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易方达掌柜季季盈:易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告




易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基 金更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 二○二○年一月


重要提示 1、本基金根据 2014年 9月 22日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达掌柜季季 盈理财债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2014】988号)和 2017年 5月 4日《关 于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[2017]1118 号)进行募集。本基金基金合同于 2017年 6月 15日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混 合型基金和投资期限较长的债券型基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在 投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动 的利率风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险, 因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因投资者连续大量赎回基金份 额产生的流动性风险,因本基金管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过多而 带来的机会成本的风险,基金份额持有人流动性风险,在非运作期到期日基金份额持有人不 能赎回基金份额的风险,因基金份额持有人未能在规定时间内提交赎回申请或赎回申请被 确认失败而导致基金份额自动滚入下一运作期的风险,因收益分配处理的业务规则造成持 有份额数较少的投资者无法获得投资收益的风险,本基金法律文件中涉及基金风险特征的 表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险,等等。投资人在投资本基金之前,请 仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要等信息披露文件,全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,


谨慎做出投资决策。 4、基金不同于银行储蓄,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投 资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 6、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新,相关信息更新截止日为 2019年 12月 31日。除非另有说明,本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019年 6月 15日,有关财务数据截止日为 2019年 3月 31日,净 值表现截止日为 2019年 6月 30日。(本报告中财务数据未经审计)


1 一、基金管理人 一、基金管理人基本情况 1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 法定代表人:刘晓艳 设立日期:2001年 4月 17日 组织形式:有限责任公司 注册资本:13,244.2万元人民币 存续期限:持续经营 联系人:李红枫 联系电话:4008818088 2、股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514% 广发证券股份有限公司 22.6514% 盈峰控股集团有限公司 22.6514% 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010% 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505% 珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087% 珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205% 珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309% 珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558% 珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396% 珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388% 总


计 100% 二、主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工 作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主 持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主


2 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。 周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董 事长;广发控股(香港)有限公司董事长。 陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所 高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互 联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限 公司董事。 戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中 心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡 胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授; 中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文


3 化集团(开曼)有限公司独立董事。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公 司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董 事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州 环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所 主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州 市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁; 香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限 公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业


4 部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务 负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员 (RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养 老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公


5 司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资 产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。 汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长; 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持 工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官;易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 石大怿先生,经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员,易方达基金 管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理、易方达双月利理财债券型 证券投资基金基金经理(自 2013年 1月 15日至 2019年 5月 27日)、易方达新鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型 证券投资基金基金经理(自 2012年 11月 26日起任职)、易方达天天理财货币市场基金基金 经理(自 2013年 3月 4日起任职)、易方达货币市场基金基金经理(自 2013年 4月 22日起 任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自 2013年 4月 22日起任职)、易方达易 理财货币市场基金基金经理(自 2013年 10月 24日起任职)、易方达财富快线货币市场基金 基金经理(自 2014年 6月 17日起任职)、易方达天天增利货币市场基金基金经理(自 2014 年 6月 25日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金经理(自 2014年 9月 12日起任职)、 易方达现金增利货币市场基金基金经理(自 2015年 2月 5日起任职)、易方达天天发货币市 场基金基金经理(自 2017年 2月 16日起任职)、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基 金基金经理(自 2017年 6月 15日起任职)、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理 (自 2018 年 11 月 14 日起任职)、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经 理助理。 梁莹女士,经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公司债券销售交易部交易 员,易方达基金管理有限公司固定收益交易员、易方达保证金收益货币市场基金基金经理助 理、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2014年 9月 24日至 2019年 5月 27日)。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2014年 9月 24日起任职)、易方达增金宝货币市场基金基金经理(自 2015年 1月 20日起 任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自 2015年 3月 17日起任职)、易方达天天 增利货币市场基金基金经理(自 2015年 3月 17日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金


6 经理(自 2015年 3月 17日起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理(自 2015年 6 月 19日起任职)、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金经理(自 2017年 7月 11 日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自 2017年 8月 8日起任职)、易方 达安悦超短债债券型证券投资基金基金经理(自 2018年 12月 5日起任职)、易方达货币市 场基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达易理财货币市场 基金基金经理助理。 易瓅女士(曾用 达基金管理有限公司高级债券交易员、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理助 理。现任易方达基金管理有限公司易方达货币市场基金基金经理助理、易方达月月利理财债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证 金收益货币市场基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理、易方达财富 快线货币市场基金基金经理助理、易方达天天增利货币市场基金基金经理助理、易方达龙宝 货币市场基金基金经理助理、易方达增金宝货币市场基金基金经理助理、易方达现金增利货 币市场基金基金经理助理、易方达天天发货币市场基金基金经理助理、易方达掌柜季季盈理 财债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金经理助 理。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生。 马骏先生,同上。 王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金 基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金 基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级 信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF) 基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金 基金经理、易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债 7-10年期国 开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证 券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 1-3年国


