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易方达医疗保健行业混合型证券投资基
金更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：易方达基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
 
二○二○年一月 
 




重要提示 
本基金根据 2010 年 12 月 8 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达医疗保健行业股
票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1755 号）和 2010 年 12 月 20 日《关于易方
达医疗保健行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]778号）的核准，
进行募集。本基金的基金合同于 2011年 1月 28日正式生效。 
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。 
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文
件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等
因素带来的行业风险以及医疗保健行业股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于
业绩比较基准的风险，证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
流动性风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险,基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险等等。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。 
本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关信息
进行更新，相关信息更新截止日为 2019年 12月 31日。除非另有说明，本招募说明书其他所载
内容截止日为 2019 年 7 月 28 日，有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日，净值表现截止日
为 2019年 6月 30日。（本报告中财务数据未经审计）
 I 
目录 
一、绪言 .......................................................... 1 
二、释义 ........................................................... 2 
三、基金管理人 ..................................................... 6 
（一）基金管理人基本情况 ..................................................................................... 6 
（二）主要人员情况 ................................................................................................. 6 
（三）基金管理人的职责 ....................................................................................... 10 
（四）基金管理人的承诺 ........................................................................................ 11 
（五）基金管理人的内部控制制度 ........................................................................ 12 
四、基金托管人 .................................................... 16 
（一）基本情况 ....................................................................................................... 16 
（二）基金托管部门及主要人员情况 .................................................................... 16 
（三）证券投资基金托管情况................................................................................ 16 
（四）托管业务的内部控制制度............................................................................ 16 
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 .................................... 17 
五、相关服务机构 .................................................. 18 
（一）基金份额销售机构 ....................................................................................... 18 
（二）基金注册登记机构 ....................................................................................... 80 
（三）律师事务所和经办律师................................................................................ 81 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................................................ 81 
六、基金的募集 .................................................... 82 
七、基金合同的生效 ................................................ 83 
（一）基金合同生效 ............................................................................................... 83 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 .................................... 83 
八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 84 
（一）基金投资者范围 ........................................................................................... 84 
（二）申购、赎回的场所 ....................................................................................... 84 
（三）申购、赎回的时间 ....................................................................................... 84 
（四）申购、赎回的原则 ....................................................................................... 84 
（五）申购、赎回的程序 ....................................................................................... 84 
 II 
（六）申购、赎回的数额限制................................................................................ 85 
（七）申购、赎回的费率 ....................................................................................... 86 
（八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................................................ 87 
（九）申购、赎回的注册登记................................................................................ 88 
（十）巨额赎回的认定及处理方式 ........................................................................ 88 
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 ........ 89 
九、基金转换 ...................................................... 92 
（一）基金转换开始日及时间................................................................................ 92 
（二）基金转换的原则 ........................................................................................... 92 
（三）基金转换的程序 ........................................................................................... 92 
（四）基金转换的数额限制 ................................................................................... 93 
（五）基金转换费率 ............................................................................................... 93 
（六）基金转换份额的计算方式............................................................................ 93 
（七）基金转换的注册登记 ................................................................................... 96 
（八）基金转换与巨额赎回 ................................................................................... 96 
（九）拒绝或暂停基金转换的情形 ........................................................................ 96 
十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 .......................... 98 
十一、基金的投资 .................................................. 99 
（一）投资目标 ....................................................................................................... 99 
（二）投资范围 ....................................................................................................... 99 
（三）投资理念 ....................................................................................................... 99 
（四）投资策略 ....................................................................................................... 99 
（五）业绩比较基准 ..............................................................................................103 
（六）风险收益特征 ..............................................................................................103 
（七）投资决策依据 ..............................................................................................103 
（八）投资决策流程 ..............................................................................................103 
（九）投资禁止行为与限制 ..................................................................................104 
（十）投资组合比例调整 ......................................................................................105 
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 .......................105 
（十二）基金的融资、融券 ..................................................................................106 
 III 
（十三）基金投资组合报告（未经审计） ...........................................................106 
十二、基金的业绩 ................................................. 110 
十三、基金的财产 ................................................. 111 
（一）基金资产总值 .............................................................................................. 111 
（二）基金资产净值 .............................................................................................. 111 
（三）基金财产的账户 .......................................................................................... 111 
（四）基金财产的保管及处分............................................................................... 111 
十四、基金资产估值 ............................................... 112 
（一）估值目的 ...................................................................................................... 112 
（二）估值日 .......................................................................................................... 112 
（三）估值对象 ...................................................................................................... 112 
（四）估值方法 ...................................................................................................... 112 
（五）估值程序 ...................................................................................................... 113 
（六）暂停估值的情形 .......................................................................................... 113 
（七）基金份额净值的确认 .................................................................................. 114 
（八）估值错误的处理 .......................................................................................... 114 
（九）特殊情形的处理 .......................................................................................... 114 
十五、基金的收益与分配 ........................................... 115 
（一）基金利润的构成 .......................................................................................... 115 
（二）基金可供分配利润 ...................................................................................... 115 
（三）收益分配原则 .............................................................................................. 115 
（四）收益分配方案 .............................................................................................. 115 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 ........................................................... 115 
（六）收益分配中发生的费用............................................................................... 115 
十六、基金的费用与税收 ........................................... 116 
（一）与基金运作相关的费用............................................................................... 116 
（二）与基金销售有关的费用............................................................................... 117 
（三）基金税收 ...................................................................................................... 117 
十七、基金的会计与审计 ........................................... 118 
（一）基金会计政策 .............................................................................................. 118 
 IV 
（二）基金的审计 .................................................................................................. 118 
十八、基金的信息披露 ............................................. 119 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 ....... 119 
（二）基金份额发售公告 ...................................................................................... 119 
（三）基金合同生效公告 ...................................................................................... 119 
（四）基金净值信息 .............................................................................................. 119 
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 ...120 
（六）临时报告 ......................................................................................................120 
（七）澄清公告 ......................................................................................................121 
（八）清算报告 ......................................................................................................121 
（九）信息披露文件的存放与查阅 .......................................................................122 
十九、风险揭示 ................................................... 123 
（一）市场风险 ......................................................................................................123 
（二）本基金特有的风险 ......................................................................................123 
（三）流动性风险 ..................................................................................................124 
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险 ............................................................................................................125 
（五）管理风险 ......................................................................................................126 
（六）其他风险 ......................................................................................................126 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 127 
（一）基金合同的变更 ..........................................................................................127 
（二）基金合同的终止 ..........................................................................................127 
（三）基金财产的清算 ..........................................................................................127 
二十一、基金合同内容摘要 ......................................... 129 
（一）基金管理人的权利与义务...........................................................................129 
（二）基金托管人的权利与义务...........................................................................131 
（三）基金份额持有人的权利与义务 ...................................................................132 
（四）基金份额持有人大会 ..................................................................................132 
（五）基金合同的变更 ..........................................................................................137 
（六）基金合同的终止 ..........................................................................................137 
 V 
（七）基金财产的清算 ..........................................................................................138 
（八）争议的处理和适用的法律...........................................................................139 
（九）基金合同的存放及查阅方式 .......................................................................139 
二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 140 
（一）托管协议当事人 ..........................................................................................140 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...........................................141 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .......................................................142 
（四）基金财产保管 ..............................................................................................143 
（五）基金资产净值计算与复核...........................................................................145 
（六）基金份额持有人名册的保管 .......................................................................146 
（七）争议解决方式 ..............................................................................................146 
（八）托管协议的变更与终止...............................................................................146 
二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 147 
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 ...........................................................147 
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 ...........................................................147 
（三）基金份额持有人对帐单服务 .......................................................................147 
（四）定期定额投资计划 ......................................................................................147 
（五）资讯服务 ......................................................................................................147 
二十四、其他应披露事项 ........................................... 148 
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................. 150 
二十六、备查文件 ................................................. 151 
 
