广发道琼斯美国石油开发与生产
指数证券投资基金（QDII-LOF）
更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
时间：二〇二〇年一月
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【重要提示】
本基金于2016年10月31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。
本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主
要分为三类，一是本基金特有风险；二是境外投资风险；三是开放式基金投资的一般风险，
包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及
基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状
况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险。
本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和
修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值
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表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为2020年1月7日，有关财务数据截止日为2019
年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月 5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593%、
15.763％、15.763％和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德
准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监
事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
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孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司
投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财
务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会
副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救
助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学
兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
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会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、
东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）
教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长，新华国际商学院党总支
书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发
证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金
管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基
金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券
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投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资
基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证
券投资基金基金经理、广发汇优 66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一
年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中
国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发
基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金
经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
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窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
刘杰先生，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300指数证券投资基金基金经理(自
2014年 4月 1日至 2016年 1月 17日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金
经理(自 2016年 1月 25日至 2018年 4月 25日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经
理(自 2017年 8月 4日至 2018年 11月 30日)、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11月 14日)、广发中证养老产业指数型发起式
证券投资基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11月 14日)、广发中小板 300交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11月 14日)、广
发中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月
14日)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2016年 9
月 26日至 2019年 11月 14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自 2017年 1月 25日至 2019年 11月 14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理(自 2018年 4月 26日至 2019年 11月 14日)。现任广发基金管
理有限公司指数投资部总经理助理、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
(LOF)基金经理(自 2014年 4月 1日起任职)、广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金
基金经理(自 2014年 4月 1日起任职)、广发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2015年 8月 20日起任职)、广发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理(自 2016年 1月 18日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自 2017年 4月 25日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金经理(自 2017年 5月 25日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自 2018
年 8月 6日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理
(自 2018年 8月 6日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自
2018年8月6日起任职)、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018
年 8月 6日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任
职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发港股
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通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发纳斯
达克 100指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发恒生中国企业精明指
数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019年 5月 9日起任职)、广发中证央企创新驱
动交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 9月 20日起任职)、广发中证央企创
新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2019年 11月 6日起任职)、广
发粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019年 12月 16日起
任职）。
历任基金经理：余昊，任职时间为 2017年 2月 28日至 2018年 4月 18日；李耀柱，任
职时间为 2017年 3月 10日至 2019年 4月 12日
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外证券投委会由副总经理张敬晗女士、总
经理助理陈少平女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、基金经理孙敏女士、基金经理余昊
先生、基金经理张东一女士、研究发展部副总经理王琪女士、金融工程与风险管理部副总经
理高詹清先生等成员组成，张敬晗女士担任境外证券投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
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中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2019年 9 月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境内基金 681只，
QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外直销机构
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心北楼 11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
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地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、场外非直销销售机构
1）公司名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
2）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市北京东路 689号
法人：高国富
联系人：吴雅婷
联系电话：021-61162160
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
3）公司名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
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办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
4）公司名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
联系人：卢晓晨
联系电话：（010）65169644
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
5）公司名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：高希泉
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
6）公司名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
13
公司网址：www.srcb.com
7）公司名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
8）公司名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：02586776744
传真：02586775376
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
9）公司名称：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法人：李伏安
联系人：潘鹏程
联系电话：022-58316666
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
10）公司名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
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法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
11）公司名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30号
办公地址：广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦 35楼
法人：黄子励
联系人：许晓莲
联系电话：020-28302735
传真：020-28302021
客服电话：96699（广东），4008396699（全国）
网址：http://www.gzcb.com.cn
12）公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法人：陆向阳
联系人：李仙
联系电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
13）公司名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：杨华
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联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：95313
公司网址：www.grcbank.com
14）公司名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
