信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年一月
重要提示
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中
国证监会 2016年 4月 18日证监许可【2016】838号文准予注册公开募集。根据相
关法律法规，本基金基金合同已于 2017年 8月 18日生效，基金管理人于该日起正
式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基
金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活
跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中高的投资品
种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。投资有风
险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内
按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投
资者保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关内容
进行了相应更新。本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新，
基金管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招
募说明书其余所载内容截止日为 2019年 2月 17日，所载财务数据和净值表现截至
2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。
1
第一部分、基金管理人
一 、基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1座第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
T1座第 8层和第 9层
邮政编码：518054
成立日期：2006年 6月 5日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
二、主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2008年 7月至 2012
2
年 4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理，
2012年 4月至 2019年 4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。2019年 4
月任信达证券股份有限公司党委副书记，2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党
委副书记、总经理。2019年 12月 15日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历任山一
证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管
理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市
场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起任首域投
资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理有限公司监
事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达澳银基金管理有限公司董
事。2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019 年 12 月 5 日兼任信达澳
银基金管理有限公司副董事长。
朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕
士。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总
裁，2010年 1月至 2012年 11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经纪业
务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海
开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳银
基金管理有限公司董事，2019年 12月 31日起任信达澳银基金管理有限公司总经
理。
刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立
法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸
大学经济系讲师，自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015
年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。1987
年 9月至 1997年 1月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际
业务部副总经理，1997年 1月至 2009年 5月任北京国利能源投资有限公司副总经
理，2009年 5月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。2019年 4
3
月 9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr（远东）
有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩
根担保信托公司 Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理
（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中
银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平
安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港）
有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。2011
年 12月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加
入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、
监察稽核总监助理。自 2015年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理
硕士,26 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员
任职资格。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、
副总裁，2010年 1月至 2012年 11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理
委员会董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经
纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任
前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达
澳银基金管理有限公司董事，2019年 12月 31日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理。
黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大
Concordia University经济学硕士。22年证券、基金从业经验，具有证券与基金从
业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研
究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001
年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST 项目），任职于东方汇理证券公
4
司（伦敦）。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
2019年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。25 年证券、基金从业经验，
具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行