 1 
一、绪言 
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《易方达
医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
 2 
二、释义 
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 
基金或本基金： 指易方达医疗保健行业混合型证券投资基金； 
基金合同： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充； 
招募说明书： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新； 
基金产品资料概要： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新； 
发售公告： 指《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金份额发售
公告》 
托管协议： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充； 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会； 
《基金法》： 指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过的自 2013年 6月 1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 
《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日修订，并于同年 6 月实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订； 
《运作办法》： 指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于同年 8月 8日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
修订； 
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于同年 9 月 1 日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出
的修订； 
《管理规定》: 
 
 
元： 
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订； 
指人民币元； 
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 
 3 
基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司
委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 
投资者、基金投资者： 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外
机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资者； 
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人； 
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织； 
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者； 
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人或其合法的代理人进行表决的会议； 
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证
监会的书面确认之日； 
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 
日/天： 指公历日 
工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本
基金基金份额的行为； 
申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基
 4 
金份额的行为； 
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为； 
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令； 
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构； 
直销机构： 指易方达基金管理有限公司； 
销售机构： 指直销机构和非直销销售机构； 
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介； 
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
户； 
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户； 
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 
T日： 指销售机构在招募说明书规定时间受理投资者申购、赎回或
其他业务申请的工作日； 
T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 
基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额； 
基金资产总值： 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收
 5 
款项和其他投资所形成的价值总和； 
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值； 
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程； 
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充； 
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电、电脑系
统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易
场所非正常暂停或停止交易等。 
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等。 
 
 
 6 
三、基金管理人 
（一）基金管理人基本情况 
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 
设立日期：2001年 4月 17日 
法定代表人：刘晓艳 
联系电话：4008818088 
联系人：李红枫 
注册资本：13,244.2万元人民币 
2、股权结构： 
股东名称 出资比例 
广东粤财信托有限公司 22.6514％ 
广发证券股份有限公司 22.6514％ 
盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 
总


 计 100％ 
（二）主要人员情况 
1、董事、监事及高级管理人员 
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助
理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、
资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；
全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主
任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。 
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司
 7 
督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基
金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事
长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办
公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事、总经
理。 
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经
理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理；
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现任广发证
券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董事长；广发
控股（香港）有限公司董事长。 
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所高
级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理有限
公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互联网产
业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限公司董事。 
戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关
系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有
限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、
常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中心）主任；广
东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市中金岭南有色金
属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股份有限公司董事。 
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶
公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧
国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文化集团
（开曼）有限公司独立董事。 
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理
学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公司独立
董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董事；广州
恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州环保投资集
团有限公司外部董事。 
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所主
任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东
 8 
粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经
理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 
赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州市
税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；香
港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限公司
副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、
党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行股份有限
公司董事。 
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理
有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。
现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；
广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限
公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经
理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓
展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司
总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理
有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职
员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理
有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益
投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、
易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方
达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负
责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决
策委员会委员、产品审批委员会委员。 
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、
基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部
总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易
方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达
 9 
基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；
深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部
副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官。 
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员；
Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总
经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、
公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行总行
人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养老保险
公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司
首席养老金业务官。 
陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易方
达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、
投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司首席
运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有
限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 
汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司风
险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；中国
人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、
基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达
资产管理有限公司董事。 
2、基金经理 
杨桢霄先生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、易方达新兴成长灵活
配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理助理。现任
易方达基金管理有限公司易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8月 20
日起任职）、易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 9月 27日起
任职）、投资经理。 
本基金历任基金经理情况：李文健先生，管理时间为 2011 年 1 月 28 日至 2015 年 3 月 13
日；王勇先生，管理时间为 2015年 2月 14日至 2017年 2月 16日。 
3、权益投资决策委员会成员 
本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、孙
松先生、付浩先生。 
 10 
吴欣荣先生，同上。 
冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部研
究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、
基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合型证券投
资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理。 
陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理
兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、易方
达价值精选混合型证券投资基金基金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基
金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达新经济灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理、易方达科讯混合型证券投资
基金基金经理、易方达科融混合型证券投资基金基金经理。 
张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究部
总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经理、易方
达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。 
孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交
易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副
总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任
易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。 
付浩先生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创业
研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管理有限公
司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户权益投
资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基金基金经
理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金
管理有限公司权益投资管理部总经理、投资经理、易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 
 11 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
12、中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规
定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和
中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法
规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
 12 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间
知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期
间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、
高效的内部控制体系。 
1、公司内部控制的总体目标 
（1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； 
（4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 
（5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 
2、公司内部控制遵循的原则 
（1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员； 
（2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 
 13 
（3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 
（4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明； 
（5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 
（6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改
和完善； 
（7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、内部控制的制度体系 
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构
成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，
它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公
司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止
应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持
续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。 
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 
（1） 授权制度 
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各
自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进
行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适
当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或
取消授权。 
（2） 公司研究业务 
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业
务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特
征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交
流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 
（3） 基金投资业务 
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策
 14 
程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制
度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与
管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩
评价体系。 
（4） 交易业务 
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、
预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公
平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档
保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 
（5） 基金会计核算 
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，
对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方
法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。
同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 
（6） 信息披露 
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信
息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信
息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对
存在的问题及时提出改进办法。 
（7） 监察与合规管理 
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的需
要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行
情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部的独
立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任
职条件、操作程序和组织纪律。 
监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，
促使公司各项经营管理活动的规范运行。 
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内部
控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 
5、基金管理人关于内部控制制度声明书 
（1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
 15 
（2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
 16 
四、基金托管人 
（一）基本情况 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
首次注册登记日期：1983年 10月 31日 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人：刘连舸 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人：许俊 
传真：（010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
（二）基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各
类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（三）证券投资基金托管情况 
截至 2019年 9月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境内基金 681只，QDII
基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足
了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
（四）托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
 17 
工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无
保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的
内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产
的安全。 
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。 
 18 
五、相关服务机构 
（一）基金份额销售机构 
1、直销机构：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 
法定代表人：刘晓艳 
电话：020-85102506 
传真：4008818099 
联系人：李红枫 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机构网点信息： 
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 
电话：020-85102506 
传真：4008818099 
联系人：李红枫 
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 
电话：010-63213377 
传真：4008818099 
联系人：刘蕾 
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 
电话：021-50476668 
传真：4008818099 
联系人：于楠 
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 
网址：www.efunds.com.cn 
 19 
2、非直销销售机构（以下排序不分先后） 
(1) 中国银行 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
(2) 渤海银行 
注册地址：天津市河东区海河东路 218号 
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
联系电话：022-58316666 
客户服务电话：95541 
传真：022-58316569 
网址：www.cbhb.com.cn 
(3) 广发银行 
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 
法定代表人：王滨 
客户服务电话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
(4) 恒丰银行 
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 
办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街 289号南山世纪大厦 A座 
法定代表人：陈颖 
联系人：李胜贤 
电话：021-63890179 
客户服务电话：95395 
传真：021-63890196 
网址：www.hfbank.com.cn 
(5) 华夏银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
 20 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 
法定代表人：李民吉 
联系人：王者凡 
客户服务电话：95577 
传真：010-85238680 
网址：www.hxb.com.cn 
(6) 交通银行 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 
法定代表人：彭纯 
联系人：王菁 
联系电话：021-58781234 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(7) 平安银行 
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 
法定代表人：谢永林 
联系人：赵杨 
联系电话：0755-22166574 
客户服务电话：95511-3 
传真：021-50979507 
网址：bank.pingan.com 
(8) 浦发银行 
注册地址：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：高国富 
联系人：赵守良 
联系电话：021-61618888 
客户服务电话：95528 
传真：021-63604196 
网址：www.spdb.com.cn 
(9) 兴业银行 
 21 
注册地址：福州市湖东路 154号 
办公地址：上海市静安区江宁路 168号 
法定代表人：高建平 
联系人：李博 
联系电话：021-52629999 
客户服务电话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
(10) 招商银行 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟



