大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
二〇二〇年一月
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2015 年 4
月 30 日证监许可【2015】784 号文核准募集。本基金的基金合同于 2015 年 5 月 26 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下
因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退
市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根
据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金
资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行了更新,基金经理相关信息更新
截止日为 2020 年 1 月 15 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
设立日期:1999 年 4 月 12 日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有
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限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北
京国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任
广联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6
月至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董
事长。
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华
信托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司,
历任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券
股份有限公司机构业务总部总经理。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司副董事
长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国
社保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月至 2019 年 8
月任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限
公司副总经理,2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理,2019 年 8 月起任大成国际
资产管理有限公司董事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,任职于深圳
晨星咨询有限责任公司;2008 年 7 月至 2011 年 8 月,任德勤华永会计师事务所高级审计
员;2011 年 8 月至 2018 年 5 月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;
2018 年 5 月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务;1998 年至 2000 年在中国华融信托投资公司负责法律事务;
2000年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年 1月加入中国银河投资
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管理有限公司,任职于负债处置部;2007 年 7 月至 2013 年 2 月,历任人力资源部负责人、
风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有
限责任公司监事;2013 年 2 月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年,任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012 年至 2016 年,任 FALCON EDGE
CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人;2016 年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE
INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4
月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994 年 5 月至 1998 年 8 月,任北京
乾坤律师事务所合伙人;2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师;2001
年 5 月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙
人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副
院长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任
教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教
授、副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,
在经济、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中
国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005
年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至
2016年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至
2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014
年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国
银河证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书
记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定
代表人;2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于
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株洲电力局;2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位;2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为
三康技术有限公司人力资源专员;2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经
理;2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资
源部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师;2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律
师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深
圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限
公司,2015 年 1 月起任公司副总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经
理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标
准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限
公司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委
办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县
八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发
展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集
团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005
年 1 月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海
分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起
任公司副总经理,2019 年 5 月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
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美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政
策二司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016
年 9 月加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017
年 8 月起任公司督察长。
4. 基金经理
(1)现任基金经理
韩创:经济学硕士。证券从业年限 7 年。2012 年 6 月至 2015 年 6 月曾任招商证券研发
中心研究员。2015 年 6 月加入大成基金管理有限公司,曾担任研究部研究员。2019 年 1 月
10 日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。
2020 年 1 月 2 日起任大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
国籍:中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
焦巍 2015 年 5 月 26 日至 2015 年 9 月 30 日
李本刚 2015 年 9 月 18 日至 2020 年 1 月 15 日
5. 公司投资决策委员会
公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员
8 名,名单如下:
温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,股票投资部总监,股票投资
决策委员会委员;李本刚,大类资产配置部首席权益配置投资官,股票投资决策委员会委员;
苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;戴军,基金经理,
研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股票投资部副总监,股票投资
决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票投资决策委员会委员;于雷,
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交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股票投资决策委员会
委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼
法定代表人:孙树明
成立时间:1994年1月21日
基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号
注册资本:人民币7,621,087,664元
存续期间:长期
联系人:崔瑞娟
联系电话:020-66338888
广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和2015年分别在深
圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。截
至2018年12月31日,公司共有证券营业部264家,分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。
广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年起
连续多年位居十大券商行列。截至2018年12月31日,集团总资产3,891.06亿元,归属于上市
公司股东的所有者权益为850.18亿元,2018年营业收入为152.70亿元,营业利润为60.52亿元,
归属于上市公司股东的净利润为43.00亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,
总市值居国内上市证券公司前列。
2、主要人员情况
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行
股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋
先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。
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广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、银行等金
融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托管工作。资产托管部
员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域,是一支
诚实勤勉、积极进取的专业团队。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行
基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产的完整性和独立性,
切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管服务。
截至2018年12月底,广发证券已托管16只公开募集证券投资基金,包括宝盈睿丰创新灵
活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配
置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配
置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型
证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证
券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证
券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投资
基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型
证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。
(二)基金托管人的风险管理原则和内部控制制度
公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则:
1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规定作为业务开
展和风险管理应遵从的最基本要求。
2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型,应渗透到决
策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节,包
含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。
3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约,
建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。
4、独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风险管理部、稽
核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出发,对资产托管业务的风险
进行管理。
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5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实际情况动态调
整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及时有效地处理各种风险事项,
确保风险管理政策和措施的贯彻实施。
广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求,制定了完善的内部控制制度,具体
包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证
券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证