信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营
业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理
兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监
控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资
金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财
务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。19年证券、基金行业监管经
验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。
1996 年加入深圳发展银行总行工作；2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会
深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019
年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。
王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕
士，21年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、
英国基金经理从业资格（IMC）、英国 IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。
曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投
资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经
理、部门负责人，巴克莱资本公司（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金
管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基
金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资
部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳银基金
管理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配
置总部。2019年 8月 16日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士，
17年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资
格。2002年 7月至 2003年 5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员；2003
5
年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有限公司固定收益部高级经理；2004 年 6 月至
2016年 10月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成
员、固定收益部总经理；2016年 10月至 2018年 8月任东吴证券股份有限公司董
事总经理，资管八部总经理；2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总
经理助理，分管固定收益总部。2019年 5月 17日起任信达澳银基金管理有限公司
副总经理。
徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，24年证券、基金从
业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990 年 7 月
至 1993年 7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年 7月至 1995年
8月任《证券时报》证券信息数据库工程师；1995年 9月至 1998年 9月任湘财证
券公司经纪业务总部交易监控组主管；1999年 1月至 2004年 8月历任广发证券深
圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT 审计主管；2004 年 8 月至 2008
年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008 年 9 月加入信达
澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019年 5月 17日起任信达
澳银基金管理有限公司首席信息官。
2、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
曾国富
本基金的
基 金 经
理、信达
澳银产业
升级混合
基金、信
达澳银消
费优选混
合基金、
信达澳银
中小盘混
合基金的
基 金 经
理、权益
投资总部
副总监
2017年 8月
18日
- 20年
上海财经大学管理学
硕士。1994年至 2005
年历任深圳大华会计
师事务所审计部经
理，大鹏证券有限责
任公司投资银行部业
务董事、内部审核委
员会委员，平安证券
有限责任公司资本市
场事业部业务总监、
内部审核委员会委
员，国海富兰克林基
金管理有限公司研究
分析部分析员。2006
年 9 月加入信达澳银
基金，历任高级分析
6
师、投资副总监、投
资研究部下股票投资
部总经理、研究副总
监、研究总监、公募
投资总部副总监、权
益投资总部副总监，
信达澳银精华配置混
合 基 金 基 金 经 理
（2008 年 7 月 30 日
至 2011 年 12 月 16
日）、信达澳银红利回
报混合基金基金经理
（2010 年 7 月 28 日
至 2011 年 12 月 16
日）、信达澳银中小盘
混合基金基金经理
（2009 年 12 月 1 日
至 2014 年 2 月 22
日）、信达澳银产业升
级混合基金基金经理
（2015 年 2 月 14 日
起至今）、信达澳银健
康中国混合基金基金
经理（2017年 8月 18
日起至今）、信达澳银
消费优选混合基金基
金经理（2018年 3月
8日起至今）、信达澳
银中小盘混合基金基
金经理（2019年 4月
26日至今）。
李朝伟
本基金的
基 金 经
理、信达
澳银新征
程定期开
放灵活配
置混合基
金的基金
经理
2017年 8月
18日
- 8年
复旦大学经济学硕
士。2011 年 7 月至
2013年 7月在平安大
华基金管理有限公
司，任行业研究员；
2013 年 7 月至 2015
年 4 月在上投摩根基
金管理有限公司，任
研究员；2015年 4月
至 2015年 11月在大
成基金管理有限公
司，任基金经理助理；
2015 年 11 月加入信
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达澳银基金公司，历
任股票投资部高级研
究员、信达澳银精华
灵活配置混合基金基
金经理（2016年 1月
8 日起至 2017 年 12
月 30 日）、信达澳银
领先增长混合基金基
金经理（2016年 5月
11日起至 2019年 11
月 4日）、信达澳银健
康中国灵活配置混合
基金基金经理（2017
年 8月 18日起至今）、
信达澳银新征程定期
开放灵活配置混合基
金基金经理（2019年
9月 19日起至今）。
3、公司公募基金投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 7名成员组成，设主席 1名，委员 6名。名单
如下：
主席：朱永强，总经理
委员：
黄晖，副总经理兼董事会秘书
阳先伟，副总经理、固定收益总部总监
王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
曾国富，权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理
刘威，权益投资总部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
8
第二部分、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿
元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65
亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环
球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银
行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》
“2017全球银行 1000 强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行
榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
9
