嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说
明书摘要
(2020年1月15日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实黄金证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于
2011年 5月 31 日《关于核准嘉实黄金证券投资基金（LOF）募集的批复》）（证监许可〔2011〕
839号）和 2011年 6月 15日《关于嘉实黄金证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》
（基金部函[2011]376号）核准公开发售。本基金的基金合同于 2011年 8 月 4日正式生效。
本基金类型为上市契约型开放式。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与
赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、 “基金的信息披露”、“基金
合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管人等
信息一并更新。
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
2
一、基金名称
本基金名称：嘉实黄金证券投资基金（LOF）
二、基金的类型
本基金类型：上市契约型开放式
三、基金的投资目标
本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金融工具，通过严
格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争实现对国际市场黄金价格走势的有效跟
踪。
四、基金的投资方向
本基金主要投资于全球证券市场内依法可投资的公募基金（包括 ETF）、固定收益债券、
货币市场工具、及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外，本基金为对冲汇率
风险，可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、利率期权等金融工具。
本基金的投资组合比例范围：在拟投资对象资产数量和资产规模允许的条件下，投资
于跟踪黄金价格或黄金价格指数的公募基金的比例不低于本基金资产净值的 80%，其中投
资于有实物黄金支持的（Backed by physical gold）交易所交易基金的比例不低于上述黄
金基金投资资产的 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于本
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。黄金基金
指黄金 ETF、黄金股票指数 ETF以及其他跟踪黄金价格或者黄金价格指数的非上市黄金公募
基金。
在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、
托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资实物黄金、除黄金 ETF 外的其他形式的
交易所交易黄金产品、黄金收益凭证、或与实物商品挂钩的衍生品等其他工具（包括但不限
于以后在国内上市、以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的的 ETF,以及在国内外上市的黄
金期货合约、黄金期权合约以及其他黄金衍生品等），基金管理人在与基金托管人协商一致
并履行相关程序后，可以将其纳入投资范围并相应调整本基金的投资比例限制规定，不需
经基金份额持有人大会审议。
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如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
五、基金的投资策略
（一） 投资策略
本基金主要通过投资于海外市场跟踪黄金价格的交易所交易基金（ETF）以实现对黄金
价格的有效跟踪，所投资的海外市场黄金 ETF 将以有实物黄金支持的金融工具为主。本基
金不直接买卖或持有实物黄金。
本基金的具体投资策略包括 ETF 组合管理策略、现金管理策略以及衍生品投资策略三
部分组成：
1、ETF 组合管理策略
（1）黄金 ETF 的选择标准
本基金目前将选择有实物黄金支持（backed by physical gold）的黄金 ETF 作为主要
投资标的。实物黄金支持的黄金 ETF 基金管理人持有标准化实物黄金并且一级市场的申购
赎回也是以实物黄金进行，从而此类黄金 ETF可以有效跟踪黄金价格。
在具体遴选黄金 ETF的过程中，本基金主要考虑的因素包括：资产规模（Asset under
management）、 跟踪误差（tracking error）、估值基准（basis of valuation）, 计价
货币（denominator）、流动性（liquidity）、透明度（transparence）、、 上市地（listing
exchange）、ETF 管理公司（Management Company）、组织架构（structure）等。具体说
明如下：
1） 规模：是指黄金 ETF 本身所管理的资产规模大小，而有实物黄金支持的黄金 ETF
可以从市值规模和黄金储存量两个角度来衡量，规模越大，越可以产生规模效应，降低黄
金 ETF 本身运营成本从而降低跟踪误差，并且增加投资安全性；
2） 跟踪误差：是指黄金 ETF的资产净值（NAV）与跟踪指数（一般为金价）的偏离度，
跟踪误差越小，说明黄金 ETF 的运作越成功；
3）估值基准：是指黄金 ETF 每日进行估值的基准，目前绝大部分黄金 ETF 均以伦敦金
的价格作为基准；
4）计价货币：是指黄金 ETF每日估值和交易的基准货币，由于国际通用金价为美元计
价，所以本基金将以美元计价的黄金 ETF为主，以减小其它货币对美元的汇率风险；
5） 流动性：是指黄金 ETF 在二级市场交易量的大小以及买卖价差的大小。本基金在
二级市场买入黄金 ETF 基金份额时，标的 ETF 流动性高，产生的冲击成本会越小，越有利
于本基金跟踪误差的控制；
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6） 透明度：主要指黄金 ETF 的信息披露程度，信息披露越完全、真实、迅速，越可
以减少潜在的投资风险；
8）上市地：本基金投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的
黄金 ETF；
9） ETF管理公司：选择运作黄金 ETF时间长，运作成熟，管理规模大的 ETF管理公司，
将有利于降低本基金的潜在对手方风险；
10） 组织架构：主要指黄金 ETF 各参与方的权责关系和合约结构，不同市场上黄金
ETF 的组织架构有所不同，合理的组织架构可以保障黄金 ETF 的顺利运作，减少潜在的参
与方风险。
本基金将选取流动性良好、规模合理、跟踪误差较小、透明度较高、费率低廉、估值
基准与本基金的业绩基准间的差异小、组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投资对象，构建
备选基金库。
（2）组合构建策略
本基金在备选基金库的基础上，在建仓期内综合考虑备选基金库中黄金 ETF 的历史运
作记录、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素，并以最优跟踪本基金基准、从而使
本基金跟踪误差最小为目标来进行黄金 ETF投资组合的构建。
（3）组合调整策略
在投资组合构建完成后，本基金基本上将采用买入持有的投资策略，但本基金会根据
ETF投资组合和现金比例严格控制基金净值和基准的偏差，适时调整组合内不同 ETF的比重
以及现金比例，以实现对基准的有效跟踪。
同时，由于本基金为开放式基金，我们还会根据申购赎回需求，灵活调整组合，结合
现金管理策略，满足日常的申赎需求。
2、现金管理策略
现金管理是本基金投资管理的重要组成部分，根据现有法律法规的规定本基金所持有
的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等，而持有过多的现金资产势必因为现金拖累而本基金的
跟踪效果产生影响，基金管理人将在满足现有法律法规和日常申购赎回所需流动性的前提
下，合理制定持有现金资产的比例，有效地实现对业绩基准的跟踪。
同时，基金管理人也将在满足现有法律法规的规定和基金流动性的前提下，尽可能提
高现金资产的收益率。
3、衍生品投资策略
为降低留存现金、汇率因素的影响，本基金还将本着谨慎原则，在风险可控的前提下，
投资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF等黄金基金为标的资产的期货与期权，以及外汇远期
合约等汇率衍生品。
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衍生品投资的主要策略包括：
1） 规避汇率风险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险，
避免汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响等。
2） 有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎
回规模较大或市场大幅波动时，利用金融衍生品可迅速调整现金头寸，同时管理风险以减
少不利影响。
（二） 投资程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提；
（2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境、以及证券
市场走势等因素是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；
（4）投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资团队的共同努力，由基金
经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。
2、决策程序
2.1 ETF的投资
本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 的方式达成跟踪金价的投资目标。
本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF，基本上采取买入持
有的投资策略，并根据投资组合的跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡。具体
而言，ETF投资的决策程序与流程如下：
（1）投资原则的制定
投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下，根据研
究人员和基金经理的有关报告，决定基金投资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比
例等提出指导性意见。
（2）备选基金库筛选
本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金 ETF 品种，目前主要涉及的交易所有纽
约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市场。本基金将选取流动性良好、规模合
理、跟踪误差较小、透明度较高、费率低廉、挂牌时间较长、估值基准与本基金的业绩基
准间的差异较小、组织架构合理的黄金 ETF作为主要投资对象，构建备选基金库。
（3）组合构建
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研究部和基金经理根据投资限制的要求，综合考虑备选基金库中黄金 ETF 的历史运作
记录、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素，在合法合规的前提下，利用最少数量