15）公司名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层
办公地址：广东省广州市天河路 533号
法人：周泽荣
联系人：许悦
联系电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：4008308001
网址：www.ghbank.com.cn
16）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法人：洪弘
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
16
网址：8.jrj.com.cn
17）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
法人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
18）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
联系电话：025-66046166转 837
业务传真：025-56663409
客服热线：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
19）公司名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室
法人：冷飞
联系人：曾芸
联系电话：021-50810673
传真：021-50810687
客服电话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com
20）公司名称：大河财富基金销售有限公司
17
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层
1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层
1号
法人：王荻
联系人：胡越
联系电话：0851-88235678
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
21）公司名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
23）公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法人：张旭阳
联系人：杨琳
联系电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
24）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司
18
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：4008215399
传真：021-80358749
客服电话：4008215399
网址：www.noah-fund.com
25）公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
26）公司名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
网址：http://fund.eastmoney.com/
27）公司名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
19
法人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
28）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
29）公司名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
30）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
20
联系电话：0571-88911818
业务传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
31）公司名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：18516109631
传真：021-61101630
客服热线：95733
公司网址：www.leadfund.com.cn
32）公司名称：浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
33）公司名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路
91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
21
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
34）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法人：梁蓉
联系人：马浩
联系电话：01066154828
传真：01066154828
客服电话：4006262818
网址：www.5irich.com
35）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 18层 1809
法人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：01052413385
传真：01059644496
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
36）公司名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
37）公司名称：浦领基金销售有限公司
22
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：4000125899
网址：www.zscffund.com
38）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法人：沈丹义
联系人：叶露
联系电话：021-60818228
传真：021-60810695
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
39）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015室
法人：周斌
联系人：侯艳红
联系电话：13910678503
传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：Https://www.chtwm.com
40）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
23
法人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010-88312877-8005
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
41）公司名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108
法人：王利刚
联系人：姚付景
联系电话：010-59422766
传真：010-62565181
客服电话：4008936885
网址：www.qianjing.com
42）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法人：张冠宇
联系人：孙书慧
联系电话：01085932884
传真：01085932880
客服电话：4008199868
网址：www.tdyhfund.com
43）公司名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法人：巩巧丽
联系人：毛林
24
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
44）公司名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法人：许宁
联系人：彭雪琳
联系电话：010-85610733
传真：010-85622351
客服电话：400-829-1218
网址：www.htfund.com
45）公司名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
46）公司名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
传真：021-50710161
25
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
47）公司名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办
公用房
办公地址：北京市朝阳区朝来科技园 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
联系电话：010-58160084
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
48）公司名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人：尹彬彬
联系人：兰敏
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
49）公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
26
50）公司名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融 1503室
法人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：https://www.jiyufund.com.cn
51）公司名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
业务传真：021-33768132-802
客服热线：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
52）公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
53）公司名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
27
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
54）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
55）公司名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：董亚芳
联系电话：13810222517
业务传真：010-56822000
客服热线：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com/
56）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法人：钱昊旻
联系人：沈晨
28
联系电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
57）公司名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
58）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
法人：江卉
联系人：邢锦超
客服电话：95118
网址：www.kenterui.jd.com
59）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层
法人：弭洪军
联系人：郭斯捷
联系电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
29
60）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
1108
法人：赖任军
联系人：刘昕霞
联系电话：0755-86549499
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
61）公司名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 210室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
联系电话：0755-23946631
业务传真：0755-82786863
客服热线：0755-23946579
公司网址：www.honorfunds.com
62）公司名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013895
30
公司网址：www.wanjiawealth.com
63）公司名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31号九思文创园 5号楼 501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：4008189598
公司网址：www.hongtaiwealth.com
64）公司名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法人：王广学
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
客服电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
65）公司名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、14层
法人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
66）公司名称：弘业期货股份有限公司
31
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦
法人：周剑秋
联系人：张苏怡
联系电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：400-828-8288
网址：www.ftol.com.cn
67）公司名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
68）公司名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层
法人：吴祖芳
联系人：陈仲毅
联系电话：+86 755 23887996
传真：+86 755 82777490
客服电话：400 628 0888
网址： www.htfc.com
69）公司名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
32
法人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521 / 4008888666
网址：www.gtja.com
70）公司名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
传真：010-65182261
客服电话：95587/4008-888-108
公司网站：www.csc108.com
71）公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
72）公司名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
33
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