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运
营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，
托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规
化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全
的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基
10
金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》
“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并
在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣
获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金
合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监
督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
11
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
第三部分、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座
第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
T1座第 8层和第 9层
法定代表人：于建伟
电话：0755-82858168/83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
序
号
名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话
联系
人
网站
1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城
区金融大街
25号
田国立
北京市西城区
闹市口大街 1
号院 1号楼
95533
邓艳
明
www.ccb.com
12
2
交通银行股
份有限公司
上海市浦东
新区自由贸
易试验区银
城中路 188
号
彭 纯
同“注册地
址”
95559
胡佳
敏
www.bankcomm.com
3
渤海银行股
份有限公司
天津市河东
区海河东路
218号
李伏安
天津市河东区
海河东路 218
号渤海银行大
厦
95541/40
08888811
王宏 www.cbhb.com.cn
4
南洋商业银
行（中国）
有限公司
上海市浦东
新区世纪大
道 800号三
层、六层至九
层
陈孝周
上海市浦东新
区世纪大道
800号南洋商
业银行大厦
40083020
66
宋雯
www.ncbchina.cn/cn
/index.html
5
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台
市芝罘区南
大街 248号
蔡国华
同“注册地
址”
95395
李胜
贤
www.hfbank.com.cn
6
信达证券股
份有限公司
北京市西城
区闹市口大
街 9号院 1
号楼
张志刚
同“注册地
址”
95321 唐静 www.cindasc.com
7
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城
区金融大街
35号国际企
业大厦 C座
2-6层
陈共炎
同“注册地
址”
95551/40
08888888
邓颜
www.chinastock.com
.cn
8
中信建投证
券股份有限
公司
北京市朝阳
区安立路 66
号 4号楼
王常青
北京市朝阳门
内大街 188号
95587/40
08888108
许梦
园
www.csc108.com
9
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇
区长乐路
989号 45层
李梅
上海市徐汇区
长乐路 989号
45层
95523/40
08895523
余敏 www.swhysc.com
10
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木
齐市高新区
（新市区）北
京南路 358
号大成国际
大厦 20楼
2005室
韩志谦
新疆乌鲁木齐
市高新区（新
市区）北京南
路 358号大成
国际大厦 20
楼 2005室
40080005
62
唐岚 www.hysec.com
11
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州
市城关区东
岗西路 638
号兰州财富
中心 21楼
李晓安
同“注册地
址”
95368/40
06898888
范坤、
杨力
www.hlzqgs.com
13
12
中信证券股
份有限公司
广东省深圳
市福田区中
心3路8号卓
越时代广场
（二期）北座
张佑君
北京市朝阳区
亮马桥路 48
号中信证券大
厦 18层
95558
周雪
晴
www.cs.ecitic.com
13
中信证券
（山东）有
限责任公司
青岛市崂山
区深圳路
222号青岛
国际金融广
场 1号楼 20
层 2001
姜晓林
同“注册地
址”
95548
孙秋
月
www.zxzqsd.com.cn
14
湘财证券股
份有限公司
湖南省长沙
市天心区湘
府中路 198
号新南城商
务中心 A栋
11楼
林俊波 同“注册地址” 95351
李欣
www.xcsc.com
15
光大证券股
份有限公司
上海市静安
区新闸路
1508号
周健男
同“注册地
址”
95525 刘晨 www.ebscn.com
16
兴业证券股
份有限公司
福建省福州
市湖东路
268号
杨华辉
上海市浦东新
区长柳路 36
号
95562
乔琳
雪
www.xyzq.com.cn
17
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦
区广东路
689号
周杰
上海市广东路
689号海通证
券大厦
95553/40
08888001
王立
群
www.htsec.com
18
招商证券股
份有限公司
深圳市福田
区益田路江
苏大厦 A座
38-45层
霍达
同“注册地
址”
95565
黄婵
君
www.newone.com.cn
19
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖
区红岭中路
1012号国信
证券大厦
16-26层
何如
深圳市罗湖区
红岭中路
1012号国信
证券大厦 16
层至 26层
95536
容榕、
李颖
www.guosen.com.cn
20
广发证券股
份有限公司
广东省广州
市黄埔区中
新广州知识
城腾飞一街
2号 618室
孙树明
广东省广州市
天河区天河北
路 183号大都
会广场 5楼,7
楼,8楼,17
楼、18楼,19
楼,38-44楼
95575 黄岚 www.gf.com.cn
14
21
安信证券股
份有限公司
深圳市福田
区金田路
4018号安联
大厦 35层、
28层 A02单
元
王连志
同“注册地
址”
95517
刘志
斌
www.essence.com.cn
22
平安证券股
份有限公司
深圳市福田
中心区金田
路 4036号荣
超大厦
16-20层
刘世安
同“注册地
址”
95511
石静
武
stock.pingan.com
23
东兴证券股
份有限公司
北京市西城
区金融大街
5号新盛大
厦 B座 12-15
层
魏庆华
同“注册地
址”
95309/40
08888993
汤漫
川
www.dxzq.net
24
世纪证券有
限责任公司
深圳市福田
区深南大道
7088号招商
银行大厦
40-42层
姜昧军
同“注册地
址”
40083230
00
王雯、
陈玮
www.csco.com.cn
25
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼
区温泉街道
五四路 157
号新天地大
厦 7-9层
黄金琳
福州市五四路
157号新天地
大厦 7至 10
层
95547
郭相
兴
www.hfzq.com.cn
26
华泰证券股
份有限公司
南京市江东
中路 228号
周易
深圳市福田区
莲花街道益田
路 5999号基
金大厦 10楼
95597
庞晓
芸
www.htsc.com.cn
27
广州证券股
份有限公司
广州市天河
区珠江西路
5号广州国
际金融中心
主塔 19层、
20层
邱三发
同“注册地
址”
95396 梁微 www.gzs.com.cn
28
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀
区北三环西
路 99号院 1
号楼 15层
1501
叶顺德
同“注册地
址”
95399
田芳
芳
www.xsdzq.cn
29
长江证券股
份有限公司
武汉市新华
路特 8号长
江证券大厦
尤习贵
同“注册地
址”
95579/40
08888999
奚博
宇
www.95579.com
15
30
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州