客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(11) 浙商银行 
注册地址：浙江杭州市庆春路 288号 
办公地址：浙江杭州市庆春路 288号 
法定代表人：沈仁康 
联系人：沈崟杰 
联系电话：0571- 88261822 
客户服务电话：95527 
传真：0571-87659954 
网址：www.czbank.com 
(12) 中国工商银行 
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：杨菲 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
(13) 中国光大银行 
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3 大厦（中国光大中心） 
 22 
法定代表人：李晓鹏 
联系人：朱红 
联系电话：010-63636153 
客户服务电话：95595 
传真：010-63639709 
网址：www.cebbank.com 
(14) 中国建设银行 
注册地址：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：田国立 
联系人：王未雨 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
(15) 中国民生银行 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：洪崎 
联系人：穆婷 
客户服务电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
(16) 中国农业银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
法定代表人：周慕冰 
联系人：李紫钰 
客户服务电话：95599 
传真：010-85109219 
网址：www.abchina.com 
(17) 中国邮政储蓄银行 
注册地址：北京市西城区金融大街 3号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 
法定代表人：张金良 
联系人：王硕 
 23 
客户服务电话：95580 
传真：010-68858057 
网址：www.psbc.com 
(18) 中信银行 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：王晓琳 
客户服务电话：95558 
传真：010-85230049 
网址：bank.ecitic.com 
(19) 包商银行 
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 
法定代表人：李镇西 
联系人：张晶 
联系电话：0472-5189165 
客户服务电话：95352 
传真：010-84596546 
网址：www.bsb.com.cn 
(20) 北京银行 
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：张东宁 
联系人：韩裕 
客户服务电话：95526 
传真：010-66226045 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(21) 长安银行 
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室 
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号朗臣大厦 
法定代表人：赵永军 
联系人：闫石 
 24 
客户服务电话：400-05-96669；（029）96669 
传真：029-88609566 
网址：http://www.ccabchina.com/ 
(22) 长沙银行 
注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座 
办公地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦 
法定代表人：朱玉国 
联系人：于立娜 
联系电话：0731-89736250 
客户服务电话：0731-96511（湖南省内）、40067-96511（全国） 
网址：www.bankofchangsha.com 
(23) 成都农商银行 
注册地址：成都市武侯区科华中路 88号 
办公地址：成都市武侯区科华中路 88号 
法定代表人：陈萍 
联系人：杨琪 
联系电话：028-85315412 
客户服务电话：028-962711 
传真：028-85390961 
网址：http://www.cdrcb.com 
(24) 大连银行 
注册地址：大连市中山区中山路 88号 
办公地址：大连市中山区中山路 88号 
法定代表人：崔磊 
联系人：朱珠 
联系电话：0411-82356695 
客户服务电话：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
(25) 德州银行 
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 
法定代表人：董合平 
联系人：王方震 
 25 
电话：0534-2297326 
客户服务电话：40084-96588 
网址：www.dzbchina.com 
(26) 东莞农村商业银行 
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 
法定代表人：王耀球 
联系人：洪晓琳 
客户服务电话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
(27) 东莞银行 
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 
法定代表人：卢国锋 
联系人：朱杰霞 
联系电话：0769-22865177 
客户服务电话：96228（广东省内）、40011-96228（全国） 
网址：www.dongguanbank.cn 
(28) 佛山农商银行 
注册地址：佛山市禅城区华远东路 5号 
办公地址：佛山市禅城区华远东路 5号 
法定代表人：李川 
联系人：谭伟湛 
客户服务电话：96138 
网址：www.foshanbank.cn 
(29) 福建海峡银行 
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 8楼 
法定代表人：俞敏 
联系人：黄钰雯 
联系电话：0591-87332762 
客户服务电话：400-893-9999 
传真：0591-87330926 
 26 
网址：www.fjhxbank.com 
(30) 富阳农商银行 
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1 幢 
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号 
法定代表人：丁松茂 
联系人：陈硕 
联系电话：0571-63280253 
客户服务电话：96596、4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
(31) 广东华兴银行 
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层 
办公地址：广州市天河区天河路 533号 
法定代表人：周泽荣 
联系人：许悦 
联系电话：020-38173552 
客户服务电话：4008308001 
传真：020-38173857 
网址：www.ghbank.com.cn 
(32) 广东南粤银行 
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号 
办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号 
法定代表人：韩春剑 
联系人：陈静 
联系电话：020-28308757 
客户服务电话：4000-961818 
网址：www.gdnybank.com 
(33) 广州农商银行 
注册地址：广州市黄埔区映日路 9号 
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 
法定代表人：王继康 
联系人：刘强 
联系电话：020-22389067 
客户服务电话：95313 
 27 
传真：020-22389031 
网址：www.grcbank.com 
(34) 广州银行 
注册地址：广州市天河区珠江东路 30号 
办公地址：广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦 
法定代表人：黄子励 
联系人：唐荟 
客户服务电话：96699（广东）400-83-96699（全国） 
网址：www.gzcb.com.cn 
(35) 贵阳银行 
注册地址：贵州省贵阳市中华北路 77号 
办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77号 
法定代表人：陈宗权 
联系人：何西 
电话：0851-86858673 
客户服务电话：40011-96033 
传真：0851-86858673 
网址：http://www.96033.cn 
(36) 哈尔滨银行 
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号 
法定代表人：郭志文 
联系人：何岩岩 
电话：0451-87792450 
客户服务电话：95537 
传真：0451-87792682 
网址：www.hrbb.com.cn 
(37) 汉口银行 
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号 
法定代表人：陈新民 
联系人：周田 
联系电话：027-82656785 
 28 
客户服务电话：4006096558 
传真：027-82656213 
网址：http://www.hkbchina.com 
(38) 杭州联合银行 
注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99号 
办公地址：杭州市建国中路 99号 
法定代表人：张海林 
联系人：胡莹 
联系电话：0571-87923324 
客户服务电话：96596 
传真：0571-87923214 
网址：www.urcb.com 
(39) 杭州银行 
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号 
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦 
法定代表人：陈震山 
联系人：陈振峰 
联系电话：0571-85872972 
客户服务电话：95398 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
(40) 河北银行 
注册地址：石家庄市平安北大街 28号 
办公地址：石家庄市平安北大街 28号 
法定代表人：乔志强 
联系人：王丽辉 
联系电话：0311-67807030 
客户服务电话：400-612-9999 
传真：0311-67806407 
网址：www.hebbank.com 
(41) 华融湘江银行 
注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 
 29 
法定代表人：张永宏 
联系人：曾玉姣 
联系电话：0731-89828592 
客户服务电话：0731-96599 
传真：0731-89828806 
网址：www.hrxjbank.com.cn 
(42) 吉林银行 
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 
法定代表人：张宝祥 
联系人：孙琦 
联系电话：0431-84999627 
客户服务电话：400-88-96666 
传真：0431-84992649 
网址：www.jlbank.com.cn 
(43) 嘉兴银行 
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 
法定代表人：夏林生 
联系人：余舟 
联系电话：0573-82080201 
客户服务电话：0573-96528 
网址：http://www.bojx.com 
(44) 江南农村商业银行 
注册地址：常州市和平中路 413号 
办公地址：常州市和平中路 413号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：李仙 
电话：0519-80585939 
客户服务电话：0519-96005 
传真：0519-89995170 
网址：http://www.jnbank.com.cn 
(45) 江苏银行 
 30 
注册地址：南京市中华路 26号 
办公地址：南京市中华路 26号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
联系电话：025-58587036 
客户服务电话：95319 
传真：025-58587820 
网址：www.jsbchina.cn 
(46) 江西银行 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 
法定代表人：陈晓明 
联系人：陈云波 
联系电话：0791-86796029 
客户服务电话：956055 
传真：0791-86790795 
网址：www.jx-bank.com 
(47) 金华银行 
注册地址：浙江省金华市丹溪路 1388号 
办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668号 
法定代表人：徐雅清 
联系人：何赛丽、陈霞 
联系电话：0579-82178270 
客户服务电话：400-711-6668 
传真：0579-82178321 
网址：www.jhccb.com.cn 
(48) 锦州银行 
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68号 
办公地址：辽宁省锦州市科技路 68号 
法定代表人：张伟 
联系人：庞璐璐 
客户服务电话：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
 31 
(49) 晋商银行 
注册地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 
法定代表人：阎俊生 
联系人：董嘉文 
联系电话：0351-6819579 
客户服务电话：9510-5588 
传真：0351-6819926 
网址：www.jshbank.com 
(50) 九台农商银行 
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504号 
办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559号 
法定代表人：高兵 
联系人：曲凌 
客户服务电话：0431-96888-0-2 
网址：http://www.jtnsh.com 
(51) 昆仑银行 
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7号 
办公地址：北京市西城区金融大街 1号 B座 
法定代表人：蒋尚军 
联系人：张碧华 
联系电话：010-89026813 
客户服务电话：95379 
传真：010-89025421 
网址：www.klb.cn 
(52) 昆山农村商业银行 
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 
法定代表人：张哲清 
联系人：黄怡 
客户服务电话：0512-96079 
网址：www.ksrcb.com 
(53) 乐清农商银行 
 32 
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 
法定代表人：高剑飞 
联系人：金晓娇 
联系电话：0577-61566028 
客户服务电话：4008896596 
传真：0577-61566063 
网址：www.yqbank.com 
(54) 临海农商银行 
注册地址：浙江省临海市古城街道巾山中路 2号



