广发聚利债券型证券投资基金（LOF）
更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
时间：二〇二〇年一月
重要提示
本基金于2011年5月6日经中国证监会证监许可[2011]668号文核准。本基金基金
合同于2011年8月5日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金在封闭期结束并转为上市开放式基金（LOF）后面临的巨额赎回
风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招
募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、
财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为2019年12月31日，
有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告
中财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本
基金管理人60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协
会第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所
第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协
会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省
预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、
处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融
工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会
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会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发
国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、
资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任
广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、
董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、
财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广
东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总
经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、
副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、
总裁。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财
务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、
总经理，深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经
理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广
东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，
深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、
工会主席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办
公室主任，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总
经理、首席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国
人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口
分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、
总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，
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阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、
党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，
复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副
主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学
商学院博士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中
兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院
长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规
划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，
广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广
州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、
营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，
兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源
部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。
曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金
管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。
曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品
营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基
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金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证
券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务
副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广
发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副
董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员
会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资
基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混
合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券
投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投
资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第
六届创业板发行审核委员会兼职委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、
金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300指数
证券投资基金基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有
限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限
公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总
经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中
国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长
及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、
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广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、
广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基
金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金
管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益
部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金
经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金
管理有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基
金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
代宇女士，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管
理有限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部副总经理、广发聚利债券型
证券投资基金基金经理(自 2011年 8月 5日至 2014年 8月 4日)、广发聚鑫债券型
证券投资基金基金经理(自 2013年 6月 5日至 2015年 7月 24日)、广发新常态灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 12月 13日至 2018年 1月 11日)、广
发安心回报混合型证券投资基金基金经理(自 2015 年 5 月 14 日至 2018 年 1 月 12
日)、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2015年 4月 15日至 2018
年 3月 14日)、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 11
月 28日至 2018年 6月 12日)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2017年 2月 8日至 2018年 10月 29日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经
理(自 2017年 8月 4日至 2018年 11月 30日)、广发汇祥一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理(自 2017年 6月 27日至 2019年 1月 18日)、广发安瑞回报灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 7月 26日至 2019年 1月 18日)、广
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发安祥回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 8月 19日至 2019年
1月22日)、广发安泰回报混合型证券投资基金基金经理(自2015年5月14日至 2019
年 1 月 22 日)、广发汇瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自
2018年 6月 13日至 2019年 4月 10日)、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经
理(自 2018年 10月 30日至 2019年 4月 10日)、广发集丰债券型证券投资基金基金
经理(自 2016年 11月 9日至 2019年 10月 29日)、广发上证 10年期国债交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(自 2018年 3月 26日至 2019年 10月 29日)。现任
广发基金管理有限公司债券投资部副总经理、广发聚财信用债券型证券投资基金基
金经理(自 2012年 3月 13日起任职)、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金
基金经理(自 2013年 8月 21日起任职)、广发聚利债券型证券投资基金(LOF)基金经
理(自 2014年 8月 5日起任职)、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自 2015 年 2 月 17 日起任职)、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理(自
