嘉实新兴市场债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年1月15日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实新兴市场债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013年 9月 4日中国
证券监督管理委员会《关于核准嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金募集的批复》（证
监许可[2013]1154号）和 2013年 10月 10日《关于嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资
基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]860号）的核准公开发售，本基金基金合同
于 2013年 11月 26日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
根据本基金基金合同约定，嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金分级运作期为
2年，并在分级运作期满后转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金。2015年 11月 30日，嘉
实新兴市场双币分级债券型证券投资基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购、赎回”、
“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产估值”、“基金的信息披露”、“基金
合同内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金托管人等信息一并更新。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
2
一、基金名称
本基金名称：嘉实新兴市场债券型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：契约型
三、基金的投资目标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋求长期保值增值。
四、基金的投资范围
本基金的投资范围包括政府债券、政府支持债券、公司债券（包括公司发行的金融债
券）、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券、房地产信托凭证（REITs）、公募
基金（包括 ETF）、货币市场工具、结构性投资产品、利率互换、信用违约互换、债券期货、
货币远期或期货合约、外汇互换等用于组合避险或有效管理的金融衍生工具以及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于 80%；
投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现金和到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
“新兴市场债券”指新兴市场国家或地区的政府发行的债券、总部登记注册在新兴市
场国家或地区或主要业务收入/资产在新兴市场国家或地区的机构、企业等发行的债券，主
要包括离岸人民币债券及中国、香港美元债券部分亚洲及其他新兴市场国家或地区政府、
金融机构及公司发行的以美元或本币计价的固定收益证券。
“新兴市场国家或地区”所指的国家或地区主要包括：中国、韩国、台湾、香港、新
加坡、印度、土耳其、泰国、马来西亚、印度尼西亚、以色列、菲律宾、中东地区、南非、
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
3
埃及、摩洛哥、俄罗斯、捷克、波兰、匈牙利、巴西、墨西哥、智利、哥伦比亚、秘鲁等
国家或地区。本基金主要投资于与中国证监会签署备忘录的新兴市场国家或地区的证券。
五、基金的投资策略
本基金在控制基金组合风险的基础上，追求实现良好收益率的目标。
1、资产配置策略
本基金通过研究全球新兴市场经济运行趋势，深入分析不同国家和地区财政及货币政
策对经济运行的影响，结合对中长期利率走势、通货膨胀及各类债券的收益率、波动性的
预期，自上而下地决定债券组合久期，对投资组合类属资产的比例进行最优化配置和动态
调整。
2、债券投资策略
（1）久期策略
本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置，
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的，主要投资策略包括战略性久期
配置和短期策略性久期调整：
在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债
券市场收益率曲线的当前形态及陡峭度，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确
定最优的债券组合的战略性久期配置。
短期策略性久期调整主要通过对市场短期趋势、资金流动、经济数据发布等因素所引
起的市场利率、价格波动的研究来调整投资组合久期。预期市场利率水平将上升时，适当
降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
（2）信用债券投资策略
本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选择和行业配
置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过“自上而下”与“自下而上”相结合的
分析策略，在信用类固定收益金融工具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，
构造和优化组合。
通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分析、行
业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事
项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发
债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程，执行嘉实信
用投资纪律。
1）个别债券选择
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
4
本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库流程”，生成
或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。
本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、
收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、凸性、
流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决定是否将个
债纳入组合及其投资数量。
2）行业配置
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度，
影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的
违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显
著。
本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、
行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采
取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
3）信用风险控制措施
本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债
企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制
投资风险。
本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围
等描述性统计指标，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型，估计
组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用风
险暴露。
4）高收益债投资策略
高收益债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。高收益债收益率由基
准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差的变化上；信用利差主要受两方
面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线变化；二是
非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。
本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判断经济周期，在经济周期的复苏初期保
持适当增加的高收益债配置比例，在经济周期的过热期保持适当降低高收益债配置比例。
（3）货币投资策略
本基金通过分析亚洲及全球主要新兴市场因经济基本面、技术侧面和市场行为等因素
对中长期汇率变动进行预测，深入研究并跟踪影响不同国家或地区汇率的驱动因素（包括宏
观经济形势、财政及货币政策、资金流动等）发现投资价值。
（4）其它债券投资策略
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
5
1）期限结构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
2）骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时，也即
相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于
相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其
他期间，这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
3）息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
3、房地产投资信托投资策略
本基金会少量选择拥有优质房地产资产、良好管理能力和稳健资产负债表的房地产投
资信托进行投资，在扩大分红收益和资本增长的同时注意分散风险。
本基金基于定性和定量估值因素对投资范围进行评级，以推动基金对单支证券选择。
根据投研团队对于当地市场的前景和单支证券的盈利能力和风险分析，决定买入和卖出证
券。在做出买卖证券的决策前，需要对各个地区的房地产市场进行深入研究，并遵守系统
的风险管理方案，寻求具备价值升值潜力、能提供长期优厚回报的证券。
4、衍生工具投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，
控制下跌风险，对冲汇率风险，实现保值和锁定收益。
为对冲汇率风险，本基金将投资于外汇远期合约、外汇期货、外汇期权、外汇互换协
议、利率期权等金融工具。投资流程如下：基金经理提交投资衍生品的建议报告，其中应
包括宏观分析、市场分析、决策依据（结合定量部门计算的组合 beta 值）、采用的具体合
约种类、数量、到期日、合约的流动性分析等。
风险控制部门根据报告计算相应的指标，包括在险价值分析、情景分析、压力测试等，
并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决策。在投资
策略实施后，基金经理根据市场状况和组合仓位情况做出期货合约的平仓或加仓决定，同
时报投资决策委员会批准。
风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行监控，以确保流动性足够以及符合
基金合同规定的投资限制，发现问题立即向投资决策委员会报告。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
6
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，
并在更新招募说明书中公告。
5、组合风险控制措施