7 开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基 金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、 提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司固定收益投资决策委员会 委员。 张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份 有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达 裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报 债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥 回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和 债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基 金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券 投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理。 袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任 公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、 固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。 胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债 1年定期开放债券型证券投 资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券 型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利 6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、


8 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金 基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型 发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、 易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司


住所:福州市湖东路 154号 办公地址:上海银城路 167号兴业大厦 4楼(资产托管部办公地址) 法定代表人:高建平 注册日期:1988年 8月 22日 注册资本:207.74亿元人民币 托管部门联系人:龚小武 电话:(021)62677777*212056 传真:(021)62159217 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼


9 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:李红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:李红枫 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 电话:010-63213377 传真:4008818099 联系人:刘蕾 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话:021-50476668 传真:4008818099 联系人:于楠 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 本公司直销中心暂未开放办理本基金 C类基金份额申购、赎回、转换和定期定额投资业 务,如开放办理将另行公告。 2、非直销销售机构 (1)A类基金份额 1) 中国民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号


10 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 2) 中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 客户服务电话:95580 传真:010-68858057 网址:www.psbc.com 3) 深圳农村商业银行 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 3038号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 客户服务电话:4001961200 网址:http://www.4001961200.com/ 4) 乌鲁木齐银行 注册地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 办公地址:新疆乌鲁木齐市新华北路 108号市商业银行大厦 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 联系电话:0991-4525212 客户服务电话:0991-96518 传真:0991-8824667 网址:www.uccb.com.cn 5) 余杭农村商业银行


11 注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 联系电话:0571-86209980 客户服务电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 6) 长城国瑞证券 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震 联系电话:0592-2079259 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com 7) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 8) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓


12 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 9) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客户服务电话:95318 传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com 10) 世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客户服务电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 11) 中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371-69099882 客户服务电话:95377 传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com


13 12) 大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988-35346 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ 13) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com 14) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 15) 金观诚 注册地址:杭州拱墅区登云路 45号金诚集团(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州拱墅区登云路 55号金诚集团(锦昌大厦) 法定代表人:蒋雪琦


14 联系人:来舒岚 联系电话:0571-88337888 客户服务电话:4000680058 传真:0571-88337666 网址:http://www.jincheng-fund.com/ 16) 陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 17) 蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 18) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-64385308


15 网址:www.1234567.com.cn 19) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 20) 万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人:张军 联系人:王芳芳 联系电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 21) 奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460507 客户服务电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn 22) 浦领基金 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室


16 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客户服务电话:400-012-5899 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (2)B类基金份额 暂无,如将来新增非直销销售机构,详见相关公告。 (3)C类基金份额 1) 兴业银行 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市静安区江宁路 168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-52629999 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 二、基金登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 三、律师事务所和经办律师 律师事务所:北京德恒律师事务所 地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 12层 负责人:王丽


17 电话:(010)52682888 传真:(010)52682999 经办律师:徐建军、刘焕志 联系人:刘焕志 四、会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:赵雅、李明明 联系人:赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊 普通合伙)。 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:陈熹、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金


18 六、基金的投资目标 在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含 一年)的银行定期存款、大额存单,短期融资券,剩余期限(或回售期限)在 397天以内(含 397天)的债券、中期票据、资产支持证券,期限在一年以内(含一年)的债券回购,剩余 期限在一年以内(含一年)中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工 具。 法律法规或监管机构以后对理财债券基金的投资范围与限制进行调整的,本基金可随之 调整。 八、基金的投资策略 本基金将对基金资产组合进行积极管理,在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策 变化趋势、市场资金供求状况的基础上,综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特 征,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 1、银行存款及大额存单投资策略 银行存款及大额存单是本基金重要的投资对象。对于银行存款及大额存单的投资,本基 金根据宏观经济指标分析债券类资产和银行存款的预期收益率水平,制定和调整银行存款及 大额存单投资比例、存款期限等。 2、利率品种的投资策略 本基金对利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,结合利 率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化,据此确定组合的平均久期。在确定组合平均 久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,选择合适的期限结构配置策略,在合理控制风 险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 3、信用品种的投资策略 本基金根据基金管理人的“内部信用评级体系”,从市场上公开发行的信用债券中筛选 投资备选券,形成信用债券投资备选库。从信用债券投资备选库中,本基金管理人结合本基 金的投资与配置需要,通过分析比较到期收益率、剩余期限、流动性等特征,挑选适当的信