市江干区五
星路 201号
吴承根
同“注册地
址”
95345 陈韵 www.stocke.com.cn
31
中泰证券股
份有限公司
济南市市中
区经七路 86
号
李玮
同“注册地
址”
95538
秦雨
晴、许
曼华
www.zts.com.cn
32
联讯证券股
份有限公司
惠州市江北
东江三路 55
号广播电视
新闻中心西
面一层大堂
和三、四层
徐刚
同“注册地
址”
95564 彭莲 www.lxsec.com
33
长城证券有
限责任公司
深圳市福田
区深南大道
6008号特区
报业大厦
14、16、17
层
丁益
深圳市福田区
深南大道
6008号特区
报业大厦 14
层
40066668
88
金夏、
胡永
君
www.cgws.com
34
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明
市北京路
926号同德
广场写字楼
31楼
李长伟
北京市西城区
北展北街 9号
华远企业号 D
座 3单元
95397 王婧 www.tpyzq.com
35 华金证券股
份有限公司
中国（上海）
自由贸易试
验区杨高南
路 759号 30
层
宋卫东
同“注册地
址”
40082113
57
郑媛 www.huajinsc.cn/
36
上海华信证
券有限责任
公司
上海浦东新
区世纪大道
100号环球
金融中心 9
楼
陈灿辉
同“注册地
址”
40082059
99
吉云
龙、许
璐
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37
华西证券股
份有限公司
四川省成都
市高新区天
府二街 198
号华西证券
大厦
杨炯洋
同“注册地
址”
95584/
40088888
18
谢国
梅
www.hx168.com.cn
38
山西证券股
份有限公司
山西省太原
市府西街 69
号山西国际
贸易中心东
塔楼
侯巍
同“注册地
址”
95573/40
06661618
郭熠 www.i618.com.cn
16
39
五矿证券有
限公司
深圳市福田
区金田路
4028号荣超
经贸中心办
公楼 47层 01
单元
赵立功
同“注册地
址”
40018400
28
濮耘
瑶
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40
联储证券有
限责任公司
广东省深圳
市福田区华
强北路圣廷
苑酒店 B座
26楼
沙常明
北京市朝阳区
安定路 5号院
3号楼中建财
富国际中心
27层联储证
券
40062068
68
丁倩
云
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41
西藏东方财
富证券股份
有限公司
拉萨市北京
中路 101号
陈宏
上海市徐汇区
宛平南路 88
号金座东方财
富大厦
95357 付佳 http://www.18.cn
42
天相投资顾
问有限公司
北京市西城
区金融街 19
号富凯大厦
B座 701
林义相
北京市西城区
新街口外大街
28号 C座 5层
66045555
/6604567
8
尹伶
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诺亚正行基
金销售有限
公司
上海市虹口
区飞虹路
360弄 9号
3724室
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同“注册地
址”
40082153
99
余翼
飞、邱
佳捷
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深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖
区梨园路物
资控股置地
大厦 8楼 801
薛峰
深圳市罗湖区
梨园路 8号
HALO广场 4楼
40067888
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童彩
平
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45
上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇
区龙田路
190号 2号楼
2层
其实
上海市徐汇区
龙田路 195号
3C座 7楼
95021/40
01818188
王逐
一
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上海好买基
金销售有限
公司
上海市虹口
区欧阳路
196号 26号
楼 2楼 41号
杨文斌
同“注册地
址”
40070096
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徐超
逸
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基金销售有
限公司
杭州市余杭
区仓前街道
文一西路
1218号 1幢
202室
陈柏青
杭州市滨江区
江南大道
3588号恒生
大厦 12楼
40007661
23
徐丽
玲、铄
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红艳
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和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳
区朝外大街
22号泛利大
王莉
同“注册地
址”
40092000
22
张洪
亮
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厦 1002室
49
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二
西路一号
903室
凌顺平
同“注册地
址”
40087737
72
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金销售有限
公司
中国（上海）
自由贸易试
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路 277号 3
层 310室
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上海市长宁区
金钟路 658弄
2号楼 B座 6
楼
40011811
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北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义
区后沙峪镇
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安苑路 15-1
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其其
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露平
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金销售有限
公司
北京市朝阳
区望京东园
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A座 9层 908
室
李招弟
北京市朝阳区
望京浦项中心
A座 9层 04-08
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中信期货有
限公司
深圳市福田
区中心三路
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代广场（二
期）北座 13
层
1301-1305
室、14层
张皓
深圳市福田区
中心三路 8号
卓越时代广场
（二期）北座
13层
1301-1305
室、14层
40099088
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洪诚 www.citicsf.com
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上海长量基
金销售有限
公司
上海市浦东
新区高翔路
526号 2幢
220室
张跃伟
上海市浦东新
区东方路
1267号 11层
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詹慧
萌
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嘉实财富管
理有限公司
上海市浦东
新区世纪大
道 8号上海
国金中心办
公楼二期 53
层 5312-15
单元
赵学军
北京市朝阳区
建国路 91号
金地中心 A座
6层
40002188
50
李雯、
闫欢
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北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳
区工人体育
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号盈科中心