“嘉实下行风险波动模型”，从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，
根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合可能的下行波动控制在较小范
围内。在组合层面，本基金使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分析
和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层面，
对债券等固定收益类资产，本基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，
当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属
配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
6、投资决策
（1）决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市
场运行状况。
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2）决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定，进行
分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合
的构建和日常管理。
4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管
理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险
进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市
场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
六、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：同期人民币一年期定期存款利率+1%
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
7
如果今后相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
七、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，主要投资于新兴市场的各类债券，其预期风险和预期收益低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
八、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 17日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：普通股
- -
优先股
-
-
存托凭证
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
10,245,126.17 2.93
3
固定收益投资
268,723,762.37 76.80
其中：债券
268,723,762.37 76.80
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
95,378.90 0.03
其中：远期
95,378.90 0.03
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买 - -
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
8
入返售金融资产
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
48,422,429.96 13.84
8
其他资产
22,416,844.23 6.41
9
合计
349,903,541.63 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
A+
4,269,840.28 1.23
A
4,759,150.27 1.37
A-
18,759,396.33 5.41
AA-
6,401,955.93 1.85
BBB+
4,058,664.26 1.17
BBB
9,628,785.64 2.78
BBB-
41,996,617.30 12.12
BB+
15,486,807.61 4.47
BB
20,104,614.23 5.80
BB-
33,663,339.71 9.72
B+
19,195,720.40 5.54
B
54,612,906.94 15.76
B-
31,941,040.70 9.22
CCC+
3,844,922.77 1.11
注：本基金持有的债券主要采用国际权威评级机构（标普、穆迪）提供的债券信用评级信息，
上述机构未提供评级信息的债券采用内部评级。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（份）
公允价值（人民
币元）
占基金资产净
值比例（％）
1
XS1973241125
YANGO JUSTICE INTL
6,060,150.00 6,079,421.28 1.75
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
9
2
USP6811TAA36
MINSUR SA
5,386,800.00 5,810,525.69 1.68
3
XS1917569243
SENAAT SUKUK LIMIT
ED
5,386,800.00 5,711,570.17 1.65
4
USP2253TJE03
CEMEX SAB DE CV
4,713,450.00 4,842,457.13 1.40
5
XS1937801212
KAISA GROUP HOLDIN
GS LTD
4,713,450.00 4,803,005.55 1.39
注：1.本表所使用的证券代码为彭博代码；
2.数量列示债券面值，以外币计价的债券面值按照期末中国人民银行公布的人民币兑外币汇
率中间价折算为人民币。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细
序号
衍生品类别
衍生品名称
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值
比例（%）
1
远期投资
外汇远期（欧元对美元）
249,924.09 0.07
2
远期投资
外汇远期（欧元对美元）
105,850.62 0.03
3
远期投资
外汇远期（欧元对美元）
28,280.70 0.01
4
远期投资
外汇远期（美元对欧元）
-51,561.37 -0.01
5
远期投资
外汇远期（人民币对美元）
-83,122.55 -0.02
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值（人民
币元）
占基金资产
净值
比例（%）
1
Xtrackers II H
arvest China
Government Bo
nd UCITS ETF
ETP 基
金
交易型
开放式
DWS
Inve
stment SA
10,245,126.17 2.96
注：报告期末，本基金仅持有上述 1只基金。
10. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
10
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
10,668,847.29
3
应收股利
-
4
应收利息
3,516,939.09
5
应收申购款
8,192,340.22
6
其他应收款
38,717.63
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
22,416,844.23
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013年 11
月 26日
1.03% 0.08% 0.40% 0.01% 0.63% 0.07%
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
11
（合同生
效日）至
2013年 12
月 31日
2014年度 4.17% 0.20% 4.05% 0.01% 0.12% 0.19%
2015年 1
月 1日至
11月 26日
10.53% 0.46% 2.92% 0.01% 7.61% 0.45%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图：嘉实新兴市场双币分级债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
走势对比图
（2013年 11月 26日至 2015年 11月 26日（分级运作届满日））
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十五部分（二）投资范围和（四）投资限
制”的有关约定。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
12
转型后
（三） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实新兴市场 A1
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015年 11
月 27日至
12月 31日
1.50% 0.11% 0.25% 0.01% 1.25% 0.10%
2016年 12.91% 0.19% 2.54% 0.01% 10.37% 0.18%
2017年 2.79% 0.20% 2.53% 0.01% 0.26% 0.19%
2018年 1.95% 0.26% 2.53% 0.01% -0.58% 0.25%
2019年 1
月 1日至 3
月 31日 4.33% 0.25% 0.62% 0.01% 3.71% 0.24%
嘉实新兴市场 C2
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015年 11
月 27日至
12月 31日
-0.30% 0.10% 0.25% 0.01% -0.55% 0.09%
2016年 5.22% 0.15% 2.54% 0.01% 2.68% 0.14%
2017年 8.58% 0.10% 2.53% 0.01% 6.05% 0.09%
2018年 -3.42% 0.13% 2.53% 0.01% -5.95% 0.12%
2019年 1
月 1日至 3
月 31日 6.18% 0.13% 0.62% 0.01% 5.56% 0.12%
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
13
（四） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1：嘉实新兴市场 A1份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015年 11月 26日至 2019年 3月 31日）
图 2：嘉实新兴市场 C2份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015年 11月 26日至 2019年 3月 31日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
14
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十五部分（二）投资范围和（四）投资限
制”的有关约定。
十、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
15
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。
曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商
品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
16
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA教育中心主任。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
17
2、基金经理
（1）现任基金经理
关子宏先生，经济学硕士, 特许金融分析师，19年证券从业经历。在 2012年 1月加入