办公地址：浙江省临海市古城街道巾山中路 2号



法定代表人：张宇



联系人：王艳 
电话：0576-85317606 
客户服务电话：4008896596 
传真：0576-85317599 
网址： www.zjlhbank.com 
(55) 龙江银行 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 
法定代表人：张建辉 
联系人：闫勇 
联系电话：0451-85706107 
客户服务电话：400-645-8888 
传真：0451-85706036 
网址：http://www.lj-bank.com 
(56) 龙湾农商银行 
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 
法定代表人：刘少云 
联系人：胡俊杰 
联系电话：0577-86923223 
客户服务电话：4008296596 
 33 
传真：0577-86921250 
网址：www.lwrcb.com 
(57) 鹿城农商银行 
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1500号富银大厦 
办公地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 
法定代表人：陈宏强 
联系人：董雷 
联系电话：0577-88077675 
客户服务电话：96526 
网址：http://www.lcrcbank.com/ 
(58) 洛阳银行 
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 
办公地址：河南省洛阳市开元大道 256号 
法定代表人：王建甫 
联系人：郭文博 
联系电话：0379-65921977 
客户服务电话：0379-96699 
传真：0379-65938595 
网址：www.bankofluoyang.com.cn/ 
(59) 南海农商银行 
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号农商银行大厦 
法定代表人：李宜心 
联系人：廖雪 
电话：0757-86266566 
客户服务电话：96138 
传真：0757-86250627 
网址：www.nanhaibank.com 
(60) 南京银行 
注册地址：南京市玄武区中山路 288号 
办公地址：南京市玄武区中山路 288号 
法定代表人：胡升荣 
联系人：李冰洁 
 34 
客户服务电话：95302 
网址：www.njcb.com.cn 
(61) 南洋商业银行 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A
座） 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A
座） 
法定代表人：陈孝周 
联系人：王晓明 
联系电话：021-38566500 
客户服务电话：8008302066、4008302066 
传真：021-38566400 
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 
(62) 宁波银行 
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
客户服务电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
(63) 宁夏银行 
注册地址：银川市金凤区北京中路 157号 
办公地址：银川市金凤区北京中路 157号 
法定代表人：道月泓 
联系人：蒋阳 
联系电话：0951-5165256 
客户服务电话：4008096558、0951-96558 
网址：http://www.bankofnx.com.cn 
(64) 齐商银行 
注册地址：淄博市张店区中心路 105号 
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 
法定代表人：杲传勇 
联系人：焦浦 
 35 
联系电话：0533-2178888-9907 
客户服务电话：400-86-96588 
传真：0533-2180303 
网址：www.qsbank.cc 
(65) 青岛银行 
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 
法定代表人：郭少泉 
联系人：徐伟静 
联系电话：0532-68629925 
客户服务电话：96588（青岛）400-66-96588（全国） 
网址：http://www.qdccb.com/ 
(66) 泉州银行 
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗 
联系电话：0595-22551071 
客户服务电话：400-88-96312 
传真：0595-22578871 
网址：www.qzccbank.com 
(67) 日照银行 
注册地址：山东省日照市烟台路 197号 
办公地址：山东省日照市烟台路 197号 
法定代表人：王森 
联系人：孔颖 
联系电话：0633-8081590 
客户服务电话：400-68-96588（全国）、0633-96588（日照） 
传真：0633-8081276 
网址：http://www.bankofrizhao.com.cn/ 
(68) 瑞安农商银行 
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148号 
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148号 
 36 
法定代表人：王光领 
联系人：吴清萍 
联系电话：0577-66816501 
客户服务电话：4008057702 
网址：https://www.rarcbank.com/ 
(69) 瑞丰银行 
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 
法定代表人：俞俊海 
联系人：孟建潮 
联系电话：0575-81105323 
客户服务电话：400-88-96596 
传真：0575-84788134 
网址：www.borf.cn 
(70) 上海农村商业银行 
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号上海农商银行大厦