2015年 5月 27日起任职)、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自
2017年 1月 6日起任职)、广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自
2017年 2月 13日起任职)、广发汇安 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理(自 2017年 3月 31日起任职)、广发汇誉 3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理(自 2018年 6月 20日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基
金经理(自 2019年 3月 21日起任职)、广发汇吉 3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理(自 2019年 4月 10日起任职)、广发景利纯债债券型证券投资基
金基金经理(自 2019年 7月 24日起任职)、广发政策性金融债债券型证券投资基金
基金经理(自 2019年 8月 14日起任职)、广发景富纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2019年 10月 24日起任职)、广发景安纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2019年 11月 20日起任职)、广发汇阳三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理(自 2019年 11月 21日起任职)、广发景辉纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2019年 12月 4日起任职)。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女
士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总
经理代宇女士、宏观策略部副总经理毛深静女士、金融工程与风险管理部副总经理
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高詹清先生、固定收益研究部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任固
定收益投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商
业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集
团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产
收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，
保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
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银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最
具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—
年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香
港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀
螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业
务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职
能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共
有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内
部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信
贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务
部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总
行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
9
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品
种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，中国建设银行已托管 924只证券
投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得
《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖
项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外直销机构
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心北楼11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
10
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交
易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉
等。
2、场外非直销销售机构
(1) 公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
(2) 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
11
公司网站：www.icbc.com.cn
(3)
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
(4) 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
(5) 公司名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合
楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办
公楼
法人：庞介民
联系人：熊丽
联系电话：0471-4972675
客服电话：956088，4001966188
网址：www.cnht.com.cn
(6) 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
12
公司网站：www.cmbchina.com
(7) 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
(8) 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
联系电话：010-83991719
业务传真：（010）66412537
客服热线：95385
公司网址：www.grzq.com
(9) 公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
法人：江卉
联系人：邢锦超
客服电话：95118
网址：www.kenterui.jd.com
(10) 名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
13
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
(11) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
(12) 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：400-829-1218
传真：010-85622351
公司网址：www.htfund.com
(13) 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层
14
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服电话：4001962502
公司网址： www.ajzq.com
(14) 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：95397
公司网址：www.tpyzq.com
(15) 公司名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371-69099881
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
(16) 公司名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
15
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
(17) 公司名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法人：孙永祥
联系人：江恩前
联系电话：021-38784580
传真：021-68865680
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
(18) 名称：民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
客服电话：95376
公司网站：www.mszq.com
(19) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008188000
公司网址：www.myfund.com
(20) 名称：泉州银行股份有限公司
16
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法人：傅子能
联系人：谢婷枫
联系电话：0595-22551071
传真：0595-22551071
客服电话：400-88-96312
网址：www.qzccbank.com
(21) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(22) 公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法人：顾敏
联系人：赵嘉懿
联系电话：18617181667
传真：0755-86951889
客服电话：95384
网址：www.webank.com
(23) 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
17
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
(24) 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法人：杨玉成
联系人：余敏
联系电话：02133388252
传真：02133388224
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
(25) 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(26) 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
18
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521 / 4008888666
网址：www.gtja.com
(27) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
(28) 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
(29) 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法人：林义相
19
联系人：谭磊
联系电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
(30) 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
(31) 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
联系人：卢晓晨
联系电话：（010）65169644
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
(32) 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦四楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：13510750295
传真：0755-83025625
20
客服电话：95372
网址：http://www.jyzq.cn
(33) 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站 www.bocichina.com
(34) 名称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
法人：曹宏
联系人：王涛
联系电话：0755-83461832
传真：0755-83515567
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com