嘉实基金管理有限公司，现就任于嘉实基金固定收益部并兼任嘉实国际固定收益投资总监。
关先生在亚洲固定收益、美元信用债、全球债券组合和外汇投资方面具有丰富的经验，曾
就职于霸菱资产管理（亚洲）有限公司担任亚洲债券投资总监，瑞士信贷资产管理有限公司
（新加坡及北京）的亚洲固定收益及外汇部董事，保诚资产管理（新加坡）有限公司的亚洲
固定收益投资董事和首域投资（香港）有限公司的基金经理等职务。2015 年 11 月 26 日至
今任嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金经理。
国歌（Guo Ge），5年证券从业经理，本科。曾先后任职于 Energie Baden-Wüttemberg ，
Deutsche Asset & Wealth Management ， Deutsche Asset Management (DWS)， Union
Investment，历任分析师及投资经理职务。2018 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司，从事
投资与研究工作。2020年 1月 3日至今任嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、海外投资决策委员会
海外投资决策委员会的成员包括：嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan，资深基金经理
Eric Liu, Yiqian Jiang, Chenye Yannan, June Chua, Ching Yin Fung, Kevin Sung，风
险管理部 Ray Li, Mengxiao Yu。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务
费）；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和税务顾问费；
（5）基金份额持有人大会费用；
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
18
（6）基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商
佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）销售服务费；
（9）基金进行外汇兑换交易的相关费用；
（10）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）；
（11）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
（12）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
（13）与基金有关的诉讼、追索费用；但由基金管理人或托管人自身原因造成的此类费
用由基金管理人或托管人自行承担；
（14）因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人，更换基金托管人及基金
资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用；
（15）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方
核对后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
19
基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务
费等。
a) 本基金分级运作期内的销售服务费
本基金分级运作期内，嘉实新兴市场 A基金份额收取销售服务费，年费率为 0.5%，嘉
实新兴市场 B基金份额不收取销售服务费。
计算方法如下：
H＝E×FX×年销售服务费率÷当年天数
H为嘉实新兴市场 A基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日嘉实新兴市场 A的基金份额参考净值与嘉实新兴市场 A的基金份额数的乘积
FX为前一日美元兑换人民币的汇率（CNY/USD）。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托
管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
b) 本基金按照基金合同约定转换为嘉实新兴市场债券型证券投资基金后，其中 A1类
基金份额不收取销售服务费，C2类基金份额收取销售服务费，年费率为 0.5%。
计算方法如下：
H＝E×FX×年销售服务费率÷当年天数
H为嘉实新兴市场债券型证券投资基金的 C2类基金份额每日应计提的销售服务费
E为嘉实新兴市场债券型证券投资基金的 C2类基金份额前一日基金资产净值
FX为前一日美元兑换人民币的汇率（CNY/USD）。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托
管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付，由
基金管理人代收，基金管理人收到后支付给基金销售机构，专门用于本基金的销售与基金
份额持有人服务。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用”的种类中除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用，根据
有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
20
4、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
基金托管费率、基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基
金份额持有人大会决议通过，除非《基金合同》、相关法律法规或监管机构另有规定。
（二） 与基金销售有关的费用
本基金转为嘉实新兴市场债券型证券投资基金后的 A1类基金份额在投资者申购时收取
前端申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费；C2 类基金份额不收取前后端申购费，而
从本类别基金资产中计提销售服务费，对于持有期限不少于 30日的本类别基金份额的赎回
不收取赎回费，但对持有期限少于 30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。本基金申购
费用由投资人承担，不列入基金财产；本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，基金的赎回费用应全额计入基金财产。
1、本基金 A1类基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
A1类基金份额申购金额（含申购费） A1类基金份额申购费率
M＜100万元 0.80%
100万元≤M＜300万元 0.50%
300万元≤M＜500万元 0.30%
M≥500 万元 按笔收取，1000元/笔
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收
费基金产品的公告》，自 2015年 12月 2日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
21
端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统
交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
持有期限（T）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
（三）基金税收
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
22
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区
的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方
面的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
十二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自
2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
23
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
24
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
25
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
十三、境外托管人
（一）基本情况
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
管理层:
主席:
欧智华
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
26
行政总裁: 王冬胜
联系人:
张新
电话: 00852 3941 0317
email: joannaxzhang@hsbc.com.hk
公司网址: www.hsbc.com
2016年 6月 30日公司股本：1143.59亿港元
2016年 6月 30日托管资产规模：6.26万亿美元
信用等级：标准普尔 AA-
汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务：零售银行及财
富管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行，为超过 4,500 万名客户提供
服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美，覆盖全球 71个国家和
地区。
汇丰在全球设有约 4,400 个办事处，旨在把握市场增长机会，致力建立联系以协助客
户开拓商机，推动工商企业茁壮成长及各地经济繁荣发展，而最终目标是让客户实现理
想。
汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股东约为
213,000 名，遍布全球 133 个国家和地区。
（二）境外托管人的职责
对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人
职责，包括但不限于：
1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外
资产托管协议下为基金托管之 QDII客持有之投资；
2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有
关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定
之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之
情况下，境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意
及恰當地履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为
而导致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。
境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产
遭受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人
应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人
与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
27
十四、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
28
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨
世贸中心东座九层
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
(注:只代销美元现汇。)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:任德奇（代）
联系人:王菁
电话:021－58781234