券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规
定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、
《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管
业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务系统维护管理规
定》等,囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风
险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议
相关规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、
基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。
基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或
基金合同、基金托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基
金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管
理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
一.直销机构
大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
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办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:教姣
公司网址:www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
大成基金深圳投资理财中心:
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
联系人:王永民
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
2、交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
联系人:曹榕
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电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
3、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
4、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
联系人:石立平
电话:010-63639180
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
5、平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人:谢永林
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
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6、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:冀光恒
客服电话:021-962999、400-696-2999
电话:021-61899999
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
7、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2 号楼
法定代表人:王金山
联系人:董汇
联系电话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电话:96198
网址:www.bjrcb.com
8、东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人:卢国锋
联系人:林柳阳
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
客服电话:400-119-6228
网址:www.dongguanbank.cn
9、江苏银行股份有限公司
地址:南京市洪武北路 55号
法定代表人:夏平
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联系人:田春慧
客服电话:96098、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
10、洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话:0379-96699
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
11、哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人:郭志文
联系人:遇玺
联系电话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
12、郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22号
法定代表人:王天宇
客服电话:967585(河南地区) 、4000-967585(全国)
网址:www.zzbank.cn
13、吉林银行股份有限公司
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注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
联系电话:043184999627
客服电话:400-88-96666(全国) 96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
14、四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路1号
法定代表人:邢敏
办公地址:四川省南充市涪江路1号
客服热线:40016-96869
公司网址:www.tf.cn
15、晋城银行股份有限公司
注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人:贾沁林
联系人:朱丹
联系电话:18734835708
客服电话:95105757
网址:www.jccbank.com.cn
16、中原银行股份有限公司
注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系电话:(86)0371-85517898
传真:(86)0371-85517555
客服电话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
17、中信期货有限公司
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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-14-
注册地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
18、徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
法人代表人:吴国华
联系人:蔡芳
传真:0551-62862801
客服电话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
19、东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
联系电话:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
20、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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-15-
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
21、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
22、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客服电话:010-84588888
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
23、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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-16-
网址:www.htsec.com
24、申万宏源证券有限公司
通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
客服电话:95523 或 4008895523
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
25、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
26、湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
27、万联证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
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-17-
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
28、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
29、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
30、长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:-83515567
客户服务热线:400-666-6888
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-18-
网址:www.cgws.com
31、光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
客服电话: 95525
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
32、平安证券股份有限公司
办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务热线:95511-8
联系人: 王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
网址:http://stock.pingan.com
33、国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46号
客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西)
法定代表人:刘峻
联系人:覃清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
34、中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
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-19-
客服电话:95377
联系人:程月艳
李盼盼 党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址:www.ccnew.com
35、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
36、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:上海市东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531
联系人:梁旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
37、中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表:王宜四
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
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-20-
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
38、华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
法定代表人:林立
客服电话:400-188-3888
联系人:李琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
39、德邦证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼(邮政编码:200122)
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
客服电话:400-8888-128
电话:021-68761616
网址:www.tebon.com.cn
40、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
41、中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
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法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
42、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
43、联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:郭晴
联系电话:0752-2119391
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
44、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882/(028) 86711410
传真:(027)87618863
网址:www.tfzq.com
45、宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
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-22-
联系人:刘文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
46、联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系电话: 010-86499427 13051859661
传真:0755-23947482
客服电话:400-620-6868
网址:http://www.lczq.com/
47、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人:杨懿
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人:张燕
联系电话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电话:400-166-1188
48、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
49、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
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法人代表:张旭阳
公告联系人:杨琳
公告电话:010-61952702
公告传真:010-61951007
客服电话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
50、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人:汪静波
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
51、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
52、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电话:400-1818-188
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网址:www.1234567.com.cn
53、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
54、上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
联系人:邱燕芳
电话:021-20691931
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
55、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表:凌顺平
联系人:林海明
电话:0571-88911818-8580?