B座裙房 2层
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北京市朝阳区
工人体育馆北
路甲 2号盈科
中心 B座裙楼
二层
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07
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上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由
贸易试验区
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1333号 14楼
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上海利得基
金销售有限
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区蕴川路
5475号 1033
室
李兴春
上海虹口区东
大名路 1098
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深圳市金斧
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有限公司
深圳市南山
区粤海街道
科技园中区
科苑路 15号
科兴科学园
B栋3单元11
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刘昕
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邱湘
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北京创金启
富基金销售
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北京西城区
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李慧
慧
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北京钱景基
金销售有限
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北京市海淀
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资咨询有限
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区东管头 1
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北京广源达
信基金销售
有限公司
北京市西城
区新街口外
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北京市朝阳区
望京宏泰东街
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北京晟视天
下基金销售
有限公司
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朝外大街甲 6
号万通中心 D
座 28层
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金销售有限
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北京富国大
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区北三环东
路 36号 1号
楼 A2501室
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昆明路 518号
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华基金销售
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县延庆经济
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区福田街道
民田路 178
号华融大厦
27层 2704
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宣武门外大街
28号富卓大
厦 A座 7层
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金销售有限
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北京市海淀
区中关村大
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界财富中心
A座 11层
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中关村大街
11号 E世界财
富中心 A座 11
层
40061990
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王骁
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海）有限公
司
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区中山南路
100号7层05
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中山南路 100
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金销售有限
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北京市海淀
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集团总部
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金销售有限
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陈皓
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曹砚
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一路财富
（北京）基
金销售股份
有限公司
北京市西城
区阜成门大
街 2号万通
新世界广场
A座 2208
吴雪秀
同“注册地
址”
40000115
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吕晓
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南京苏宁基
金销售有限
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王锋
同“注册地
址”
95177
张云
飞
www.snjijin.com
78
济安财富
(北京)基金
销售有限公
司
北京市朝阳
区太阳宫中
路 16号院 1
号楼 3层 307
杨健
同“注册地
址”
40067370
10
李海
燕
www.jianfortune.co
m
79
北京蛋卷基
金销售有限
公司
北京市朝阳
区阜通东大
街 1号院 6
号楼 2单元
21层 222507
钟斐斐
同“注册地
址”
40051992
88
侯芳
芳
www.danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座
第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
T1座第 8层和第 9层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
三、律师事务所和经办律师
21
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、徐莘
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师：昌华、高鹤
第四部分、基金的名称
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金
第五部分、基金的运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型：混合型基金
22
第六部分、基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，本基金通过股票与债券等资
产的合理配置，并优选健康中国主题相关的优秀上市公司进行投资，力争实现基金
资产的长期稳定增值。
第七部分、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法
发行上市的股票）、股指期货、权证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%，