73）公司名称：中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
74）公司名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
75）公司名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-67616310
传真：023-63786212
客服电话：95355
公司网站：www.swsc.com.cn
34
76）公司名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：95322
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
公司网站：www.wlzq.cn
77）公司名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451922
传真：022-28451958
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
78）公司名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：张伟
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
79）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：姜晓林
35
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：http://sd.citics.com/
80）公司名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：95309
公司网址：www.dxzq.net.cn
81）公司名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人：张志刚
联系人：付婷
联系电话：01063081000
传真：01063080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
82）公司名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4
5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法人：施华
联系人：程博怡
36
联系电话：010-56437060
传真：010-56437030
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
83）公司名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
84）公司名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
85）公司名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
业务传真：021-53686277
客服热线：4008918918
37
公司网址：www.962518.com
86）公司名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
87）公司名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦
法人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
88）公司名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法人：吴承根
联系人：夏帆
联系电话：0571-87901139
传真：0571-87901913
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
89）公司名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
38
法定代表人：何之江
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：stock.pingan.com
90）公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161825
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
91）公司名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：95328
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
92）公司名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
39
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
93）公司名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法人：陈耀庭
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
94）公司名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 956080
公司网站：www.gszq.com
95）公司名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：95584
40
公司网址：www.hx168.com.cn
96）公司名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
97）公司名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
98）公司名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法人：刘学民
联系人：王叔胤
联系电话：0755-23838712
传真：0755-23838999-8712
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
41
99）公司名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
联系电话：029-87211526
业务传真：029-87211548
客服热线：95582
公司网址：www.westsecu.com
100）公司名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
101）公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
层、22层
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
层、22层
法人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
102）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
42
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021—23586603
传真：021-23586860
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
103）公司名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
联系电话：010-83991719
业务传真：（010）66412537
客服热线：95385
公司网址：www.grzq.com
104）公司名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
105）公司名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
43
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
106）公司名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
107）公司名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法人：毕劲松
联系人：李淑敏
联系电话：010-59366077
传真：010-59366055
客服电话：95381
网址：http://www.sczq.com.cn
108）公司名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
法人：李刚
联系人：张蕊
44
联系电话：029-88365809
传真：029-81887064
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
109）公司名称：华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法人：宋卫东
联系人：郑媛
联系电话：021—20655746
客服电话：956011
网址：www.huajinsc.cn
110）公司名称：联储证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：沙常明
联系电话：021-80295888
客服热线：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
111）公司名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法人：傅子能
联系人：谢婷枫
联系电话：0595-22551071
传真：0595-22551071
客服电话：400-88-96312
网址：www.qzccbank.com
112）公司名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号
45
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
113）公司名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：赵文元
联系电话：0354-3366398
18635431255
业务传真：0354-3366033
客服热线：95105678
公司网址：www.jzbank.com
114）公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
法人代表：魏礼亚
联络人：葛晓亮
联系电话：0512-63969209
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969209
网址：www.szrcb.com
115）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法人：齐凌峰
联系人：阮志凌
46
联系电话：010-82050520
传真：010-82031470
客服电话：4001585050
网址：www.9ifund.com, www.TL50.com
本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
3、场内销售机构
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位。
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智
联系人：刘智、林晓纯
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法人代表：毛鞍宁
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、马婧
47
第四部分 基金的名称
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
第五部分 基金类型
股票型证券投资基金
第六部分 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，
力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过
5%。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括道琼斯美国石油开发与生产指数
的成份股、备选成份股、跟踪道琼斯美国石油开发与生产指数的公募基金、上市交易型基金
等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括已与中国证监会
签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托
凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证，已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国
家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等
标的物挂钩的结构性投资产品，远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易
的权证、期权、期货等金融衍生产品，政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券，
银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于道琼斯美国石油开发与生产指数的成份股、备选
成份股的比例不低于基金资产的 80%，且不低于非现金基金资产的 80%，投资于跟踪道琼斯美
国石油开发与生产指数的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产净值的 10%，在
扣除需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
48
5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分 基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年跟踪误差控制在 5%以内。如因标的
指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取
合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金投资于道琼斯美国石油开发与生产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金
资产的 80%，且不低于非现金基金资产的 80%，投资于跟踪道琼斯美国石油开发与生产指数的
公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产净值的 10%，在扣除需缴纳的交易保证金
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
（二）权益类投资策略
1、股票组合构建方法
本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将
根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整，以拟合标的指数的业绩表现。但若出现
较为特殊的情况（例如成分股流动性不足、成份券投资受限、成分股长期停牌、成分股发生
变更、成份股权重由于自由流通发生变化、成分股公司行为等），或受基金规模而投资受限，
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响等其他原因导致无法有