传真:0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
56、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
57、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人:赵学军
电话: 010-65215588
传真: 010-85712195
联系人: 李雯
联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn
客服电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
58、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
59、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
60、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
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法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
61、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
联系人:孙悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
62、上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人: 黄祎
联系人: 徐亚丹
联系电话: 021-50712782
传真: 021-50710161
客服电话: 400-799-1888
网址: www.520fund.com.cn
63、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址: www.66zichan.com
64、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
65、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389
联系人:葛佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
66、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人:黄欣
公司电话:021-3376 8132
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zhongzhengfund.com
67、北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
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-28-
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:胡伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
68、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23
层 1号、4号
法定代表人:陶捷
联系人:杨帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
69、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
70、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人:黄敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
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71、和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:王旋
客服电话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com/
72、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
73、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电 话:个人业务:95118 、400 098 8511
企业业务:400 088 8816
传
真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
74、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11
层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
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-30-
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:https://www.jfz.com/
75、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000618518
联系人:袁永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
76、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:毛淮平
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
三、注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83195229
联系人:黄慕平
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-31-
四、律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:沈娜、冯艾
联系人:冯艾
五、会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
四、基金的名称
本基金名称:大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金
六、基金的运作方式
本基金运作方式:契约型开放式
七、基金份额的申购、赎回与转换
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-32-
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2015 年 7 月 2 日开放日常申购、赎回、转换及定投业务。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
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-33-
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请即为有效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提前公
告。如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时,基金
管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此,给投资者造成的损失,有投
资人自行承担。
(五)申购和赎回的数量限制
1、投资者每次申购的最低金额为 1.00 元人民币。
2、投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;本基金可
以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定,具体业务
规则请见有关公告。
3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和
赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,基金管理人必须在调
整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
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-34-
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
5、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%,或者以其他方式变相规避
50%集中度限制。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金基金份额分为 A类和 C 类基金份额。投资人申购 A类基金份额在申购时支付
申购费用,申购 C类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
2、申购费率
投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金 A类和 C类基金
份额的具体费率如下:
申购费率
申购金额(M) A 类申购费率 C 类申购费率
申购金额 申购费率
0
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200万 1.20%
200 万≤M<500万 0.80%
M≥500万 1000 元/笔
基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
3、赎回费率
赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示
A类赎回费率
持有年限 赎回费率
T<7天 1.50%
7天≤T<30天 0.75%
30天≤T<6个月 0.50%
6个月≤T<1年 0.10%
1年≤T<2年 0.05%
T≥2年 0%
C类赎回费率
T < 7天 1.50%
7天≤T<30天 0.5%
T≥ 30天 0
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本基金对持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;
对持续持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额
的75%计入基金财产;对持续持有基金份额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费,
将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有基金份额长于 6 个月的投资人收取
的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续
后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销
中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养
老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养
老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以
及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定
将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金管理人发布
的相关业务公告。
(七)申购份额与赎回支付金额的计算方式
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
(1)申购份额余额的处理方式:申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后
两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(2)赎回金额的处理方式:赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2、申购份额的计算
(1)A 类基金份额的申购
申购本基金 A类份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资
人的申购金额包括申购费用和净申购金额。A类申购份额的计算方式如下:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费用金额)
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申购费用=申购金额-净申购金额
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
申购份数=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值