其中投资于本基金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的
80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。
第八部分、基金的投资策略
本基金为混合型基金，投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。
其中，资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资
23
产配置比例，以争取规避系统性风险。个股选择策略采用定性与定量相结合的方式，
对健康中国主题上市公司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市
公司作为投资标的。
（一）资产配置策略
本基金在资产配置上将分析宏观经济环境和证券市场发展趋势，对证券市场当
期的系统性风险以及各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，通过战略
资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，及时确定基金资产在股票、债券、
现金等资产之间的配置比例，优化投资组合。此外，本基金将持续地进行定期与不
定期的资产配置风险监控，适时做出相应调整。
（二）股票投资策略
1、健康中国主题的界定
本基金对健康中国主题范畴的投资范围界定为：以医疗服务机构为主体的医疗
产业及其上下游产业；以药品、医疗器械以及其他医疗耗材产销为主体的医药产业
及其相关产业链；以健康保护与促进为目的的健康保健产业，包括健康管理、体检
服务、健康保险业、健康娱乐业、健康养老产业、新型健康产业、医疗旅游、营养
保健产品研发制造、高端医疗器械研发制造等；与健康生活相关的领域，如食品饮
料行业、食品安全、食品保健、户外运动、现代农业、文化传媒、信息消费、旅游、
新能源汽车、纺织家居、生态治理、环保等诸多领域。
未来随着经济增长方式转变和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题的外
延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对健康中国主题类股票的识别及认
定。
2、行业配置策略
健康中国根据所提供的产品和服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本
基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各细分子行业间的灵活配置。
（1）政策因素：健康中国战略关系到人民群众的身体健康和生老病死，与公
众切实利益密切相关，政府在其中起到重要引导作用，因此相关行业政策对各细分
行业发展影响巨大。本基金重点关注政策支持或因政策改变带来发展机会的子行业。
（2）人口因素：城镇化人口比例的不断增加、公众医疗保健意识的不断增强、
老龄化进程的不断加快等，这些人口因素都推动健康中国有长期稳定发展前景。本
24
基金重点关注受益于人口因素改变的子行业。
（3）技术进步：健康中国的长足发展离不开技术的进步，技术进步不但能延
长行业生命周期的进程，而且能对有效推动行业需求容量和利润的爆发式增长。本
基金重点关注技术先进或持续进步的子行业。
（4）行业格局：健康中国主题各子行业的产业发展周期以及内部竞争格局不
同，行业利润率存在较大差异。本基金重点关注处于进入壁垒较高、利润率稳定或
能够进一步提升的子行业。
（5）行业估值情况：在宏观经济周期的不同阶段，各子行业行业估值体现出
不同的特点，本基金重点关注在不同阶段估值合理的子行业。
3、个股投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面，主要考察：
（1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等；
（2）公司治理结构：包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等
角度；
（3）公司在发展过程中受政策的扶持程度、公司发展方向、核心产品发展前
景、公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位，核心产品的竞争力等因素。
在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面
的研究，考察净利润增长率、主营业务收入增长率、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、
企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间
对比等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
（三）债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念，通过深入分析宏观经济数据、货币
政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久
期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供
稳定收益的债券和货币市场工具组合。
（四）中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较
高等特点，因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、
25
长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式，对中小
企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力作出
综合评价，从而选择收益率水平与信用风险匹配，利差对违约风险和流动性风险构
成合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进
行密切跟踪，包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，与受托人、投行、评级
机构等中介机构进行信息沟通等等，以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况
的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露，根据本基金的类属配置策略、个券
的投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低流动性和信用风险。
（五）权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估
值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。
（六）股指期货投资策略
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股
指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制
度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下，
通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
1、时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析，判
断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
2、期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的 beta值的计算，在考虑期货合约基
差、流动性等因素的基础上，选择合适的期货合约作为套期保值工具，并根据数量
模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的 beta值进行跟踪，动态调整
期货合约的头寸。
3、展期策略
当套期保值的时间较长时，需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同
交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
26
4、保证金管理策略
本基金将通过数量化模型，根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动
性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
（七）资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、
利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能
的提高本基金的收益。
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×
40%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、沪深 300指数是由中证指数有限公司编制的反映 A股市场整体走势的指数，