(35) 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(36) 名称：平安证券股份有限公司
21
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
(37) 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451922
传真：022-28451958
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
(38) 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
(39) 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人：范力
22
联系人：方晓丹
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
(40) 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法人：闫峻
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(41) 名称： 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
(42) 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
23
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
(43) 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
(44) 名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦
法人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(45) 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
(46) 名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
24
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法人：刘学民
联系人：王叔胤
联系电话：0755-23838712
传真：0755-23838999-8712
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(47) 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(48) 公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法人：姚真勇
联系人：杨素苗
联系电话：0757-22382524
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
(49) 名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
25
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
(50) 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161825
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
(51) 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（52）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
26
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
(53) 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号
办公地址：合肥市芜湖路 258号
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
联系电话：0551-62865215
业务传真：0551-62865215
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
(54) 名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
(55) 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
27
公司网站：www.wlzq.com.cn
(56) 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
(57) 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
(58) 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：95517
网址：http://www. essence. com. cn/
(59) 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
28
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
(60) 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
(61) 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
(62)名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18
层至 21层
法定代表人：高涛
29
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（63）公司名称：九江银行股份有限公司
注册地址：江西省九江市长虹大道 619号
办公地址：江西省九江市长虹大道 619号
法人：刘羡庭
联系人：纪淑平
联系电话：13970072990
传真：0792-8325029
客服电话：95316
网址：www.jjccb.com
(64) 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
(65) 名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
30
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(66) 名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
(67) 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人：张志刚
联系人：付婷
联系电话：01063081000
传真：01063080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(68) 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法人：王勇
联系人：布前
31
联系电话：010-68085771
传真：010-68086282
客服电话：4000099886
网址：www.gwgsc.com
(69) 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
(70) 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法人：吴承根
联系人：夏帆
联系电话：0571-87901139
传真：0571-87901913
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
(71) 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
32
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
(72) 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(73) 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
(74) 名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
33
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
(75) 名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(76) 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
(77) 名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
34
公司网址：www.dgzq.com.cn
(78) 名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(79) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
(80) 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
35
(81) 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方
大厦 21层、22层
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方
大厦 21层、22层
法人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
(82) 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
(83) 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(84) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
36
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
(85) 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
(86) 公司名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海自贸区陆家嘴环路 333号 729S室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层
法人：许欣
联系人：许先木
联系电话：4007009700
传真：021-33830351
客服电话：4007009700
网址：www.qiangungun.com
(87) 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
37
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
(88) 公司名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：4000125899
网址：www.zscffund.com
(89) 公司名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法人：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电话：40011-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(90) 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
38
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
(91) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（92）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
(93) 名称：浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
39
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(94) 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(95) 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
(96) 名称：上海久富财富基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
40
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
(97) 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
(98) 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
(99) 名称：中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号 万丽城晶座 4楼 中天证券 经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人 李泓灏
联系电话：024-2328 0806
41
客服电话：（024）95346
公司网站：www.iztzq.com