法定代表人：徐力 
联系人：施传荣 
联系电话：021-61899999 
客户服务电话：021-962999、4006962999 
开放式基金业务传真：021-50105124 
网址：www.srcb.com 
(71) 上海银行 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 
法定代表人：金煜 
联系人：王笑 
联系电话：021-68475732 
客户服务电话：95594 
网址：http://www.bosc.cn/ 
(72) 顺德农村商业银行 
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 
 37 
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 
法定代表人：姚真勇 
联系人：陈素莹、区敏欣 
联系电话：0757-22385879 
客户服务电话：0757-22223388 
传真：0757-22388235 
网址：www.sdebank.com 
(73) 四川天府银行 
注册地址：四川省南充市涪江路 1号 
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街 258 号 
法定代表人：邢敏 
联系人：樊海波 
联系电话：028-67676033 
客户服务电话：400-16-96869 
网址：www.tf.cn 
(74) 苏州银行 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：吴骏 
联系电话：0512-69868373 
客户服务电话：96067 
传真：0512-69868373 
网址：www.suzhoubank.com 
(75) 天津银行 
注册地址：天津市河西区友谊路 15号 
办公地址：天津市河西区友谊路 15号 
法定代表人：李宗唐 
联系人：李岩 
联系电话：022-28405684 
客户服务电话：4006960296 
传真：022-28405631 
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 
 38 
(76) 威海市商业银行 
注册地址：威海市宝泉路 9号 
办公地址：威海市宝泉路 9号财政大厦 
法定代表人：谭先国 
联系人：冯十卉 
联系电话：0531-68978175 
客户服务电话：山东省内 96636、中国境内 40000-96636 
传真：0531-68978176 
网址：www.whccb.com，www.whccb.com.cn 
(77) 潍坊银行 
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 
办公地址：潍坊市胜利东街 5139号 
法定代表人：郭虎英 
联系人：井靖 
联系电话：0536-8051904 
客户服务电话：400-61-96588 
传真：0536-8056061 
网址：www.wfccb.com 
(78) 萧山农商银行 
注册地址：萧山区人民路 258号 
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258号 
法定代表人：王云龙 
联系人：冯亮 
联系电话：0571-82739513 
客户服务电话：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com/ 
(79) 新昌农商银行 
注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 
办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 
法定代表人：吴智晖 
联系人：陈春华 
联系电话：0575-86266991 
客户服务电话：96596、0575-86266928 
 39 
传真：0575-86383121 
网址：http://xcbank.com 
(80) 烟台银行 
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 
法定代表人：吴明理 
联系人：张卓智 
联系电话：0535-6699671 
客户服务电话：4008-311-777 
传真：0535-6699884 
网址：www.yantaibank.net 
(81) 鄞州银行 
注册地址：宁波市鄞州区民惠西路 88号 
办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88号 
法定代表人：周建斌 
联系人：朱霓虹 
联系电话：0574-87412569 
客户服务电话：96561 
网址：www.beeb.com.cn 
(82) 余杭农村商业银行 
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 
法定代表人：来煜标 
联系人：蔡亮 
联系电话：0571-86209980 
客户服务电话：96596，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
(83) 云南红塔银行 
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号 
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 
法定代表人：李光林 
联系人：马杰 
联系电话：0871-65236624 
 40 
客户服务电话：0877-96522 
网址：www.ynhtbank.com 
(84) 浙江稠州商业银行 
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
办公地址：杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦 
法定代表人：金子军 
联系人：谢圆圆 
联系电话：0571-87117661/13777805250 
客户服务电话：0571-96527 
传真：0571-87117607 
网址：http://www.czcb.com.cn/ 
(85) 浙江泰隆商业银行 
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 
法定代表人：王钧 
联系人：陈妍宇 
联系电话：0571-87219677 
客户服务电话：95347 
网址：www.zjtlcb.com 
(86) 郑州银行 
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22号 
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22号 
法定代表人：王天宇 
联系人：焦明飞 
联系电话：0371-67009917 
客户服务电话：95097 
传真：0371-67009097 
网址：http://www.zzbank.cn/ 
(87) 中原银行 
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23 号中科金座大厦 
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23 号中科金座大厦 
法定代表人：窦荣兴 
联系人：张星强


联系电话：0371-85517713 
 41 
客户服务电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
(88) 重庆农村商业银行 
注册地址：重庆市江北区金沙门路 36号 
办公地址：重庆市江北区金沙门路 36号 
法定代表人：刘建忠 
联系人：范亮 
联系电话：023-61110146 
客户服务电话：95389 
传真：023-61110146 
网址：www.cqrcb.com 
(89) 珠海华润银行 
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号珠海华润银行大厦 
法定代表人：刘晓勇 
联系人：李阳 
联系电话：4008800338 
客户服务电话：96588（广东省外请加拨 0756），400-8800-338 
网址：www.crbank.com.cn 
(90) 安信证券 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元 















深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82825551 
客户服务电话：95517 
传真：0755-82558355 
网址：www.essence.com.cn 
(91) 渤海证券 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 
法定代表人：王春峰 
 42 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
客户服务电话：400-651-5988 
传真：022-28451892 
网址：www.ewww.com.cn 
(92) 财达证券 
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 
法定代表人：翟建强 
联系人：李卓颖 
联系电话：0311-66008561 
客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 
传真：0311-66006414 
网址：www.s10000.com 
(93) 财富证券 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 
法定代表人：刘宛晨 
联系人：郭静 
联系电话：0731-84403347 
客户服务电话：95317 
传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com 
(94) 财通证券 
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，1601-1615，
1701-1716室 
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 
法定代表人：陆建强 
联系人：陶志华 
联系电话：0571－87789160 
客户服务电话：95336、40086-96336 
网址：www.ctsec.com 
(95) 长城国瑞证券 
 43 
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 
法定代表人：王勇 
联系人：邱震 
联系电话：0592-2079259 
客户服务电话：400-0099-886 
传真：0592-2079602 
网址：www.gwgsc.com 
(96) 长城证券 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
法定代表人：曹宏 
联系人：金夏 
联系电话：0755-83516289 
客户服务电话：400-6666-888 
传真：0755-83516199 
网址：www.cgws.com 
(97) 长江证券 
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
法定代表人：李新华 
联系人：奚博宇 
联系电话：027-65799999 
客户服务电话：95579或 4008-888-999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
(98) 川财证券 
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17
楼 
办公地址：四川省成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 
法定代表人：孟建军 
联系人：匡婷 
联系电话：028-86583053 
 44 
客户服务电话：028-86583000