编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性与权威性，能够反映 A股市场总体
发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。
2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照
国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，能够反映债券市场整体
变动状况，具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
27
第十部分、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2018年 12月 31日。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 90,203,351.31 53.22
其中：股票 90,203,351.31 53.22
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 71,373,399.29 42.11
8 其他资产 7,901,345.28 4.66
9 合计 169,478,095.88 100.00
28
二）期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 62,047,239.93 36.79
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,540,749.09 7.43
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 792,716.40 0.47
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,113,098.00 0.66
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,240,296.78 4.89
R 文化、体育和娱乐业 5,469,251.11 3.24
S 综合 - -
合计 90,203,351.31 53.48
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 000661 长春高新 55,489 9,710,575.00 5.76
2 600436 片仔癀 95,685 8,291,105.25 4.92
3 002916 深南电路 73,337 5,879,427.29 3.49
4 300529 健帆生物 139,296 5,780,784.00 3.43
5 601933 永辉超市 722,735 5,687,924.45 3.37
29
6 300760 迈瑞医疗 45,731 4,994,739.82 2.96
7 603939 益丰药房 113,465 4,731,490.50 2.81
8 600276 恒瑞医药 89,677 4,730,461.75 2.80
9 002044 美年健康 312,637 4,673,923.15 2.77
10 002007 华兰生物 138,786 4,552,180.80 2.70
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
30
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一） 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1）深南电路（002916）于 2018年 3月收到证监会关于公司实际控制人及附
属公司违规占用资金的监管函。基金管理人分析认为，在监管机构的指导下，公司
充分认识到了内部控制的不完善，已经着手进行积极整改。基金管理人经审慎分析，
认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。
（2）迈瑞医疗（300760）2018年 1月 16日收到长沙市天心区国税局对长沙分
公司的处罚，理由为 2017年 11月 1日至 2017年 11月 3日的增值税未按期申报，
公司已处理。基金管理人经审慎分析，认为该事件对公司的经营和价值不会构成重
大影响。
（3）美年健康（002044）于 2018年 7月 30日收到中小板公司管理部的关注
函，内容为“2018年 7月 30日，相关媒体质疑你公司多名医生无证上岗，在未取
得执业许可证和放射诊疗许可证的情况下‘多地违规经营'，‘误检漏检频出'体检
服务质量差等。”公司于 2018年 8月 6日收到广州市卫生局关于广州美年富海门
诊部收到广州市天河区卫生和计划生育局《责令整改通知书》的公告。公司于 2018
年 8月 8日收到中小板公司管理部关于对公司的关注函。公司针对以上处罚及关注
函，已作出相应处理及整改。基金管理人经审慎分析，上述事件不影响公司的长期
价值。
除深南电路（002916）、迈瑞医疗（300760）、美年健康（002044）外，其余
的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的
情形。
31
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 81,316.37
2 应收证券清算款 7,802,910.19
3 应收股利 -
4 应收利息 12,129.86
5 应收申购款 4,988.86
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 7,901,345.28
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
第十二部分、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
1、截至 2018年 12月 31日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较：
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2017年
（2017年 8
月 18日至
2017年 12
月 31日）
2.80%
0.83%
5.04%
0.42%
-2.24%
0.41%
2018年 -18.87% 1.26% -13.74% 0.80% -5.13% 0.46%
32
（2018年 1
月 1日至
2018年 12
月 31日）
自基金合
同生效起
至今（2017
年 8月 18
日至 2018
年 12月 31
日）
-16.60% 1.16% -9.39% 0.72% -7.21% 0.44%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变
动的比较
注： 1、本基金基金合同于 2017年 8月 18日生效，2017年 9月 21日开始办
理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%，
其中投资于本基金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的
80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金
33
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。本基金将按规定在合同生效后六个月内达到上
述规定的投资比例。
第十三部分、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的会
计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
34
延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商
解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
35
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对2019年4月1日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，现就本
基金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下：
（一）在“重要提示”部分，更新招募说明书内容的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
（1）更新了证券投资基金管理情况；
（2）更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
（3）更新了公司投资审议委员会成员相关信息。
（三）根据中国证监会2019年7月26日颁布的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》，修改相关条款。
信达澳银基金管理有限公司
二〇二○年一月六日