(100) 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006-3015
室
法人：周斌
联系人：侯艳红
联系电话：13910678503
传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：Https://www.chtwm.com
(101) 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区
建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
(102) 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
42
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
(103) 名称：宜信普泽基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（104）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法人：洪弘
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(105) 名称：一路财富(北京) 基金销售有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 22层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
43
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
(106) 名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
联系电话：029-87211526
业务传真：029-87211548
客服热线：95582
公司网址：www.westsecu.com
(107) 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
法人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
(108) 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法人：张冠宇
联系人：孙书慧
联系电话：01085932884
传真：01085932880
客服电话：4008199868
44
网址：www.tdyhfund.com
(109) 名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法人：王广学
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
客服电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
(110) 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法人：巩巧丽
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
(111) 名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
45
公司网址：www.jiahongfunds.com
(112) 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
(113) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（114）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、
14层
法人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：4009908826
46
网址：www.citicsf.com
（115）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：010-65951887
客服电话：4006180707
公司网址：www.hongdianfund.com
（116）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（117）名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（118）名称：上海联泰基金销售有限公司
47
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（119）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：400-829-1218
传真：010-85622351
公司网址：www.htfund.com
(120) 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(121) 公司名称：北京钱景基金销售有限公司
48
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108
法人：王利刚
联系人：姚付景
联系电话：010-59422766
传真：010-62565181
客服电话：4008936885
网址：www.qianjing.com
(122) 名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
(123) 名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
法人：李刚
联系人：张蕊
联系电话：029-88365809
传真：029-81887064
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
（124）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
49
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法人：陈继武
联系人：刘璐
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
(125)名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号
办公地址：深圳市深南中路 1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（126）公司名称：国元证券股份有限公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法人：蔡咏
联系人：汪先哲
联系电话：0551-62207400
传真：0551-62207148
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（127）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
50
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（128）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（129）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（130）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市北京东路 689号
法人：高国富
联系人：吴雅婷
51
联系电话：021-61162160
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（131）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（132）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（133）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
52
联系电话：010-66223695
传真：010-66226045
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（134）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（135）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com/
（136）名称：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
53
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（137）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（138）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（139）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A区 17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
54
公司网址：http://jr.jd.com/
（140）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（141）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（142）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦
法人：周剑秋
联系人：张苏怡
联系电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：400-828-8288
网址：www.ftol.com.cn
55
（143）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（144）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（145）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法人：沈丹义
联系人：叶露
联系电话：021-60818228
传真：021-60810695
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（146）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
56
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单元 11层 1108
法人：赖任军
联系人：刘昕霞
联系电话：0755-86549499
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
（147）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（148）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
57
(149)名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（150）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七
幢 23层 1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七
幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(151)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
58
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（152）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融 1503室
法人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：https://www.jiyufund.com.cn
(153)名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法人：张旭阳
联系人：杨琳
联系电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
(154)名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021—23586603
传真：021-23586860
59
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
(155) 公司名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(156)名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（157）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111号
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江），40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（158）名称：晋中银行股份有限公司
60
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：赵文元
