户服务电话：010-64068617
公司网址：http://www.fundsure.cn/
63) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：http://www.taichengcaifu.com
64）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 38楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
客户服务电话：95391/4008005000
公司网址：http://www.tfzq.com
65）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：http://www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务。
2、场内销售机构：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业
务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券
交易所会员。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：杨婧、杨丽
第四部分
基金的名称
九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金的类型
契约型、混合型证券投资基金
第六部分
基金的投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在基金合同生效后前五年内，
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向增发投资机会，力争
在参与定增项目的基础上，提升流动性和收益水平，获取超越业绩比较基准的收
益，追求基金资产的长期稳定增值。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，通
过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，精选具有估值优势和成
长优势的公司股票进行投资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基
金资产的长期稳定增值。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票），债券（国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，
权证，股指期货，货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后前五年内，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；非公开
发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持现金或到期日在一年以内的政府债
券比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例为
0%-95%；非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过 20%；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分
基金的投资策略
本基金在基金合同生效后前五年内，通过对宏观经济、资本市场的深入分析
和理解，深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向增发投资机
会，在行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上，利用定向增
发项目的事件性特征与折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的
定向增发主题相关证券进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投
资主线，形成以定向增发为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定
的范围下适时进行动态调整。
2、定向增发股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发，分析不同类别的定向增发项目
对企业基本面与所处行业的影响。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市
公司定向增发项目未来的价值进行全面的分析，精选股价受益或未能充分体现定
向增发项目发展潜力的股票，在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，对行业
进行优化配置和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将在现有定向增发项目的基础之上，分析市场现
有定向增发项目中各行业公司的估值指标（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、
成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金
保障倍数等）、现金流量指标和其他财务指标，从中选出价值相对低估、成长性
确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司，作为本基金的备选定向
增发股票；再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量
的时间序列，以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分析的基础上，本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系，从定向增发项目目的，定向增发对象结构，定向增发项目
类别，并结合基金管理人的股票研究平台和产业投资平台，多层面地分析备选定
向增发项目所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势，分析定向增发项目对公
司未来的影响，公司管理方面的优势和劣势，分析定向增发项目对所处行业的波
特五力结构与上下游产业的影响。
经过严格的定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并适时进行投资
组合调整。
本基金将定向增发根据其本身的性质，发行对象，项目类别，对企业的实际
影响细化为如下几个方面：
（1）大股东主导的定向增发投资
大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市，实际控制人资产注入，
公司间资产置换重组中发行对象包含大股东或者大股东关联方，以及融资收购资
产中收购大股东资产的几种定向增发项目。从根本上来说，此类项目不仅直接改
变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影
响。本基金通过定性和定量方法对大股东的增资目的、增发资产的质量等方面，
对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公司股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平和成长潜力，择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2）项目融资类定向增发投资
项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别，目前市场上近
一半的定向增发项目为项目融资类。
项目融资类的定向增发项目的特点在于公司在融资项目完成后，无法在短期
显现其盈利能力。在项目完工后，公司的财务绩效逐步体现，公司盈利能力逐步
改善。同时，募集资金的规模，机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的
影响。
本基金对项目融资类定向增发项目将详细评估项目具体投资方向，预测其对
企业基本面指标的影响，将通过筛选与分析业绩变化情况，自下而上评估，结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3）非大股东方参与资产重组的定向增发投资
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
由于此类资产重组为非大股东方参与，通常会对公司带来正面影响，本基金
将关注资产重组类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场份额的变
化，通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中的公司进
行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（4）融资收购非大股东方资产的定向增发投资
对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目，长期来看，公司能够通过定
向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化，通过上下游产业并购、合
并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大
幅提升市场占有量来重组企业现有资源，提升经营业绩。重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
本基金将着重关注此类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场
份额的变化，通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（5）壳公司重组的定向增发投资
由于 A 股市场上市公司的稀缺性，壳公司重组类的定向增发对壳公司的基
本面产生重大改变。其具体运作模式为非上市公司购买壳收购目标成为上市公司，
本基金在投资壳公司重组的定向增发项目时，会考察借壳公司过往业绩，股东情
况，业务前景，壳公司资产负债剥离情况等一系列财务与基本面指标，并结合行
业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。
本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响，分析基本面变化，根据定向增发项目类别择优参加，尽可能获取定向增发
项目给投资者带来的超额收益。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收
益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金将运