传真:021－58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
3 招商银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
29
电话:（0755）83198888
传真:（0755）83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
4 中信银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
5 中国民生银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
6 上海银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
7 平安银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
8 上海农村商业银行股份有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
9 北京农村商业银行股份有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
30
10 徽商银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A
座
法定代表人:吴学民
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
11 杭州银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人:陈震山
联系人:严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
12 深圳农村商业银行股份有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038号
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
13 包商银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
客服电话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn
14 四川天府银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
15 华融湘江银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境
财智中心南栋
法定代表人:张永宏
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
客服电话:0731-96599
网址:http://www.hrxjbank.com.cn/
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
31
16 青岛农村商业银行股份有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼
法定代表人:刘仲生
联系人:李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
17 桂林银行股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：桂林市中山南路 76号
法定代表人:王能
联系人:周佩玲
传真:0773-3851691
客服电话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
18 浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
19 和讯信息科技有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
20 深圳众禄基金销售股份有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
21 上海好买基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
22 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
32
限公司
(注:只代销人民币份额。)
金融服务广场二期 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
23 嘉实财富管理有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期 53楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
24 北京创金启富基金销售有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
25 南京苏宁基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
26 众升财富(北京)基金销售有限
公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 3201内 3201单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
27 北京恒天明泽基金销售有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛
中心 30层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
33
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
28 北京广源达信基金销售有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦
项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
29 上海大智慧基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
30 济安财富(北京)基金销售有限
公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富
中心 A座 46层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
31 上海联泰资产管理有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3
楼
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
32 上海中正达广基金销售有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
33 北京虹点基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
34
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
34 上海陆金所基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
35 珠海盈米基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
36 奕丰基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
37 大连网金基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
38 中民财富基金销售(上海)有限
公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
39 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5层
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
35
(注:只代销人民币份额。) 法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
40 上海华夏财富投资管理有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
41 阳光人寿保险股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
42 国泰君安证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 32层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
43 中信建投证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:（010）65183880
传真:（010）65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
44 招商证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
45 广发证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大
厦
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
36
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:（020）87555888
传真:（020）87555305
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
46 中信证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
47 中国银河证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
48 海通证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大
厦
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
49 申万宏源证券有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
50 安信证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:（0755）82825551
传真:（0755）82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
37
51 华泰证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
52 中信证券(山东)有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金
融广场 1号楼第 20层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:（0531）89606166
传真:（0532）85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
53 兴业证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：福建省福州市湖东路 268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
54 方正证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
法定代表人:施华
联系人:丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
55 长城证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报
业大厦 16、17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
56 光大证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:（021）22169999
传真:（021）22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