联系电话：0354-3366398
18635431255
业务传真：0354-3366033
客服热线：95105678
公司网址：www.jzbank.com
(159) 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
(160)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
联系电话：025-66046166转 837
业务传真：025-56663409
客服热线：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（161）公司名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室
61
法人：冷飞
联系人：曾芸
联系电话：021-50810673
传真：021-50810687
客服电话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com
（162）公司名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富
中心 25层 1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富
中心 25层 1号
法人：王荻
联系人：胡越
联系电话：0851-88235678
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（163）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人：乐贤龙
联系人：王梦
联系电话：010-85594745
传真：010-85932427
客服电话：400-066-8586
网址：www.gesafe.com
（164）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
62
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（165）公司名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342室
法人：季长军
联系人：何鹏
联系电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（166）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层
法人：弭洪军
联系人：郭斯捷
联系电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（167）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
63
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（168）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（169）名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（170）公司名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4
5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法人：施华
64
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
传真：010-56437030
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（171）名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
（172）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（173）公司名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法人：毕劲松
联系人：李淑敏
联系电话：010-59366077
65
传真：010-59366055
客服电话：95381
网址：http://www.sczq.com.cn
（174）名称：联储证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：沙常明
联系电话：021-80295888
客服热线：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
（175）公司名称：方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：010-64068617
传真：010-64068776
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（176）公司名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人姓名：王 滨
公司网址：www.e-chinalife.com
客服电话：95519
（177）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法人：张冠宇
66
联系人：孙书慧
联系电话：01085932884
传真：01085932880
客服电话：4008199868
网址：www.tdyhfund.com
（178）名称：华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
联系电话：0755-83255199
客服热线：400-188-3888
公司网址：www.chinalin.com
（179）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
联系方式：0574-89103171
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
(180)公司名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：4008215399
传真：021-80358749
67
客服电话：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（181）公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
法人代表：魏礼亚
联络人：葛晓亮
联系电话：0512-63969209
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969209
网址：www.szrcb.com
3、场内销售机构
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位
本基金销售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东
塔）29层、10 层
68
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、杨琳
联系人：刘智
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、马婧
四、基金的名称
广发聚利债券型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
债券型、契约型，本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投
资人不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让
基金份额；封闭期结束后即2013年8月5日转为上市开放式基金（LOF）。
69
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金持有人提供
持续稳定的高于业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工
具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证
监会的相关规定。本基金主要投资于固定收益类金融工具，具体包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债券、可转换债券、分离交易可转债、短期融
资券、资产支持证券和债券回购，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
固定收益类资产。
本基金不从二级市场买入股票或权证，但可参与一级市场新股申购、股票增发
和要约收购类股票投资，还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进
行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。
本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基
金资产的80%；权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；基金转为上市开放式
基金（LOF）后，本基金将保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置策略
70
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险等因素，从经
济周期的角度判断经济形势，并根据各类资产在特定经济形势下的预期收益和预期
风险特征，在本基金的投资范围内，确定各类资产的配置比例。
本基金主要投资的金融资产包括：利率产品、信用产品和可转换债券等固定收
益类资产，以及新股申购、股票增发和要约收购类股票投资等权益类资产。其中，
利率产品包括国债、央行票据、政策性金融债等政府债券；信用产品包括企业债、
公司债、短期融资券、资产支持证券、分离交易可转债等非由国家信用担保的固定
收益类产品；本基金视可转换债券为一种内嵌转股权的特殊债券，不属于信用产品。
结合投资时钟理论，本基金认为，在经济衰退阶段，央行通常会降息刺激经济，
进而引导收益率曲线急剧下行，利率产品是最佳选择；在经济复苏阶段，经济刺激
政策发挥作用，GDP增长加速，企业盈利上升，信用产品和可转债能获得较高收益；
而到了经济过热阶段，央行加息以控制通胀并紧缩经济，短期的高收益信用产品依
然能锁定较高的投资回报。因此，本基金将通过对宏观形势的积极研判并灵活调整
组合配置，获得长期稳健的收益。
（二）固定收益类资产投资策略
1.利率预测及久期配置策略
积极的债券投资策略的关键是对未来利率走向进行预测，并及时调整债券组合
的期限分布使其符合收益率变化的趋势。
具体而言，本基金将通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断，形成
对未来市场利率变动方向的预期，结合市场的流动性情况确定固定收益类资产的久
期配置和期限结构配置。
本基金主要关注的宏观经济因素有GDP、通货膨胀、信贷增长、固定资产投资、
对外贸易情况等。同时，这些宏观经济指标所反映的经济运行情况将影响政府货币
政策和财政政策的选择，进而影响市场预期的调整，因此本基金在关注宏观经济因
素的基础上，会进一步跟踪政府推行的相关政策的市场影响。
本基金将在短期利率预测和中长期利率预测的基础上，结合收益率曲线策略来
确定目标久期并进行动态调整。同时，本基金将进一步预测收益率曲线可能发生的
形变，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略，获取收益率
71
曲线变动带来的收益。即使预测收益率曲线未来将维持稳定，本基金也可以利用收
益率曲线的陡峭特征，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券并等待其收益率下滑
进而获得骑乘收益。
2.债券类属资产配置策略
债券类属资产配置是在确定目标久期的前提下，根据市场流动性、信用风险利
差等市场因素，在国债、金融债、短期融资券、企业债等债券类别间进行配置。
（1）利率产品投资策略
利率产品是指具有国家信用担保的债券，包括国债、央行票据、政策性金融债
等。这类债券在信用资质层面没有差异，但在流动性和税收安排方面有一定差别。
本基金在收益率曲线策略的指导下，根据个券的流动性情况对这类产品进行配置。
利率产品的流动性在所有的债券品种中最好，因而也最具有波段操作机会，本
基金将密切跟踪影响收益率预期的各类因素，力求抓住短期的交易性机会。
（2）信用产品投资策略
本基金将建立内部信用评级制度，根据国民经济运行的周期阶段，分析企业的
市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等，作为支持信用产品投资的研究基础。
同时，本基金还将重点研究信用市场环境的变化，掌握并预测信用利差波动的规律，
以此作为信用品种配置时机的重要依据。
信用利差是信用产品波动的重要影响因素，鉴于我国信用债市场发展时间较短，
本基金主要借鉴国外成熟债券市场的信用利差规律，并结合我国信用债市场的结构
和经济形势研判国内信用产品的利差波动趋势。通过这种自上而下的分析方法把握
信用产品运行的基本规律，从而指导本基金的信用产品投资策略。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作，本基金将根据国民经
济运行的周期阶段，分析发债主体的市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等，
对债券发行人的信用风险进行综合评价。
本基金将在对宏观经济、企业状况深入研究的基础上，对债券的信用风险进行
度量和定价，把握信用利差波动趋势，选择溢价率较高的信用产品进行投资。
（3）可转债投资策略
可转债是普通信用债与一系列期权的结合体，既有债券的保护性又有像股票那
72
样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该转债
的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以