的有实物黄金支持的黄金 ETF 构建本基金的模拟组合，进行跟踪误差和流动性检验，并在
此基础上构建投资组合。
（4）组合调整
基金经理有权根据环境的变化和实际的需要，在其权限范围内对组合进行调整，超出
其权限的调整，需报投资决策委员会审批。组合调整至少每季度一次，调整的标准主要是
依据组合对于金价的跟踪误差，适当降低跟踪误差大的黄金 ETF 比重、增加跟踪误差小的
黄金 ETF比重，或者是调出跟踪误差大的黄金 ETF、调入跟踪误差小的黄金 ETF。
2.2 非上市公募基金的投资
对于非上市公募基金，基金经理将主要关注基金管理团队、资产规模、流动性、投资
策略、投资业绩、汇率风险等基本情况，从而确定基金投资对象。
基金经理将在充分考虑以上因素的情况下，选择有优秀的基金管理团队、资产规模较
大、流动性充裕、信用风险低、汇率风险小的非上市公募基金。
2.3 衍生品的投资
金融衍生品的投资决策流程主要包括研究支持、投资决策、交易执行、绩效与风险评
估等阶段。
公司结构产品投资部负责金融衍生品的研究工作，对各主要金融衍生品市场进行日常
研究，定期或不定期提供相关投资建议的报告，跟踪衍生品交易对手的信用状况。
基金经理在内外部研究的支持下，本着组合避险和有效管理的策略原则，提出衍生品
投资需求，结构产品投资部提供相应的投资及风险评估分析报告。
根据拟投资金融衍生品的金额、风险敞口的大小，基金经理将投资方案提交投资总监
或投资决策委员会审批。审批通过后，基金经理将投资指令提交交易部执行。
在定期或不定期召开的投资决策委员会会议上，基金经理对金融衍生品的投资运作情
况进行回顾和评估检讨。
2.4 现金管理
持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求，但现金资产的持有将会影响
到本基金的跟踪效果，形成现金拖累。本基金将综合考虑基金申购赎回、金价波动等因素，
在保证基金流动性需求的前提下，通过量化模型计算出最佳现金持有量，从而提高现金资
产使用效率，缩小本基金的跟踪误差。
2.5 风险控制与评估
公司风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制
意见。
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六、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：（经汇率调整后的）伦敦金价格，其中伦敦金价格使用伦敦
金每日下午收盘价（London Gold Price PM Fix）；人民币汇率以报告期末最后一个估值日
中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
由于本基金主要投资于有实物黄金支持（Physical gold underlying）的黄金 ETF，而
黄金 ETF的业绩比较基准基本采用伦敦金下午收盘价或者纽约商品交易所（COMEX）的黄金
期货当月合约价格（gold future spot settlement price），前者主要运用于实物支持的
黄金 ETF，因此伦敦金下午收盘价比较符合本基金的产品特性。
伦敦金下午收盘价由伦敦金银市场协会（London Bullion Market Association，LBMA）
所产生。伦敦金银市场协会旗下的伦敦黄金市场，是世界上最大、历史最悠久的黄金 OTC
市场。它的会员涵盖全球持有黄金的主要央行，以及来自世界各地的黄金生产商、精炼商、
加工商及其他贸易商。
伦敦金定价限制由五名成员正式参与，各成员为黄金交易商及 LBMA的成员。主席职位
每年在五名成员公司之间轮换。定价现以电话方式厘定，该五名成员公司毋须如过往一般
会面厘定。上午时段的定价由伦敦时间上午十时三十分开始，下午时段的定价由伦敦时间
下午三时正开始。为黄金定价的现行成员为 Bank of Nova Scotia – ScotiaMocatta,
Barclays Bank plc,Deutsche Bank AG, HSBC Bank USA, N.A.及 Société Générale。其他
市场参与者如欲参与定价买卖，必须通过该五名黄金定价成员之一进行。
如果今后法律法规发生变化，或者由于伦敦金价格定价标准发生重大变更等原因导致
伦敦金下午收盘价不宜继续作为业绩比较基准，或者市场上出现更权威的、更能为市场普
遍接受的业绩比较基准，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告。
七、基金的风险收益特征
本基金属于基金中基金，主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等
金融工具。本基金的表现与黄金价格走势直接相关，历史上黄金价格波幅较大，波动周期
较长，预期收益可能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产。此外，本基金主要投资
海外，存在汇率风险。
八、基金投资组合报告
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：普通股
- -
优先股
-
-
存托凭证
- -
房地产信托凭
证
- -
2
基金投资
134,927,387.27 89.60
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
8,178,754.65 5.43
8
其他资产
7,485,286.87 4.97
9
合计
150,591,428.79 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
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证投资明细
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值（人民
币元）
占基金
资产净
值
比例（%）
1
SPDR
Go
ld Shares
ETF 基金
交易型开放
式
World Gol
d Trust
Services
LLC
25,686,582.33 17.99
2
GAM Preci
ous Metal
s -
Ph
ysical Go
ld
ETF 基金
交易型开放
式
GAM Inves
tment Man
agement S
witzerland
AG/Switz
erland
22,886,330.03 16.03
3
UBS ETF
CH-Gold
ETF 基金
交易型开放
式
UBS Fund
Manageme
nt Switze
rland AG
22,146,199.83 15.51
4
ZKB Gold
ETF
ETF 基金
交易型开放
式
Swisscanto
Funds M
anagement
Ltd/Swit
zerland
20,689,525.14 14.49
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10
5
iShares G
old Trust
ETF 基金
交易型开放
式
BlackRock
Fund Ad
visors
20,666,492.84 14.48
6
Aberdeen
Standard
Physical
Swiss G
old Share
s
ETF 基金
交易型开放
式
ETF Secur
ities US
LLC
12,836,054.86 8.99
7
iShares G
old ETF
CH
ETF 基金
交易型开放
式
BlackRock
Asset M
anagement
Schweiz
AG
10,016,202.24 7.02
注：报告期末，本基金仅持有上述 7只基金。
10. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
2,993,786.04
3
应收股利
-
4
应收利息
1,426.58
5
应收申购款
1,052,724.25
6
其他应收款
3,437,350.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,485,286.87
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
九、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准 收益
率③
业绩比较
基准 收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2011年 8
月 4日至
2011年 12
月 31日
-7.00% 0.64% -10.32% 1.79% 3.32% -1.15%
2012年 0.65% 0.82% 8.00% 1.05% -7.35% -0.23%
2013年 -30.13% 1.19% -29.51% 1.32% -0.62% -0.13%
2014年 -2.60% 0.78% 0.49% 0.82% -3.09% -0.04%
2015年 -5.81% 0.81% -6.73% 0.91% 0.92% -0.10%
2016年 13.17% 0.90% 15.49% 1.04% -2.32% -0.14%
2017年 3.83% 0.58% 6.12% 0.66% -2.29% -0.08%
2018年 1.42% 0.58% 4.06% 0.58% -2.64% 0.00%
2019年 1
月 1日至 6
月 30日
8.95% 0.61% 10.35% 0.65% -1.40% -0.04%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
12
图：嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2011年 8月 4日至 2019年 6月 30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（六）投资限制（二）
投资组合限制）的有关约定。
十、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
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信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
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Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。
曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商
品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA教育中心主任。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许
金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部
担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总
经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
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曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
陈正宪先生，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国台湾籍。曾
任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司，
先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部执行总监及基金经理。2016年1月5
日至 2019年 4月 2日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2016