38
57 广州证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:（020）961303
网址:http://www.gzs.com.cn
58 东北证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
59 华安证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
60 财富证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心 26-28层
法定代表人:胡贺波
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
61 中泰证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
62 中国国际金融股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
39
网址:http://www.cicc.com.cn
63 中信期货有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
64 东海期货有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
65 长江证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人:李新华
联系人:李良
电话:（027）65799999
传真:（027）85481900
客服电话:95579或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
66 万联证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地
广场 F座 18、19楼
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
67 民生证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生
金融中心 A座 16层-18层
法定代表人:冯鹤年
联系人:程博怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
68 国元证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人:蔡咏
联系人:陈玲玲
电话:（0551）2246273
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
40
传真:（0551）2272100
客服电话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
69 渤海证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
厦 A座
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
70 东吴证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
71 信达证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
72 上海证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6
楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
73 新时代证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
74 浙商证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：浙江省杭州市五星路 201号
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
电话:（0571）87901912
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
41
传真:（0571）87901913
客服电话:（0571）967777
网址:http://www.stocke.com.cn
75 平安证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
76 国都证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层 10层
法定代表人:翁振杰(代)
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
77 东海证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18层
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
78 上海华信证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
79 华鑫证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
28层 A01、B01（b）单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
80 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
42
(注:只代销人民币份额。) 法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
81 国金证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
82 中国民族证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 40层-43层
法定代表人:姜志军
联系人:齐冬妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
83 华宝证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:（021）68777222
传真:（021）68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
84 爱建证券有限责任公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
（陆家嘴商务广场）
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:（021）32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
85 华融证券股份有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险
大厦 18层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
43
网址:http://www.hrsec.com.cn
86 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
87 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸（代）
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
88 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
89 上海挖财基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：上海浦东杨高南路 799号 3号楼 5楼
法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
90 腾安基金销售(深圳)有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海
大厦 15楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com
91 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙
时代广场 B座 12楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
44
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
92 北京汇成基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
93 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路 142号 14层办公房
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
94 和耕传承基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号
楼 6楼 602、603房间
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
95 南京途牛金融信息服务有限公
司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
电话:025-86853960 025-86853969
传真:025-86853969
网址:http://www.tuniufu.com
96 北京肯特瑞基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼
22层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
97 北京蛋卷基金销售有限公司
(注:只代销人民币份额。)
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼
2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
45
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
98 北京百度百盈基金销售有限公
司
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
99 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33号 9
楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
（二） 基金注册登记机构
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 中国上海浦东南路 256号华夏银行大厦 14层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021）51150298 传真 （021）51150398
嘉实新兴市场债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新）
46
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金
合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新
内容如下：
1、在“重要提示”部分：本次更新招募说明书更新的主要内容。
2、在“二十、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
3、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更
新了与修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额
的申购、赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产估值”、
“基金的信息披露”、“基金合同内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。
嘉实基金管理有限公司
2020年 1月 15日
经办律师 刘佳、张兰