确定转债中长期的上涨空间。
考虑到转债内含的权利，尤其是转股价的修正权，本基金在借助Black-Scholes
期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对转债进行定价的同时，将
密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推
测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方
式，基金管理人对可转债的价值进行综合评估，从中选择具有较高投资价值的可转
债进行投资。
（4）回购放大策略
回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行正回购，将融
得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合收益水平。
影响回购放大策略的关键因素有两个：一是回购资金成本与债券收益率的关系，
只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取得正的回报；其次，该策
略的运用一般需要一个相对宽裕的资金面。本基金将密切跟踪资金面的情况，动态
调整回购放大的比例，并配置流动性较好的债券，在防范流动性风险的基础上，为
基金持有人争取更多收益。
（三）权益类资产投资策略
本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资，还可持有
因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、
因投资分离交易可转债所形成的权证等权益类资产。
新股申购方面，本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选
择参与标的、参与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况，
结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新
股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价。本基金还综合考虑新股中
签率、上市首日涨幅、股价长期表现和锁定期限等因素，选择网上申购或网下申购，
在有效识别和防范风险的前提下，获取较高的申购收益。
要约收购类股票投资方面，因上市公司吸收合并、要约收购等因素，市场上存
73
在具有现金选择权的要约收购类投资机会，本基金将从固定收益证券投资角度判断
要约收购类股票的投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒介上公告要约收购
报告书后，本基金在充分研究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下，
综合考虑收购时间、波动性和流动性等因素，确定是否参与要约收购类股票投资。
本基金除了可以参与新股首次发行（IPO）外，还可以参与新股增发，所配新股
在可上市交易后，结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据权证
估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证全债指数收益率。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国
债、金融债券及企业债券组成，具有较好的市场代表性。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1.作为专业指数提供商提供的指数，中证指数体系具有一定的优势和市场影响
力；
2.在中证指数体系中，中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，比
较适合作为本基金的比较基准。
如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，经与基金托管
人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合
74
型基金和股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月2日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
11.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,768,026,649.87 97.54
其中：债券 1,734,059,029.94 95.67
资产支持证券 33,967,619.93 1.87
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 7,326,357.05 0.40
7 其他资产 37,202,944.57 2.05
8 合计 1,812,555,951.49 100.00
75
11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
11.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
11.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 10,205,000.00 0.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 157,915,900.00 10.33
其中：政策性金融债 157,915,900.00 10.33
4 企业债券 708,452,000.00 46.36
5 企业短期融资券 49,760,000.00 3.26
6 中期票据 753,752,000.00 49.32
7 可转债（可交换债） 53,974,129.94 3.53
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,734,059,029.94 113.47
11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（份）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
76
1 127434 16晋煤 01 900,000
94,491,000.0
0
6.18
2 1380045 13晋煤销债 600,000
60,426,000.0
0
3.95
3 190201 19国开 01 600,000
60,006,000.0
0
3.93
4 1680454
16贵阳停车
场债 02
600,000
58,602,000.0
0
3.83
5 1780006
17龙湖绿色
债 02
500,000
51,240,000.0
0
3.35
11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产
净值比（%）
1 159004 PR19优 220,000 14,478,200.00 0.95
2 159092 19中和 2A 100,000 10,000,000.00 0.65
3 139262 狮桥 13A 300,000 5,598,000.00 0.37
4 139043 18狮桥 3A 200,000 3,891,419.93 0.25
11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11.11投资组合报告附注
11.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查，报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
77
11.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选
股票库的情形。
11.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 57,474.77
2 应收证券清算款 3,100,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 33,695,375.56
5 应收申购款 350,094.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,202,944.57
11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113529 绝味转债 21,431,745.30 1.40
2 128059 视源转债 14,713,360.74 0.96
3 110052 贵广转债 12,307,000.00 0.81
4 127012 招路转债 536,300.00 0.04
11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
78
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业
绩数据截至 2019年 6月 30日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发聚利债券 A（LOF）：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2011.8.5
-2011.12
.31
4.90% 0.19% 5.68% 0.13% -0.78% 0.06%
2012.1.1
-2012.12
.31
13.11% 0.15% 3.52% 0.07% 9.59% 0.08%
2013.1.1
-2013.12
.31
-1.81% 0.23% -1.07% 0.10% -0.74% 0.13%
2014.1.1
-2014.12
.31
20.89% 0.34% 10.82% 0.09% 10.07% 0.25%
2015.1.1
-2015.12
.31
21.20% 0.72% 8.74% 0.08% 12.46% 0.64%
2016.1.1
-2016.12
-31
0.83% 0.13% 2.00% 0.09% -1.17% 0.04%
2017.1.1 1.93% 0.06% -0.34% 0.06% 2.27% 0.00%
79
-2017.12
.31
2018.1.1
-2018.12
.31
7.67% 0.06% 8.85% 0.07% -1.18% -0.01%
2019.1.1
-2019.6.
30
1.49% 0.07% 2.07% 0.06% -0.58% 0.01%
自基金合
同生效至
今
91.71% 0.31% 47.29% 0.09% 44.42% 0.22%
广发聚利债券 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合
同生效起
至今
0.77% 0.07% 1.46% 0.05% -0.69% 0.02%
2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
广发聚利债券型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2011年 8月 5日至 2019年 6月 30日)
（1） 广发聚利债券 A（LOF）：
80
（2） 广发聚利债券 C：
十三、基金的费用
一、 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
81
2.基金托管人的托管费；
3.从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9. A类基金份额的上市初费和上市年费；
10.证券账户开户费用和银行账户维护费；
11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
三、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
82
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日C
类基金份额资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销
售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促
销活动费、基金份额持有人服务费等。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支
付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况在履行适当程序后，调整基
金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率
83
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登公告。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对原广发聚利债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书的内
容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同，
更新了“第一部分 绪言”、“第二部分
释义”、“第九部分 基金份额的申购、
赎回”、“第十四部分 基金的收益与分配”、“第十五部分
基金费用与税收”、
“第十七部分 基金的会计与审计”、“第十八部分 基金的信息披露、“第二十一
部分 基金合同的内容摘要”、“第二十二部分 基金托管协议的内容摘要”。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关内容。
5、在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至2019年9月30日的基金投资组
合报告。
6、根据最新公告，对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇二〇年一月四日