年 3月 24日至 2019年 3月 30日任中创 400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016
年 3月 24日至 2019年 3月 30日任嘉实中创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理、2017年 6月 7日至 2019年 9月 28日任嘉实中关村 A股交易型开放式指数证券
投资基金基金经理、2017年 6月 29日至 2019年 9月 28日任嘉实富时中国 A50交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年 7月 3日至 2019年 9月 28日任嘉实富时
中国 A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年 7月 15日至 2019年 9月 28日
任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2016年 1 月 5 日至今任嘉实中证
500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 1月 5日至今任嘉实黄金证券投资基
金（LOF）基金经理、2016年 1月 5日至今任嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理、2016年 1月 5日至今任嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金经理、2016年 1月 5日至今任嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（LOF）基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）
基金经理、2019年 1月 14 日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经
理、2019年 5月 23日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金
经理、2019年 8月 8日至今任嘉实沪深 300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。2019年 12月 9日起任嘉实沪深 300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理。
高峰先生，硕士研究生，5 年证券从业经历，具有基金从业资格，北京大学金融学硕
士，特许金融分析师(CFA)。曾任中国工商银行金融市场部外汇与衍生品交易员。2015 年
加入嘉实基金管理有限公司，现任指数投资部基金经理。2019年 4 月 2 日起任嘉实恒生中
国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)、嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。2019年 9月 26日起任嘉实中证新兴科技 100策略交易型开放式指数证券投资基金基金
经理。2019 年 9 月 28 日起任嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
2019年 9月 28日起任嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金经理。2019年 9月 28日起任嘉实富
时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年 9月 28日起任嘉实
富时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年 11月 1日起任嘉实中证新
兴科技 100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年 12月 5日起任
嘉实中证先进制造 100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
杨阳先生，管理时间为 2011年 8月 4日至 2014年 3月 11日；杨宇先生，管理时间为
2014年 3月 11日至 2016年 1月 5日；何如女士，管理时间为 2016年 1月 5日至 2019年 9
月 28日。
3、海外投资决策委员会
海外投资决策委员会的成员包括：嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan，资深基金经理
Eric Liu, Yiqian Jiang, Chenye Yannan, June Chua, Ching Yin Fung, Kevin Sung，风
险管理部 Ray Li, Mengxiao Yu。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
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（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.26%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括基金合同生效后的基金信息披露费用、证券交易费用及在境外市场的交易、
清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocket fees）、基金份额持有人大会费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金的银行汇划费用、基金进行外汇兑换交
易的相关费用、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等、与基金有关的诉
讼、追索费用、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用。该等费用由基金托管
人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具
体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
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M＜100万元 0.8%
100万元≤M＜200万元 0.5%
200万元≤M＜500万元 0.3%
M≥500万元 按笔收取，1000元/笔
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。
优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式
申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注：2013年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》，自 2013年 4月 12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通
后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
2、赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外的
赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
通过场外赎回基金份额，以基金登记系统确认份额的顺序，按照“先进先出”的原则适用
赎回费率。场外具体赎回费率如下：
持有期限（M） 赎回费率
M＜7天 1.5%
7天≤M＜365天 0.5%
365天≤M＜730天 0.3%
≥730天 0
场内具体赎回费率如下：
持有期限（M） 赎回费率
M＜7天 1.5%
M≥7天 0.5%
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基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，
接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（三）基金费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基
金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，
无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种
指定媒体上公告。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基
金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自
2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017、2018 共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国
工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工
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商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
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（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
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（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
十三、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
法定代表人：Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)
成立时间：1784年
股东权益: 415 亿美元（截止 2018 年 03 月 31 日）
托管资产规模: 33.5 万亿美元（截止 2018 年 03 月 31 日）
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
信用等级: Aa2 评级（穆迪），AA-（标普）（截止 2018 年 03 月 31 日）
（二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等
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纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 240 Greenwich Street,是美国历史最悠久的商业
银行，也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容
包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全
球 35个国家和地区设立的分支机构，为超过 100个金融市场的投资提供证券托管服务，为
全球最大的托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司
信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领
先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。