网址：www.cczq.com 
(99) 大通证券 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39层 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39层 
法定代表人：赵玺 
联系人：谢立军 
联系电话：0411-39991807 
客户服务电话：4008-169-169 
传真：0411-39673214 
网址：www.daton.com.cn 
(100) 大同证券 
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
客户服务电话：4007121212 
传真：0351-7219891 
网址：www.dtsbc.com.cn 
(101) 德邦证券 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 
法定代表人：武晓春 
联系人：刘熠 
联系电话：021-68761616 
客户服务电话：400-8888-128 
传真：021-68767880 
网址：http://www.tebon.com.cn 
(102) 第一创业证券 
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 
 45 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
联系电话：0755-23838750 
客户服务电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(103) 东北证券 
注册地址：长春市生态大街 6666号 
办公地址：长春市生态大街 6666号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
客户服务电话：95360 
传真：0431-85096795 
网址：www.nesc.cn 
(104) 东方证券 
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23 层、25层-29层 
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：孔亚楠 
联系电话：021-63325888 
客户服务电话：95503 
传真：021-63326729 
网址：http://www.dfzq.com.cn 
(105) 东莞证券 
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
法定代表人：陈照星 
联系人：李荣 
联系电话：0769-22115712 
客户服务电话：95328 
传真：0769-22115712 
 46 
网址：www.dgzq.com.cn 
(106) 东海证券 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18 层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
联系电话：021-20333333 
客户服务电话：95531；400-8888-588 
传真：021-50498825 
网址：www.longone.com.cn 
(107) 东吴证券 
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 
法定代表人：范力 
联系人：陆晓 
联系电话：0512-62938521 
客户服务电话：95330 
传真：0512-65588021 
网址：www.dwzq.com.cn 
(108) 东兴证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：王松 
联系电话：010-66559159 
客户服务电话：95309 
传真：010-66555133 
网址：www.dxzq.net 
(109) 方正证券 
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F 
法定代表人：施华 
联系人：程博怡 
 47 
联系电话：010-56437060 
客户服务电话：95571 
传真：010-56437013 
网址：www.foundersc.com 
(110) 光大证券 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：周健男 
联系人：龚俊涛 
联系电话：021-22169999 
客户服务电话：95525 
传真：021-22169134 
网址：www.ebscn.com 
(111) 广发证券 
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
客户服务电话：95575或 02095575 
网址：www.gf.com.cn 
(112) 广州证券 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：梁微 
联系电话：020-88836999 
客户服务电话：95396 
传真：020-88836654 
网址：www.gzs.com.cn 
(113) 国都证券 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
法定代表人：王少华 
 48 
联系人：黄静 
联系电话：010-84183389 
客户服务电话：400-818-8118 
传真：010-84183311-3122 
网址：www.guodu.com 
(114) 国海证券 
注册地址：广西桂林市辅星路 13号 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 
法定代表人：何春梅 
联系人：田密 
联系电话：0755-83716916 
客户服务电话：95563或 0771-95563 
网址：www.ghzq.com.cn 
(115) 国金证券 
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 
法定代表人：冉云 
联系人：杜晶、贾鹏 
联系电话：028-86690057、028-86690058 
客户服务电话：95310 
传真：028-86690126 
网址：www.gjzq.com.cn 
(116) 国开证券 
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 29号 1-9层 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29号 1-9层 
法定代表人：张宝荣 
联系人：刘欣灿 
联系电话：010-88300715 
客户服务电话：400-88-95593 
传真：010-88300694 
网址：www.gkzq.com.cn 
(117) 国融证券 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 
 49 
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股
份有限公司四楼 
法定代表人：张智河 
联系人：郭一非 
联系电话：010-83991777 
客户服务电话：95385或 400-660-9839 
传真：010-66412537 
网址：www.grzq.com 
(118) 国盛证券 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：占文驰 
联系电话：0791-86283372 
客户服务电话：4008-222-111 
传真：0791-86281305 
网址：www.gszq.com 
(119) 国泰君安证券 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦



法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 
客户服务电话：95521 
传真：021-38670666 
网址：www.gtja.com 
(120) 国信证券 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：李颖 
联系电话：0755-82130833 
客户服务电话：95536 
传真：0755-82133952 
 50 
网址：www.guosen.com.cn 
(121) 国元证券 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 
法定代表人：蔡咏 
联系人：李蔡 
客户服务电话：95578 
传真：0551-2272100 
网址：www.gyzq.com.cn 
(122) 海通证券 
注册地址：上海市广东路 689号 
办公地址：上海市广东路 689号 
法定代表人：周杰 
联系人：金芸、李笑鸣 
联系电话：021-23219000 
客户服务电话：95553 
传真：021-23219100 
网址：www.htsec.com 
(123) 华安证券 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
联系电话：0551-65161821 
客户服务电话：95318 
传真：0551-65161672 
网址：www.hazq.com 
(124) 华宝证券 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57层 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57层 
法定代表人：陈林 
联系人：刘闻川 
联系电话：021-20657517 
 51 
客户服务电话：400-820-9898 
传真：021-20515593 
网址：www.cnhbstock.com 
(125) 华福证券 
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18-19楼 
法定代表人：黄金琳 
联系人：王虹 
联系电话：021-20655183 
客户服务电话：95547 
传真：021-20655196 
网址：www.hfzq.com.cn 
(126) 华林证券 
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B栋一层 3号 
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 
法定代表人：林立 
联系人：胡倩 
联系电话：0755-83255199 
客户服务电话：400-188-3888 
网址：www.chinalin.com 
(127) 华龙证券 
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 
法定代表人：陈牧原 
联系人：范坤 
联系电话：0931-4890208 
客户服务电话：95368、400-689-8888 
传真：0931-4890628 
网址：www.hlzq.com 
(128) 华融证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 
法定代表人：祝献忠 
 52 
联系人：孙燕波 
联系电话：010-85556048 
客户服务电话：95390 
传真：010-85556088 
网址：www.hrsec.com.cn 
(129) 华泰证券 
注册地址：南京市江东中路 228号 
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
联系电话：0755-82492193 
客户服务电话：95597 
传真：0755-82492962 
网址：www.htsc.com.cn 
(130) 华西证券 
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
联系电话：010-58124967 
客户服务电话：95584 
传真：028-86150040 
网址：www.hx168.com.cn 
(131) 华鑫证券 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
联系电话：021-54967552 
客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 
传真：021-54967293 
网址：www.cfsc.com.cn 
(132) 华信证券 
 53 
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼



办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 23 楼 
法定代表人：陈灿辉 
联系人：徐璐 
联系电话：021-63898952 
客户服务电话：400-820-5999 
传真：021-68776977转 8952 
网址：www.shhxzq.com 
(133) 江海证券 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 
法定代表人：赵洪波 
联系人：姜志伟 
联系电话：0451-87765732 
客户服务电话：400-666-2288 
传真：0451-82337279 
网址：www.jhzq.com.cn 
(134) 金元证券 
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼 
法定代表人：王作义 
联系人：刘萍 
联系电话：0755-83025693 
客户服务电话：95372 
传真：0755-83025625 
网址：www.jyzq.cn 
(135) 九州证券 
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 
法定代表人：魏先锋 
联系人：张思思 
联系电话：010-57672272 
客户服务电话：95305 
 54 
传真：010-57672296 
网址：www.jzsec.com 
(136) 开源证券 
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 
法定代表人：李刚 
联系人：袁伟涛 
联系电话：029-88365850 
客户服务电话：400-860-8866或 95325 
网址：www.kysec.cn 
(137) 联储证券 
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼 
法定代表人：吕春卫 
联系人：丁倩云 
联系电话：010-86499427 
客户服务电话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
(138) 联讯证券 
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼 
法定代表人：严亦斌 
联系人：彭莲 
联系电话：0755-83331195 
客户服务电话：95564 
网址：http://www.lxzq.com.cn/ 
(139) 南京证券 
注册地址：南京市江东中路 389号 
办公地址：南京市江东中路 389号 
法定代表人：步国旬 
联系人：王万君 
联系电话：025-58519523 
客户服务电话：95386 
 55 
传真：025-83369725 
网址：www.njzq.com.cn 
(140) 平安证券 
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
法定代表人：何之江 
联系人：周驰 
联系电话：021-38643230 
客户服务电话：95511-8 
传真：021-58991896 
网址：stock.pingan.com 
(141) 瑞银证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
法定代表人：钱于军 
联系人：谢丹 
联系电话：0755-22158878 
客户服务电话：400-887-8827 
传真：010-58328170 
网址：https://www.ubs.com/ubssecurities 
(142) 山西证券 
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
联系电话：0351-8686659 
客户服务电话：95573或 400-666-1618 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
(143) 上海证券 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 
法定代表人：李俊杰 
 56 
联系人：邵珍珍 
联系电话：021-53686888 
客户服务电话：4008-918-918 
传真：021-53686100、021-53686200 
网址：https://www.shzq.com/ 
(144) 申万宏源西部证券 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
联系电话：0991-2307105 
客户服务电话：4008-000-562 
传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com 
(145) 申万宏源证券 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 
法定代表人：李梅 
联系人：余敏 
联系电话：021-33388252 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
(146) 世纪证券 
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 
法定代表人：姜昧军 
联系人：王雯 
联系电话：0755-83199511 
客户服务电话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
(147) 首创证券 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
 57 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
法定代表人：毕劲松 
联系人：刘宇 
联系电话：010-59366070