19 用债券进行投资。 4、债券回购投资策略 在组合进行债券回购投资操作时,基金管理人将根究资金面走势等因素,选择回购的品 种和期限。 5、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪衍生产品等其他金融工具的动向。当监管机构允许基金参与其他金融 工具的投资,本基金将按照届时生效的法律法规,根据对该金融工具的研究,制定符合本基 金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 中国人民银行公布的三个月银行定期整存整取存款利率(税后)。 十、基金的风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型 基金和投资期限较长的债券型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2019年 1月 1日至 2019年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 固定收益投资 3,074,265,969.39 43.96 其中:债券 3,074,265,969.39 43.96 资产支持证券 - -


20 2 买入返售金融资产 1,375,647,700.59 19.67 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 2,527,463,539.58 36.14 4 其他资产 15,478,402.77 0.22 5 合计 6,992,855,612.33 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余 额 3.15 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值 的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余 额 422,370,468.81 6.43 其中:买断式回购融资 - - 注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金合同约定“本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资 产净值的 40%”,本报告期内本基金未发生超标情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 97 报告期内投资组合平均剩余期限最 高值 101 报告期内投资组合平均剩余期限最 低值 50 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 180天”,


21 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 180天。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30天以内 22.48 6.43 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 12.15 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 45.97 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 1.52 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 24.09 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 106.22 6.43 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本基金属于理财债券型基金,不适用本项目。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 409,758,861.78 6.24 其中:政策性金融债 409,758,861.78 6.24 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - -


22 7 同业存单 2,664,507,107.61 40.56 8 其他 - - 9 合计 3,074,265,969.39 46.80 10 剩余存续期超过 397天的浮 动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 111814174 18江苏银行 CD174 5,000,000 496,842,329.62 7.56 2 111806188 18交通银行 CD188 3,000,000 299,123,355.43 4.55 3 111803154 18农业银行 CD154 3,000,000 297,905,505.41 4.54 4 111807165 18招商银行 CD165 2,000,000 198,985,085.56 3.03 5 111918091 19华夏银行 CD091 2,000,000 198,924,852.94 3.03 6 111804071 18中国银行 CD071 2,000,000 197,684,371.34 3.01 7 111812212 18北京银行 CD212 2,000,000 195,587,633.39 2.98 8 111904012 19中国银行 CD012 2,000,000 194,062,798.08 2.95 9 111993996 19徽商银行 CD023 2,000,000 193,950,109.25 2.95 10 190201 19国开 01 1,400,000 139,912,603.35 2.13 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1103% 报告期内偏离度的最低值 0.0507%


23 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0850% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金目前投资工具的估值方法如下: 1)基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始 成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益; 2)基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;合同利 率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入; 3)基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 如有新增事项,按国家最新规定估值。 (2)18交通银行 CD188(代码:111806188)为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资 基金的前十大持仓证券。2018年 7月 26日,中国人民银行针对交通银行未按照规定履行客 户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行 交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,罚款人民币 130万元。2018年 10月 18日,上 海保监局针对交通银行欺骗投保人、向投保人隐瞒与合同有关的重要情况的违法违规事实, 责令改正,并处 34万元罚款。2018年 11月 9日,中国银行保险监督管理委员会对交通银 行股份有限公司关于以下违规事实:(一)不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不 良信贷资产收益权;(二)未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;(三)档案管理不 到位、内控管理存在严重漏洞;(四)理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模;(五) 违规向土地储备机构提供融资;(六)信贷资金违规承接本行表外理财资产;(七)理财资金 违规投资项目资本金;(八)部分理财产品信息披露不合规;(九)现场检查配合不力,处以 罚款 690万元人民币。2018年 11月 9日,中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有