例一:某投资人投资 5万元申购本基金的 A类基金份额,假设申购当日基金份额净值为
1.050元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50000/(1+1.5%)=49261.08元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.050=46915.31份
即:投资人投资 5万元申购本基金的 A类基金份额,假设申购当日 A类基金份额净值为
1.05元,则其可得到 46915.31份 A类基金份额。
(2)C 类基金份额的申购
C类申购份额的计算方式如下:
申购份额=净申购金额/申购当日 C类基金份额净值
例二:某投资人投资 5万元申购本基金的 C类基金份额,假设申购当日 C类基金份额净
值为 1.050元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50000/(1+0%)=50000元
申购费用=50000-50000=0元
申购份额=50000/1.050=47619.05 份
即:投资人投资 5万元申购本基金的 C类基金份额,假设申购当日 C类基金份额净值为
1.05元,则其可得到 47619.05份 C类基金份额。
3、赎回金额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣
减赎回费用。
(1)A 类基金份额的赎回
如果投资人赎回 A 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额?赎回当日 A类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?A类基金份额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
例一:某投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额,赎回适用费率为 0.5%,假设赎回
当日 A类基金份额净值为 1.148元,则其可得净赎回金额为:
赎回总金额=10000×1.148=11480元
赎回费用=11480×0.5%=57.40元
净赎回金额=11480-57.40=11422.60元
即:投资人赎回本基金 10000份 A类基金份额,假设赎回当日 A类基金份额净值为 1.148
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元,则可得到的净赎回金额为 11422.60元。
(2)C 类基金份额的赎回
如果投资人赎回 C类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额?赎回当日 C类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?C类基金份额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
例二:某投资人赎回本基金 10000份 C 类基金份额,假设持有期大于 30 天,则赎回适
用费率为 0,假设赎回当日 C类基金份额净值为 1.148元,则其可得净赎回金额为:
赎回总金额=10000×1.148=11480元
赎回费用=11480×0%=0元
净赎回金额=11480-0=11480.00元
即:投资人赎回本基金 10000份 C类基金份额,假设赎回当日 C类基金份额净值为 1.148
元,持有期大于 30天,则可得到的净赎回金额为 11480.00元。
4、本基金基金份额净值的计算
A基金份额净值=A类基金份额的基金资产净值总额/A类基金份额总数
C类基金份额净值=C类基金份额的基金资产净值总额/C类基金份额总数
本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产享有或承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(八)申购与赎回的注册登记
1.投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者
增加权益并办理注册登记手续,投资者在每个运作期的开放日有权赎回该部分基金份额。
2.投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者
扣除权益并办理相应的注册登记手续。
3.基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最
迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申
购申请。
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3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
采取暂停接受基金申购申请的措施。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或
单笔申购金额上限的;
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指
定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述第 6、
8 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管
理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述第 6 项内
容取消或变更的,基金管理人在履行适当程序后,可修改上述内容,不需召开基金份额持有
人大会。
(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
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-39-
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管
理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受
理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过 10%时,本基金管理人有权对该单个基金份额持有人超
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过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回;对该单个基金份额持有人占前一开
放日基金总份额 10%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)或(2)方式处理。
如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额 10%
的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占
前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在
指定媒介上进行公告。
(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可
暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个
工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上
刊登公告。
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,
基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并
在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停
公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家
指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一
个工作日的基金份额净值。
(十三)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
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人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机
构。
(十四)基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况
而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金
基金份额投资者。
“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”
指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;“司法强
制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他
自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,
对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定
的标准收费。
(十五) 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其
它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
(十六)定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下,本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务,具体实
施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
(十七)基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
(十八)基金份额的转让
根据届时有效的有关法律法规和政策的规定,本基金可以以除申购、赎回以外的其他交
易方式进行转让。
八、基金的投资目标
把握中国经济转型期的成长股投资机会,本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管
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理,拓展大类资产配置空间,在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。
九、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券等固定收益类投资工
具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、货
币市场工具等)、股指期货、权证、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-95%;债券、货币
市场工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5%;每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
十、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线
变化和资金供求关系等因素的分析,研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段,综合评
价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上,本基金将积极、主动
地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。
2、股票投资策略
本基金在资产配置和行业配置上遵循“自上而下”的积极投资策略,并结合定性与定量
分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,把握经济结
构转型期的成长股投资机会,投资于具有长期持续增长能力的公司。
基金管理人认为,中国经济依靠传统的“投资推动”与“出口拉动”的经济增长模式已
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经难以为继,长期支撑中国经济高速增长的要素红利、人口红利以及全球化红利的势能都在
衰减。在人口红利消失、投资边际产出下降的情况下,中国经济走出增长困境需要依靠产业
结构调整和经济转型。中国经济将在调结构、促改革的过程中寻找新的增长点和新动力。
本基金通过对上市公司基本面分析,主要采用优选个股的主动投资策略,获取超额收益。
优选个股是指积极、深入、全面地了解上市公司基本面,动态评估公司价值,当股价低于合
理价值区域时,买入并持有;在股价回复到合理价值的过程中,分享股价提升带来的超额收
益。
在股票投资组合的构建过程中,本基金将以中国经济结构转型期的成长股投资机会作为
本基金的投资主线。将备选股票池成份股的动态性价比作为选择其进入投资组合的重要依
据,动态性价比主要根据上市公司未来两年的动态 PE衡量。未来两年的动态 PE由基金管理
人根据内外部研究资料并结合实地调研结果,在对备选股票池成份股未来两年业绩预测的基