效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整，力争降低跟踪
误差。
此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金管理人可以根据市场情况，
结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
2、股票组合调整
（1）定期调整
49
本基金股票组合根据所跟踪的道琼斯美国石油开发与生产指数对其成份股的调整而进行
相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整
1）与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据
指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较
大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，
本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定
价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
3、目标基金投资策略
本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投
资目标、投资策略、且以道琼斯美国石油开发与生产指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。
（三）固定收益类投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，
构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略
为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各
种金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍
生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理的投资策略，对冲某些成份股的特
殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标
的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数收益率+5%
50
×人民币活期存款收益率（税后）。
本基金的标的指数为道琼斯美国石油开发与生产指数（Dow Jones U.S. Select Oil
Exploration & Production Index）。道琼斯美国石油开发与生产指数由标普道琼斯指数公司
编制，于 2006年 4月 28日发布，该指数是基于道琼斯广义股票市场指数（Dow Jones Broad
Stock Market Index）的精选子行业指数之一，选择在美国主要交易所上市的从事油气勘探、
钻井、生产、精炼和供给的公司，采用自由流通市值加权的方法进行计算。
如果指数编制单位变更或停止道琼斯美国石油开发与生产指数的编制及发布或授权、或
道琼斯美国石油开发与生产指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致基金
管理人认为道琼斯美国石油开发与生产指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表
性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范
围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并
报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性
影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，
基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第十一部分 基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2020年 1月 10日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
51
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 93,021,453.20 87.98
其中：普通股 93,021,453.20 87.98
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,568,145.22 10.94
8 其他资产 1,140,844.16 1.08
9 合计 105,730,442.58 100.00
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
52
美国 93,021,453.20 91.67
合计 93,021,453.20 91.67
注：国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
原材料 - -
信息技术 - -
日常消费品 - -
非日常生活消费品 - -
公用事业 - -
医疗保健 - -
通信服务 - -
工业 - -
金融 - -
房地产 - -
能源 93,021,453.20 91.67
合计 93,021,453.20 91.67
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
序
号
公司名称（英文）
公司名称（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
53
1 ConocoPhillips 康菲石油
COP
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 32,815.00 13,224,899.23 13.03
2 Phillips 66 -
PSX
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 12,428.00 9,001,164.92 8.87
3
EOG Resources
Inc
EOG资源
EOG
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 16,672.00 8,751,977.04 8.63
4
Marathon
Petroleum Corp
马拉松石油
公司
MPC
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 20,163.00 8,663,611.12 8.54
54
5
Valero Energy
Corp
Valero 能源
VLO
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 12,518.00 7,547,027.04 7.44
6
Pioneer
Natural
Resources Co
Pioneer 自
然资源公司
PXD
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 5,082.00 4,520,736.97 4.46
7 Hess Corp 赫斯公司
HES
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 7,608.00 3,254,466.49 3.21
8
Cheniere
Energy Inc
Cheniere 能
源公司
LNG
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 6,734.00 3,003,478.98 2.96
55
9
Diamondback
Energy Inc
Diamondback
能源股份有
限公司
FANG
US
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 4,680.00 2,976,126.37 2.93
10
Concho
Resources Inc
康丘资源公
司
CXO
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 5,966.00 2,865,170.96 2.82
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
56
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
1.本基金投资的前十名证券的发行主体中，Phillips66因多次违反释放到海湾的水中的
氯含量限制被罚款 8万美元。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除
上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3.其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 33,853.10
4 应收利息 2,981.12
5 应收申购款 982,164.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 121,845.42
8 其他 -
9 合计 1,140,844.16
4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
57
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019年 6月 30日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.2.2
8-2017.1
2.31
3.25% 1.04% 0.03% 1.20% 3.22% -0.16%
2018.01.
01-2018.
12.31
-15.20% 1.67% -14.81% 1.65% -0.39% 0.02%
2019.01.
01-2019.
06.30
7.75% 1.51% 7.96% 1.49% -0.21% 0.02%
2017.2.2
8至今
-5.66% 1.43% -8.06% 1.47% 2.40% -0.04%
广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C：
58
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.2.2
8-2017.1
2.31
3.03% 1.04% 0.03% 1.20% 3.00% -0.16%
2018.01.
01-2018.
12.31
-14.31% 1.67% -14.81% 1.65% 0.50% 0.02%
2019.01.
01-2019.
06.30
7.80% 1.51% 7.96% 1.49% -0.16% 0.02%
2017.2.2
8至今
-4.83% 1.43% -8.06% 1.47% 3.23% -0.04%
2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 2月 28日至 2019年 6月 30日)
（1）广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）A：
59
（2）广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）C：
第十三部分 基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的托管费）；
60
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金的指数许可使用费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
12、A类人民币基金份额的上市初费及年费；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。境外托管人的托管费从
基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
61
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.60%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给登记
机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、基金的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约定计提标的指
数适用相关费用，基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支。标的指数适
用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式如下：
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 美元（最低年费）。基金合同生效日起及其
后的一年为第一个指数许可使用费的支付周期，依此类推。首个支付周期的最低年费应在基
金生效日预付，若根据上述公式计提的指数许可使用费超过最低年费，超出部分的费用要在
当个支付周期结束后的 30天内支付给标的指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支付方式等发
62
生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用。基金管理人将在招
募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类中第 5－12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。上述“一、基金费用的种类
中第 12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出，由 A类基金份额持有人
承担，列入当期费用或预提待摊费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关
费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况，调整基金
管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发道
琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书的内容进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同，更新了“第
一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第九部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十
四部分 基金的收益与分配”、“第十五部分 基金费用与税收”、“第十六部分 基金的会计
与审计”、“第十七部分 基金的信息披露、“第二十部分 基金合同的内容摘要”、“第二
63
十一部分 基金托管协议的内容摘要”、“第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式”的相
关内容。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关内容。
5、在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至 2019年 9月 30日的基金投资组合报
告。
6、根据最新公告，对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
2020年 1月 11日