截至2018 年03 月31 日，纽约梅隆银行托管资产规模达33.5 万亿美元，管理资产规
模为 1.9 万亿美元。
截至 2018 年 03 月 31 日，纽约梅隆银行股东权益为 415 亿美元，一级资本充足率为
12.7%。全球员工总人数为 52,100。
十四、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
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传真:010-66107914
客服电话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:任德奇（代）
联系人:王菁
电话:021－58781234
传真:021－58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:（0755）83198888
传真:（0755）83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
7 上海浦东发展银行股份有限公
司
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人:高国富
联系人:江逸舟、赵守良
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
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法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
9 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏
银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn；
http://www.95577.com.cn
10 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
11 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
12 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:（0574）89068340
传真:（0574）87050024
客服电话:96528，962528上海、北京地区
网址:http://www.nbcb.com.cn
13 上海农村商业银行股份有限公
司
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com/
14 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人:郭少泉
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联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
15 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
电话:（0571）87659056
传真:（0571）87659554
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
16 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
17 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人:陈震山
联系人:严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
18 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人:叶建清
联系人:林波
电话:（0577）88990082
传真:（0577） 88995217
客服电话:（0577）96699
网址:http://www.wzbank.cn/
19 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
20 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
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传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
21 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
22 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
23 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
24 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
25 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
26 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
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网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
27 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
28 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
29 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
30 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
31 北京展恒基金销售股份有限公
司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
32 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
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33 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期 27楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
34 北京创金启富基金销售有限公
司
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
35 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
36 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
37 众升财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 3201内 3201单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
38 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
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客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
39 北京恒天明泽基金销售有限公
司
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛
中心 30层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
40 北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
办公地址：北京市朝阳区建外大街 19号国际大厦
A座 1503
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
网址:http://www.tdyhfund.com
41 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴
金融服务广场 16楼
法定代表人:刘惠
联系人:秦琼
电话:021-80134149
传真:021-80133413
客服电话:4008081016
网址:http://www.fundhaiyin.com
42 北京广源达信基金销售有限公
司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦
项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
43 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
44 济安财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富
中心 A座 46层
法定代表人:杨健
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33
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
45 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3
楼
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
46 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
47 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
48 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
49 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
50 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
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法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
51 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
52 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
53 中民财富基金销售(上海)有限
公司
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
54 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
55 上海华夏财富投资管理有限公
司
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
56 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
35
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
57 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:（010）65183880