 
客户服务电话：400-620-0620 
传真：010-59366055 
网址：http://www.sczq.com.cn/ 
(148) 天风证券 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 
法定代表人：余磊 
联系人：程晓英 
联系电话：027-87617017 
客户服务电话：4008005000、95391 
传真：027-87618863 
网址：http://www.tfzq.com/ 
(149) 万联证券 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 
法定代表人：罗钦城 
联系人：甘蕾 
联系电话：020-38286026 
客户服务电话：95322 
传真：020-38286588 
网址：www.wlzq.cn 
(150) 五矿证券 
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 
法定代表人：黄海洲 
联系人：濮耘瑶 
联系电话：0755-82545596 
客户服务电话：40018-40028 
传真：0755-82545500 
 58 
网址：www.wkzq.com.cn 
(151) 西部证券 
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 
法定代表人：徐朝晖 
联系人：梁承华 
联系电话：029-87211526 
客户服务电话：95582 
传真：029-87211478 
网址：www.westsecu.com 
(152) 西南证券 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 
法定代表人：廖庆轩 
联系人：周青 
联系电话：023-63786633 
客户服务电话：4008096096 或 95355 
传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
(153) 湘财证券 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
法定代表人：孙永祥 
联系人：李欣 
联系电话：021-38784580-8918 
客户服务电话：95351 
传真：021-68865680 
网址：www.xcsc.com 
(154) 信达证券 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
 59 
联系电话：010-63081000 
客户服务电话：95321 
传真：010-63080978 
网址：www.cindasc.com 
(155) 兴业证券 
注册地址：福州市湖东路 268号 
办公地址：上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
联系电话：021-38565547 
客户服务电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(156) 银河证券 
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
联系电话：010-83574507 
客户服务电话：4008-888-888或 95551 
传真：010-66568532 
网址：www.chinastock.com.cn 
(157) 招商证券 
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 
法定代表人：霍达 
联系人：黄婵君 
联系电话：0755-82943666 
客户服务电话：95565、400-8888-111 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
(158) 浙商证券 
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 
 60 
法定代表人：吴承根 
联系人：高扬 
联系电话：057187902974 
客户服务电话：95345 
传真：0571-87901913 
网址：www.stocke.com.cn 
(159) 中航证券 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41层 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
联系电话：15611538682 
客户服务电话：95335或 400-88-95335 
传真：010-59562637



网址：www.avicsec.com 
(160) 中金公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
法定代表人：毕明建 
联系人：杨涵宇 
联系电话：010-65051166 
客户服务电话：4009101166 
网址：www.cicc.com.cn 
(161) 中山证券 
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
法定代表人：林炳城 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82943755 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：95329 
网址：www.zszq.com 
(162) 中泰证券 
 61 
注册地址：济南市市中区经七路 86号 
办公地址：山东省济南市经七路 86号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
联系电话：021-20315290 
客户服务电话：95538 
传真：0531-68889095 
网址：www.zts.com.cn 
(163) 中天证券 
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 
法定代表人：马功勋 
联系人：李泓灏 
联系电话：024-23255256 
客户服务电话：024-95346 
传真：024-23255606 
网址：www.iztzq.com 
(164) 中投证券 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
联系电话：0755-82026907 
客户服务电话：95532 
网址：www.china-invs.cn 
(165) 中信建投证券 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
联系电话：010－85130588



客户服务电话：95587或 4008-888-108 
 62 
网址：http://www.csc108.com/



(166) 中信证券 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通



联系电话：010-60838888 
客户服务电话：95548 
传真：010-60836029 
网址：www.cs.ecitic.com 
(167) 中信证券（山东） 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：焦刚 
联系电话：0531-89606166 
客户服务电话：95548 
传真：0532-85022605 
网址：http://sd.citics.com/ 
(168) 中银国际证券 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40层 
法定代表人：宁敏 
联系人：王炜哲 
客户服务电话：400-620-8888 
传真：021-50372474 
网址：www.bocichina.com 
(169) 中原证券 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳


