华安优质生活混合：华安优质生活混合型证券投资基金基金份额发售公告查看PDF公告
华安优质生活混合型证券投资基金基金份 额发售公告 重要提示 1、华安优质生活混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的发售已获 2019年 10月 14日中国证监会《关于准予华安优质 生活混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2019]1905号）注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中 国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是混合型证券投资基金，基金的运作方式是契约型 开放式。 3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司（以 下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简 称“中国银行”)。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 5、本基金自 2020年 1月 20日起至 2020年 2月 21日通 过直销机构和其他销售机构的销售网点公开发售。本基金的募集 期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也 可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间， 并及时公告。 6、本基金的最低募集份额总额为 2亿份。 7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构的销售网 点。直销机构包括本公司的上海业务部、北京分公司、广州分公 司、西安分公司、成都分公司、沈阳业务部、华东业务部、南京 业务部、深圳业务部以及电子交易平台。其他销售机构包括中国 银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份 有限公司、奕丰基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司、上海中正达广基金销售有 限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海基煜基金销 售有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、泛华普益基金 销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、和耕传承基 金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京恒天明泽基 金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、上海万得基金销 售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售有 限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、海银基金销售有限公 司、喜鹊财富基金销售有限公司、北京加和基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海陆 金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、东莞银行 股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、北京蛋卷基金销售 有限公司、海通证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、华 安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、万联证券有限责 任公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、中泰证券股 份有限公司、中国国际金融股份有限公司、长江证券股份有限公 司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券 （山东）有限责任公司、中信期货有限公司、光大证券股份有限 公司、华龙证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、广州证 券股份有限公司、平安证券股份有限公司、第一创业证券股份有 限公司、粤开证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万 宏源证券有限公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份 有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、大河财富基金 销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司 、江苏汇林保大基金 销售有限公司、上海利得基金销售有限公司。各销售机构办理本 基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各 销售机构的具体规定。本基金管理人可以根据情况变化增加或者 减少销售机构，并及时在本基金管理人网站更新。销售机构可以 根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销 售机构规定的方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者 通过代销机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额 为人民币 1元（含认购费，下同），各代销机构可根据自己的情 况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过 直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定 的，以各销售机构的业务规定为准。 9、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资 者仅允许开立一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合 法律法规规定的可以开立多个账户），已经开立华安基金管理有 限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发售期内各销售网点 同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购申请的确 认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意，如同日在不同 销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以登 记机构的确认结果为准。认购申请一经登记机构有效性确认，不 得撤销。 11、投资者可阅读刊登在 2020年 1月 6日《证券日报》上 的《华安优质生活混合型证券投资基金基金合同和招募说明书提 示性公告》。本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在 2020年 1月 6日中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安优质生活混合型证 券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本 公告将同时发布在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站 （www.huaan.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站了解本 公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 12、对未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户 服务电话（4008850099）及直销专线电话（021- 38969960、010-57635999、020-38082993、029- 87651811、028-85268583或 024-22522733）垂询认购事 宜。 13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 14、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其 主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基 金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品 特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货投资风险、资产支 持证券投资风险、港股通机制下的投资风险、管理风险、合规性 风险、操作风险等。 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金初始面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下， 本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风 险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金 产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、 申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所涉及申购、赎回价格的交收方式已经认可。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然投资港股。 基金资产投资于港股，会面内地与香港股票市场交易互联互 通（以下简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动 较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额 总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从 其规定。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他 机构认/申购和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本公告第三 部分“基金份额发售机构”。 15、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次发售基本情况 1、基金名称和基金代码 华安优质生活混合型证券投资基金 基金简称：华安优质生活混合 基金代码：008133 2、基金类型 混合型证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额发售面值 每份基金份额发售面值为 1.00元人民币。 6、投资目标 本基金主要投资于沪港深三地优质生活主题相关股票，通过 精选个股和风险控制，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较 基准的收益。 7、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内 依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会 核准或注册上市的股票）、港股通机制下允许投资的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行 存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%- 95%；投资于优质生活相关证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适 当程序后，本基金的投资比例相应调整。 8、募集目标 本基金的最低募集份额总额为 2亿份。 9、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 10、基金募集期与发售时间 根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为 自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过 3个月。 本基金的发售时间为 2020年 1月 20日起至 2020年 2月 21日。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间， 但最迟不得超过 3个月的基金募集期。如遇突发事件，以上募集 安排可以适当调整。 11、基金备案与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总 额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购 人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据 法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金 备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效； 否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文 件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基 金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折 合成基金份额归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构 的记录为准。 若 3个月的基金募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件， 本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费 用，在基金募集期届满后 30日内返还投资人已缴纳的认购款项， 并加计银行同期存款利息。 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本基金销售机构将同时面向个人投资者、机构投 资者及合格境外机构投资者发售本基金。 2、最低认购限额 本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售 机构规定的方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通 过代销机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为 人民币 1元（含认购费，下同），各代销机构可根据自己的情况 调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直 销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定 的，以各销售机构的业务规定为准。 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下， 调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定 媒介公告。 