传真:（010）65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
58 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
59 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
60 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大
厦
法定代表人:孙树明
联系人:陈姗姗
电话:（020）66338888
传真:（020）87555305
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
61 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
62 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
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36
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
63 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大
厦
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
64 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
65 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:（0755）82825551
传真:（0755）82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
66 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
67 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金
融广场 1号楼第 20层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:（0531）89606166
传真:（0532）85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
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68 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中
心 A座 4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
69 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
70 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券
大厦
法定代表人:潘鑫军
联系人:王凤
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
71 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
法定代表人:施华
联系人:丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
72 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报
业大厦 16、17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
73 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:（021）22169999
传真:（021）22169134
客服电话:4008888788、10108998
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网址:http://www.ebscn.com
74 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
75 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
76 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
77 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心 26-28层
法定代表人:胡贺波
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
78 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
79 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
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客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
80 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
81 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦 41层
法定代表人:姜昧军
联系人:方文
电话:（0755）83199599
传真:（0755）83199545
客服电话:（0755）83199511
网址:http://www.csco.com.cn
82 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦
9、16-20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
83 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼
中航资本大厦
法定代表人:王晓峰
联系人:戴蕾
电话:（0791）86768681
传真:（0791）86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
84 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号
7-8层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:（0591）87383623
传真:（0591）87383610
客服电话:（0591）96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
85 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
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电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
86 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
87 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦 10
楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
88 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
89 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
90 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人:李新华
联系人:李良
电话:（027）65799999
传真:（027）85481900
客服电话:95579或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
91 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙湘府中路 198号新南城商务
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中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com
92 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼
全层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
93 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生
金融中心 A座 16层-18层
法定代表人:冯鹤年
联系人:程博怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
94 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人:蔡咏
联系人:陈玲玲
电话:（0551）2246273
传真:（0551）2272100
客服电话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
95 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
厦 A座
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
96 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸
易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:（0351）8686659
传真:（0351）8686619
客服电话:400-666-1618
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97 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
98 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
99 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
100 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6
楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
101 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
102 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山西
世贸中心 A座 12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:（0351）4130322
传真:（0351）4130322
客服电话:4007121212
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
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网址:http://dtsbc.com.cn/