24 限公司并购贷款占并购交易价款比例不合规;并购贷款尽职调查和风险评估不到位的违规事 实,处以罚款 50万元人民币。 18招商银行 CD165(代码:111807165)为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金 的前十大持仓证券。2018年 7 月 5 日,深圳保监局针对招商银行股份有限公司电话销售欺 骗投保人罚款 30万元。 19徽商银行 CD023(代码:111993996)为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金 的前十大持仓证券。2018年 7 月 6 日,中国人民银行合肥中心支行针对徽商银行股份有限 公司违反收单银行结算账户管理相关法律制度规定的违法违规事实责令限期改正,给予警 告,并处 10万元罚款。2018年 9月 10日,安徽银监局针对徽商银行股份有限公司违规批 量转让不良资产的违法违规事实罚款 45万元。2018年 12月 26日,中国人民银行合肥中心 支行针对徽商银行股份有限公司违反《非金融机构支付服务管理办法》相关规定的违法违规 事实,给予警告并处 1万元罚款。 18江苏银行 CD174(代码:111814174)为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金 的前十大持仓证券。2019年 1月 25日,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局针对江苏 银行股份有限公司未按业务实质准确计量风险资产;理财产品之间未能实现相分离;理财投 资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督不力的违法违规事 实,对江苏银行股份有限公司处以人民币 90万元行政罚款。 本基金投资 18交通银行 CD188、18招商银行 CD165、19徽商银行 CD023、18江苏银行 CD174的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除 18交通银行 CD188、18招商银行 CD165、19徽商银行 CD023、18江苏银行 CD174外, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 15,478,402.77 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 -


25 7 其他 - 8 合计 15,478,402.77 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2017年 6月 15日,基金合同生效以来(截至 2019年 6月 30日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、易方达掌柜季季盈理财债券 A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 自基金合同生 效日至 2017 年 12月 31日 2.4288% 0.0010% 0.6130% 0.0000% 1.8158% 0.0010% 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 4.0552% 0.0019% 1.1215% 0.0000% 2.9337% 0.0019% 2019年 1月 1日 至 2019 年 6 月 30日 1.3906% 0.0008% 0.5546% 0.0000% 0.8360% 0.0008% 自基金合同生 效日至 2019 年 6月 30日 8.0645% 0.0022% 2.3056% 0.0000% 5.7589% 0.0022% 2、易方达掌柜季季盈理财债券 B类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较


26 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2017 年 9 月 14 日至 2017年 12 月 31日 1.3388% 0.0008% 0.3336% 0.0000% 1.0052% 0.0008% 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 4.2008% 0.0019% 1.1215% 0.0000% 3.0793% 0.0019% 2019年 1月 1日 至 2019 年 6 月 30日 1.4612% 0.0008% 0.5546% 0.0000% 0.9066% 0.0008% 2017 年 9 月 14 日至 2019 年 6 月 30日 7.1388% 0.0022% 2.0215% 0.0000% 5.1173% 0.0022% 自 2017年 9月 5日起,本基金增设 B类份额类别,份额首次确认日为 2017年 9月 14 日。 3、易方达掌柜季季盈理财债券 C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2017年 9月 6日 至 2017年 12月 31日 1.4295% 0.0010% 0.3581% 0.0000% 1.0714% 0.0010% 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 4.1591% 0.0019% 1.1215% 0.0000% 3.0376% 0.0019%


27 31日 2019年 1月 1日 至 2019 年 6 月 30日 1.4409% 0.0008% 0.5546% 0.0000% 0.8863% 0.0008% 2017年 9月 6日 至 2019 年 6 月 30日 7.1703% 0.0022% 2.0465% 0.0000% 5.1238% 0.0022% 自 2017 年 9 月 5日起,本基金增设 C类份额类别,份额首次确认日为 2017年 9 月 6 日。 十三、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、销售服务费; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,


28 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%;B 类基金份额销售服务费年费率为 0.01%;C类基金份额销售服务费年费率为 0.05%。 销售服务费的计算方法如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进 行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7,9和 10项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


29 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管 理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。 五、与基金销售有关的费用 1、本基金不收取申购费用。 2、本基金不收取赎回费用。 3、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成, 其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入 基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关 公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交 易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率 优惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019 年 7月 25日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“一、绪言”部分,更新了部分内容。 2. 在“二、释义”部分,更新了部分内容。 3. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。 4. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。 5. 在“六、基金的运作方式及份额类别设”部分,更新了部分内容。


30 6. 在“九、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。 7. 在“十八、基金的会计与审计”部分,更新了部分内容。 8. 在“十九、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。 9. 在“二十、风险揭示”部分,更新了部分内容。 10. 在“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,更新了部分内容。 11. 在“二十二、基金合同的内容摘”部分,更新了部分内容。 12. 在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020年 1月 3日