4、本基金目前对单个投资人的认购不设上限限制，但如本基 金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申 请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致 投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等 全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的确认为准。 5、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构 的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售 机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提 供原基金账号。 6、基金认购方式与费率 （1）认购方式 本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。 （2）认购费率 认购费用由投资者承担，本基金对通过直销机构认购的养老 金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的认购费率。通过直 销机构认购本基金的养老金客户认购费率为每笔 500元。其他投 资人的认购费率不高于 1.2%，且随认购金额的增加而递减，投 资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具 体认购费率如下表所示： 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、 销售、登记等募集期间发生的各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定 及《基金合同》约定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构 届时发布的相关公告或通知。 7、认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的 计算公式为： 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费=有效认购金额×认购费率/（1+认购费率） 认购份额=（有效认购金额-认购费）/基金份额发售面值 利息转份额=利息/基金份额发售面值 实得认购份额=认购份额+利息转份额 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=固定金额 认购份额=（有效认购金额-认购费用）/基金份额发售面值 利息转份额=利息/基金份额发售面值 实得认购份额=认购份额+利息转份额 例：某投资人（非养老金客户）投资 10万元认购本基金， 该笔认购产生利息 50元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得 到的认购份额为： 认购费=100,000×1.2%/（1+1.2%）=1,185.77元 认购份额=（100,000-1,185.77）/1.00=98,814.23份 利息转份额=50/1.00=50.00份 实得认购份额=98,814.23+50.00=98,864.23份 2、认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按 四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点 后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金资产。 三、基金份额发售机构 1、直销机构的直销地点 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心 二期 31-32层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503 电话：029-87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：郁晓珍 （6）华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路 2030号卓越世纪中心 3号楼 2008室 邮编：518000 电话：0755-82755911 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司南京业务部 地址：南京市中山南路 49号商茂世纪广场 19D2 电话：025-86890489 联系人：黄雷 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路 151号宏远帝豪国际大厦 2307室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客 户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、其他销售机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (3)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （4）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （5）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (6)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （7）上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人: 马勇 客户服务电话: 4001161188 网址:https://8.jrj.com （9）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 （10）济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46层 济安财富 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400- 071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com （11）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ （12）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 电 话：4000988511/ 4000888816 传 真：010-89188000 （13）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网站：www.hgccpb.com （14）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （15）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ （16）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （17）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （18）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （19）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn （20）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （21）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com （22）喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：http://www.xiquefund.com （23）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 客户服务电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897 网址：www.5ifund.com （25）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海 国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （27）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （28）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 客户服务电话：96228、4001196228 网址：www.dongguanbank.cn （29）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 网址：www.crbank.com.cn 客户服务电话：96588（广东省外加拨 0756） （30）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 邮编:100102 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ （31）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客户服务电话：4008888001/95553 网址：www.htsec.com （32）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008-918-918 公司网站：www.962518.com (33)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (34)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (35)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (36)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com (37)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (38)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (39) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (40) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ (41) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、 26层、27层及 28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (42) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (43) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn (44) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (45) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （46）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北 座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (47) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (48) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中 心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中 心 21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：（0931）4890619 网址：www.hlzq.com (49) 宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (50) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19层、20层 法定代表人：张永衡 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn (51) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16- 20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16- 20 法定代表人：何之江 电话： 4008866338 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com (52) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （53）粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广 播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：严亦斌 客户服务电话：0752-95564 网址：http://www.lxsec.com （54）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市静安区新闸路 669号 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com (56) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号 大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：4008000562 公司网址：www.swhysc.com (57) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com (58) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (59) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：95551/4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （60）北京百度百盈基金销售有限公司 地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层 法定代表人：张旭阳 客户服务中心电话： 95055-4 客户服务中心传真： 59922163 邮箱:funds@baiyingfund.com （61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn （62）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层 法定代表人：张琪 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (63) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广 场 1栋 20层 1.2号 网址：http://www.urainf.com 联系电话：0851-88235678 （64）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （65）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人：吴言林 联系电话：025-66046166 （66）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广 场 法定代表人：李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 人网站公示。 