103 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
104 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
105 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
106 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
107 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层 10层
法定代表人:翁振杰(代)
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
108 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18层
法定代表人:陈耀庭(代)
联系人:王一彦
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
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电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
109 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:（0471）4972675
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
110 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
111 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
112 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际
中心 29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:（021）68761616
传真:（021）68767981
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
113 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:（0931）4890208
传真:（0931）4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
114 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
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联系人:倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
115 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房。
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
116 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金
融中心 12、15层
法定代表人:钱于军
联系人:牟冲
电话:(010）58328112
传真:(010)58328748
客服电话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
117 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B
座 15层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
118 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18路
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
119 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
120 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
46
成证大厦 16楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
121 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:（021）68777222
传真:（021）68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
122 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大
厦 20楼
法定代表人:王勇
联系人:林丹
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
客服电话:400-0099-886
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123 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
（陆家嘴商务广场）
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:（021）32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
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124 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险
大厦 18层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
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125 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
47
客服电话:4008005000
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126 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
127 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路 799号 3号楼 5楼
法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
128 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海
大厦 15楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com
129 北京百度百盈基金销售有限公
司
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
130 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙
时代广场 B座 12楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
131 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
48
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
132 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33号 9
楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
133 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路 142号 14层办公房
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
134 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼
22层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
135 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼
2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
136 深圳前海微众银行股份有限公
司
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号
深圳湾科技生态园 7栋 A座
法定代表人:顾敏
联系人:苏豪
电话:13469952231
传真:0755-86700688
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
49
客服电话:400-999-8877
网址:http://www.webank.com/
指具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部（指具有中国证监会认可的证券经营资
格，经深交所审核批准后成为其会员，依法在交易所内进行证券买卖的交易所会员营业部），
具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。
（二） 注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人 金颖 联系人 丁志勇
电话 0755-25941405 传真 0755-25987132
（三） 律师事务所和经办律师
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68号时代金融中心 19和 16楼
负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 黎明、陈颖华
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
十五、对招募说明书更新部分的说明
嘉实黄金证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年 1月 15日更新更新）
50
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在
本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要
更新内容如下：
1、在“重要提示”部分：本次更新招募说明书更新的主要内容。
2、在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3、在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4、在“五、相关服务机构”部分：更新相关直销机构、会计师事务所的信息。
5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更
新了与修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额
的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、
“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。
嘉实基金管理有限公司
2020年 1月 15日