础上,结合当前市场价格计算。基金管理人将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排
序,同时参考 PEG、PB、现金流估值等指标以及对上市公司的定性分析,选择各行业中动态
性价比最优的股票买入,构建股票组合。
3、新股申购投资策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及
增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本
等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。
4、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在
一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场
利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因
素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策
略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值
水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。
6、股指期货的投资策略
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本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前
提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风
险,如预期大额申购赎回、大量分红等。
十一、基金的业绩比较基准
中证 500指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%
本基金选择中证 500指数和中债综合指数分别作为基金股票资产和债券、货币市场工具
等其他资产的业绩比较基准。中证 500指数综合反应沪深股市场内小市值公司的整体状况,
对沪深股市小盘股的整体走势具有较强的代表性。中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖
全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险与预期收益高
于债券基金与货币市场基金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券根据基金合同规定,于 2019 年 6 月 26 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1
权益投资
793,635,765.95 79.32
其中:股票
793,635,765.95 79.32
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2 基金投资
- -
3
固定收益投资
53,000.00 0.01
其中:债券
53,000.00 0.01
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
205,150,813.94 20.50
8
其他资产
1,715,885.46 0.17
9
合计
1,000,555,465.35 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
9,647,790.74 1.01
B
采矿业
- -
C
制造业
557,986,640.75 58.28
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
11,647,531.40 1.22
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
145,641,848.26 15.21
J
金融业
34,474,683.00 3.60
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
34,237,271.80 3.58
S
综合
- -
合计
793,635,765.95 82.89
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300601 康泰生物 1,726,876 97,913,869.20 10.23
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2 300420 五洋停车 8,531,851 59,040,408.92 6.17
3 300001 特锐德 2,617,721 58,558,418.77 6.12
4 600872 中炬高新 1,326,592 48,526,735.36 5.07
5 300014 亿纬锂能 1,963,368 47,866,911.84 5.00
6 002202 金风科技 3,007,844 43,764,130.20 4.57
7 002912 中新赛克 356,840 42,738,726.80 4.46
8 601318 中国平安 445,400 34,340,340.00 3.59
9 002530 金财互联 2,971,788 33,551,486.52 3.50
10 603690 至纯科技 1,242,300 28,883,475.00 3.02
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中:政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
53,000.00 0.01
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
53,000.00 0.01
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113529 绝味转债 530 53,000.00 0.01
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
无。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
无。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
无。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
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本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前
提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风
险,如预期大额申购赎回、大量分红等。
(3)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
3.1 本期国债期货投资政策
无。
(4)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(5)本期国债期货投资评价
无。
10.投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
1,610,283.30
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
39,087.35
5
应收申购款
66,514.81
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,715,885.46
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金业绩
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)自基金合同生效以来(2015 年 05 月 26 日)至 2019 年 3 月 31 日基金份额净值
增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
大成睿景灵活配置混合 A
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率
标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③
②-④
2015.05.26—2015.12.31 -15.30% 1.96% -11.86% 1.98% -3.44% -0.02%
2016.01.01—2016.12.31 -14.17% 1.71% -9.44% 1.14% -4.73% 0.57%
2017.01.01—2017.12.31 9.08% 0.90% 0.23% 0.56% 8.85% 0.34%
2018.01.01—2018.12.31 -28.88% 1.38% -18.50% 0.90% -10.38% 0.48%
2019.01.01—2019.03.31 26.95% 1.62% 19.53% 1.02% 7.42% 0.60%
2015.05.26—2019.03.31 -28.40% 1.50% -22.06% 1.15% -6.34% 0.35%
大成睿景灵活配置混合C
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率
标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③
②-④
2015.05.26—2015.12.31 -15.80% 1.96% -11.86% 1.98% -3.94% -0.02%
2016.01.01—2016.12.31 -14.85% 1.71%
-9.44% 1.14% -5.41% 0.57%
2017.01.01—2017.12.31 8.09% 0.91% 0.23% 0.56% 7.86% 0.35%
2018.01.01—2018.12.31 -29.42% 1.39% -18.50% 0.90% -10.92% 0.49%
2019.01.01—2019.03.31 26.69% 1.60% 19.53% 1.02% 7.16% 0.58%
2015.05.26—2019.03.31 -30.70% 1.50% -22.06% 1.15% -8.64% 0.35%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的
比较
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
(2015 年 05 月 26 日至 2019 年 3 月 31 日)
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注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报
告期末,本基金投资的康泰生物(300601)因当日市值波动导致单个股票的投资比例被动超
标,本基金已在合同规定的交易日内完成投资比例调整。除此之外,报告期内本基金的其他
各项投资比例符合基金合同的约定。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
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2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费);
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法
规和基金合同另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法
定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法
定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无
误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金
管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金管理费和基金托管费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管
理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于
新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定
的重大变更,即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称(含
场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法定名称;(四)
变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有重大影响
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形,具体事项请参考基金管理人披露的关于上述重
大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新的招募说明书为准。
大成基金管理有限公司
二〇二〇年一月十五日