四、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或通过本 公司电子交易平台办理本基金的认购业务。认购金额在 10万元 （含 10万元）人民币以上的个人投资者，也可到本公司的直销 网点办理。 个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分 配基金账号，并根据销售机构提供的通讯地址于基金开户成功后 的 20个工作日内寄出基金账户凭证。个人投资者可从递交开户 申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。 （一）通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序 （若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次 办理开户手续。认购金额需在 10万元以上）： 1、开户基金账户及认购的时间：基金发售日的 8:30— 17:00（中午不休息，周六、周日和法定节假日不受理）。 2、开户 个人投资者在本公司直销网点申请开立基金账户，须提供以 下材料： （1）本人有效身份证件及复印件； （2）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、 第二联签章； （3）指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件； （4）加盖预留印鉴（签字或签字和盖章）的《预留印鉴卡》 一式三份。 3、认购 个人投资者在本公司直销网点办理认购申请，须提供以下材 料： （1）本人有效身份证件及复印件； （2）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、 第二联签章； （3）办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原 件或复印件。 4、缴款 个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在 银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下： （1）中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 （2）中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （3）交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 （4）兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号： 216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 5、注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。 投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以 基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户， 该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交 易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金 账户的户名一致。 （1）认购申请当日 17：00之前，若个人投资者的认购资 金未到达本公司销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效 处理。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来， 或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的； e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3） 认购资金在基金登记机构确认为无效申请后 2个工作 日内划往投资者指定银行账户。 （4） 投资者 T日提交开户申请和认购申请后，可于 T+1个工作日到本公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司 网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立 后查询。 （二）通过华安电子交易平台开户和认购程序 1、认购的时间：基金发售日 7*24小时受理，工作日 15:00以后交易于下一工作日 9:30提交。 2、开立基金账户及认购程序 （1）可登录本公司网站 www.huaan.com.cn，参照公布 于华安基金管理有限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放 式基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购业务。 （2）尚未开通华安基金网上交易的个人投资者，可以持中国 工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、 交通银行借记卡、招商银行借记卡、中国民生银行借记卡、兴业 银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行借记卡等银行卡登录本 公司网站（www.huaan.com.cn），根据页面提示进行开户操 作，在开户申请提交成功后，即可直接通过华安电子交易平台进 行认购； （3）已经开通华安基金网上交易的个人投资者，请直接登录 华安基金电子交易平台进行网上认购。 3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088- 50099。 （三）个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立 基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。 五、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司 设在上海、北京、广州、西安、成都、沈阳的业务部或分公司办 理基金的认购。 机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分 配基金账号，并根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的 20个工作日内寄出基金账户凭证。机构投资者可从递交开户申请 后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。 （一）机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开 户和认购程序（若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续） 1、开户和认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（周六、 周日和法定节假日不受理）。 2、机构投资者在直销网点申请开立基金账户，须提供以下材 料： （1）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、 第二联加盖单位公章和法定代表人私章； （2）企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件， 事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁 发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件； （3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户 申报表》原件及复印件； （4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》 一式三份； （5）加盖公章和法定代表人章（非法人单位负责人章）的基 金业务授权委托书原件； （6）法定代表人身份证件原件及复印件； （7）前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。 3、认购 机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请， 须提供以下材料： （1）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、 第二联加盖预留印鉴； （2）划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复 印件； （3）前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。 4、缴款 机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在 银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下： （1）中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 （2）中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （3）交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 （4）兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号： 216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 5、注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。 投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以 基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户， 该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交 易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金 账户的户名一致。 （1）认购申请当日 17：00之前，若机构投资者的认购资 金未到达本公司销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效 处理。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来， 或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的； e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）认购资金在基金登记机构确认为无效认购后 2个工作 日内划往投资者指定银行账户。 （4）投资者 T日提交开户申请和认购申请后，可于 T+1个 工作日到本公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查 询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。 （二）机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的，开立 基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。 六、清算与交割 1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本 基金募集验资账户中，认购资金在募集期间产生的利息折算为投 资者的基金份额，归投资者所有，份额计算时采用四舍五入方法， 保留到小数点后 2位，由此产生的误差计入基金。其中利息以登 记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。 2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户，在基金 募集行为结束前，任何人不得动用。 3、本基金权益登记由基金登记机构（华安基金管理有限公司） 在发行结束后完成。 七、基金资产的验资与基金合同生效 1、基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管 理人应当自募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕， 基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次 日予以公告。 3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他 费用，不得从基金财产中列支。 4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集 行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还 投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心 二期 31-32层 法定代表人：朱学华 成立时间：1998年 6月 4日 电话：（021）38969999 传真：（021）58406138 联系人：王艳 客户服务热线：40088-50099 网址：www.huaan.com.cn 电子邮件：service@huaan.com.cn （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟 贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （三）销售机构 见本公告第三部分。 （四）登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心 二期 31-32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星 展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道 中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：单峰、魏佳亮