用多种策略配置非投资于定向增发项目的基金资产，在保持久期匹配的情况下，
尽可能提高闲置资金的收益率。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组
合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其
合理内在价值，构建交易组合。
6、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可
控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
（二）本基金转为上市开放式基金（LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长
和结构转型所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策
以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券
市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
股票投资策略方面，本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略
进行股票投资。
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；
自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上，本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、净
利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等）、现金流量指标和其他财
务指标，再通过比较市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金
运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组
合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其
合理内在价值，构建交易组合。
6、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可
控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
第九部分
基金的业绩比较基准
1、本基金业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×60%+中债总指数（总值）财富指数收益率×40%
本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部分选择中债总指数（总值）财富指
数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况，具
有广泛的市场代表性。
2、如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，
本基金管理人与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程序
后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份额持
有人大会。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于
货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投
资基金品种。
第十一部分
基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告：
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 306,017,688.43 90.52
其中：股票
306,017,688.43 90.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
31,995,514.63 9.46
8 其他资产
49,100.62 0.01
9 合计
338,062,303.68
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 11,172,322.50 3.31
C 制造业 251,347,422.23 74.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
17,790,554.70 5.28
E 建筑业 253,500.00 0.08
F 批发和零售业 385,000.00 0.11
G 交通运输、仓储和邮政业 6,270,154.95 1.86
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,849,205.48 0.55
J 金融业 3,455,591.27 1.02
K 房地产业 808,134.37 0.24
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 12,685,802.93 3.76
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 306,017,688.43 90.75
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 603501 韦尔股份 346,740 28,741,278.60 8.52
2 002050 三花智控 2,175,333 28,627,382.28 8.49
3 002675 东诚药业 2,205,882 25,257,348.90 7.49
4 603429 集友股份 695,732 21,275,484.56 6.31
5 300009 安科生物 1,397,515 19,404,496.24 5.75
6 600011 华能国际 3,123,435 17,489,969.00 5.19
7 603889 新澳股份 2,997,693 17,266,711.68 5.12
8 600498 烽火通信 586,748 16,053,425.28 4.76
9 300320 海达股份 3,648,068 15,449,567.98 4.58
10 600559 老白干酒 1,223,267 14,165,432.28 4.20
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说
明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 36,098.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,002.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 49,100.62
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 603501 韦尔股份 28,741,278.60 8.52 非公开发行,流通受限
2 002675 东诚药业 25,257,348.90 7.49 非公开发行,流通受限
3 603429 集友股份 21,275,484.56 6.31 非公开发行,流通受限
4 300009 安科生物 19,404,496.24 5.75 非公开发行,流通受限
5 600011 华能国际 17,083,969.00 5.07 非公开发行,流通受限
6 300320 海达股份 7,387,337.70 2.19 非公开发行,流通受限
7 600559 老白干酒 14,165,432.28 4.20 非公开发行,流通受限
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
自成立以来
-2016.12.31
-0.34% 0.08% -0.07% 0.46% -0.27% -0.38%
2017.01.01-2
017.12.31
0.29% 0.69% 12.15% 0.39% -11.86% 0.30%
2018.01.01-
2018.12.31
-16.42% 1.11% -12.43% 0.80% -3.99% 0.31%
2019.01.01-
2019.06.30
11.58% 1.37% 16.57% 0.92% -4.99% 0.45%
2019.07.01-
2019.09.30
7.80% 1.01% 0.45% 0.57% 7.35% 0.44%
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券/期货等账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.0%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×2.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日
内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
持有人大会审议。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2
日在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
1、 更新了“重要提示”的内容；
2、 更新了“释义”的内容；
3、 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人基本情况的相关内容；
4、 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人基本情况的相关内容；
5、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
6、 在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容；
7、 在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩相关内容；
8、 在“十八、风险揭示”中，更新了风险揭示相关内容；
9、 在“二十三、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了
更新；
10、 除上述事项外，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对招募说明书所涉章节进行了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容，可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金管理有限公司
2020年 1月 17日