李盼盼 党静 
联系电话：0371-69099882 
 63 
客户服务电话：95377 
传真：0371-65585899 
网址：www.ccnew.com 
(170) 百度百盈 
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层 
法定代表人：张旭阳 
联系人：孙博超 
联系电话：010-61952702 
客户服务电话：95055-4 
网址：www.baiyingfund.com 
(171) 长量基金 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：党敏 
联系电话：021-20691935 
客户服务电话：400-820-2899 
传真：021-20691861 
网址：www.erichfund.com 
(172) 朝阳永续 
注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 
法人代表：廖冰 
联系人：陆纪青 
联系电话：021-80234888-6813 
客户服务电话：400-699-1888 
网址：www.998fund.com 
(173) 创金启富 
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712 室 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712 室 
法定代表人：梁蓉 
联系人：李慧慧 
 64 
联系电话：010-66154828-8047 
客户服务电话：400-6262-818 
传真：010-63583991 
网址：www.5irich.com 
(174) 大泰金石 
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 
法定代表人：陈达伟 
联系人：孟召社 
联系电话：021-20324176 
客户服务电话：400-928-2266 
传真：021-20324199 
网址：www.dtfunds.com 
(175) 大智慧基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 
法定代表人：申健 
联系人：张蜓 
联系电话：021-20219988-35374 
客户服务电话：021-20292031 
传真：021-20219923 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
(176) 蛋卷基金 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2 单元 21层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2 单元 21层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：侯芳芳 
联系电话：010-61840688 
客户服务电话：4001599288 
网址：https://danjuanapp.com 
(177) 鼎信汇金 
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 
 65 
法定代表人：齐凌峰 
联系人：阮志凌 
联系电话：010-82050520 
客户服务电话：400-886-3311 
传真：010-82086110 
网址：www.9ifund.com 
(178) 东证期货 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14层 
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 
法定代表人：卢大印 
联系人：张敏圆 
联系电话：021-63325888-4259 
客户服务电话：4008859999 
传真：021-63326752 
网址：www.dzqh.com.cn 
(179) 泛华普益 
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室 
法定代表人：于海锋 
联系人：陈金红 
联系电话：028-86758820-803 
客户服务电话：400-020-0606 
网址：www.puyifund.com 
(180) 富济基金 
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04单位 
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04单位 
法定代表人：刘鹏宇 
联系人：刘勇 
联系电话：0755-83999907-8814 
客户服务电话：0755-83999907 
传真：0755-83999926 
网址：www.fujifund.cn 
(181) 海银基金 
 66 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号海银金融中心 4楼 
法定代表人：惠晓川 
联系人：毛林 
联系电话：021-80133597 
客户服务电话：400-808-1016 
传真：021-80133413 
网址：www.fundhaiyin.com 
(182) 好买基金 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-20613600 
客户服务电话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址：www.ehowbuy.com 
(183) 和讯信息 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：陈慧慧 
联系电话：010-85657353 
客户服务电话：400-920-0022 
传真：010-65884788 
网址：http://licaike.hexun.com/ 
(184) 恒天明泽 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 
法定代表人：周斌 
联系人：陈霞 
联系电话：010-59313555 
客户服务电话：4008980618 
 67 
传真：010-59313586 
网址：www.chtwm.com 
(185) 弘业期货 
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50号 
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50号弘业大厦 9楼 
法人代表：周剑秋 
联系人：孙朝旺 
联系电话：025-52278870 
客户服务电话：400-828-1288 
网址：www.ftol.com.cn 
(186) 虹点基金 
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号裙房 2层 222单元 
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：牛亚楠 
联系电话：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
(187) 华夏财富 
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：张静怡 
联系电话：010-88066632 
客户服务电话：400-817-5666 
传真：010-63136184 
网址：www.amcfortune.com 
(188) 徽商期货 
注册地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2层 
办公地址：合肥市芜湖路 258号 
法人代表：吴国华 
联系人：申倩倩 
联系电话：0551-62865215 
 68 
客户服务电话：400-887-8707 
网址：www.hsqh.net 
(189) 汇成基金 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 号 
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 
法定代表人：王伟刚 
联系人：王骁骁 
联系电话：01056251471 
客户服务电话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
(190) 汇付基金 
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056 单元 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 汇付天下总部大楼 
法定代表人：金佶 
联系人：甄宝林 
联系电话：021-34013996-3011 
客户服务电话：021-34013999 
传真：021-33323837 
网址：www.hotjijin.com 
(191) 济安财富 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
联系电话：010-65309516 
客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网）


400-071-6766（腾讯财经） 
传真：010-65330699 
网址：www.jianfortune.com 
(192) 加和基金 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 
法定代表人：曲阳 
联系人：王晨 
 69 
联系电话：010-50866170 
客户服务电话：400-803-1188 
传真：010-5086 6173 
网址：www.bzfunds.com 
(193) 嘉实财富 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元 
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 
法定代表人：赵学军 
联系人：李雯 
联系电话：010-60842306 
客户服务电话：400-021-8850 
传真：010-85712195 
网址：www.harvestwm.cn 
(194) 金百临 
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 
法人代表：费晓燕 
联系人：邹云 
联系电话：0510-81188088 
客户服务电话：0510-9688988 
网址：www.jsjbl.com 
(195) 金观诚 
注册地址：杭州拱墅区登云路 45号金诚集团（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 
办公地址：杭州拱墅区登云路 55号金诚集团（锦昌大厦） 
法定代表人：蒋雪琦 
联系人：来舒岚 
联系电话：0571-88337888 
客户服务电话：4000680058 
传真：0571-88337666 
网址：http://www.jincheng-fund.com/ 
(196) 久富财富 
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室 
 70 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室 
法定代表人：赵惠蓉 
联系人：赵惠蓉 
联系电话：021-68682279 
客户服务电话：400-102-1813 
传真：021-68682297 
网址：www.jfcta.com 
(197) 凯石财富 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：冯强 
联系电话：021-63333389 
客户服务电话：4006-433-389 
传真：021-63333390 
网址：www.vstonewealth.com 
(198) 肯特瑞基金 
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 
法定代表人：江卉 
联系人：韩锦星 
联系电话：010-89189291 
客户服务电话：95118 
网址：http://fund.jd.com/ 
(199) 利得基金 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 
法定代表人：李兴春 
联系人：陈孜明 
联系电话：86-021-50583533 
客户服务电话：95733 
传真：86-21-61101630 
网址：www.leadfund.com.cn 
 71 
(200) 联泰基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 
法定代表人：尹彬彬 
联系人：陈东 
联系电话：021-52822063 
客户服务电话：400-118-1188 
传真：021-52975270 
网址：www.66zichan.com 
(201) 陆基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
联系电话：021-20665952 
客户服务电话：4008219031 
传真：021-22066653 
网址：www.lufunds.com 
(202) 蚂蚁基金 
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 
法定代表人：祖国明 
联系人：韩爱彬 
联系电话：0571-26888888 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
(203) 民商基金 
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼



法定代表人：贲惠琴 
联系人：杨一新 
联系电话：021-50206003 
客户服务电话：021-50206003 
 72 
传真：021-50206001 
网址：http://www.msftec.com/ 
(204) 诺亚正行 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：余翼飞 
联系电话：021-80358749 
客户服务电话：400-821-5399 
传真：021-38509777 
网址：www.noah-fund.com 
(205) 钱景基金 
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11 层 B-1108 
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号财智国际大厦 B-1108 
法定代表人：王利刚 
联系人：姚付景 
联系电话：010-62565181 
客户服务电话：400-893-6885 
传真：010-57569671 
网址：www.qianjing.com 
(206) 深圳新兰德 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 
法定代表人：洪弘 
联系人：张燕 
联系电话：010-83363099 
客户服务电话：400-166-1188 
传真：010-83363010 
网址：http://8.jrj.com.cn 
(207) 晟视天下 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21层 
法定代表人：蒋煜 
 73 
联系人：史俊杰 
联系电话：010-58170936 
客户服务电话：010-58170761 
传真：010-58170800 
网址：www.shengshiview.com 
(208) 苏宁基金 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
法定代表人：王锋 
联系人：张云飞 
联系电话：025-66996699-882796 
客户服务电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
(209) 腾安基金 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
客户服务电话：95017（拨通后转 1转 8） 
公司网址：https://www.txfund.com/ 
(210) 天天基金 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509977 
客户服务电话：95021 
传真：021-64385308 
网址：www.1234567.com.cn 
(211) 通华财富 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼 
 74 
法定代表人：沈丹义 
联系人：杨涛、庄洁茹 
联系电话：021-60810586 
客户服务电话：95193转 5 
传真：021-60810695 
网址：www.tonghuafund.com 
(212) 同花顺 
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 
法定代表人：吴强 
联系人：吴强 
联系电话：0571-88911818 
客户服务电话：4008-773-772 
传真：0571-86800423 
网址：www.5ifund.com 
(213) 途牛基金 
注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1号 
办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32号 
法人代表：宋时琳 
联系人：贺杰 
联系电话：025-86853960-66727 
客户服务电话：4007-999-999转 3 
网址：http://jr.tuniu.com 
(214) 挖财基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5楼 01、02、03室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 01、02、03层 
法定代表人：冷飞



联系人：李娟 
联系电话：021-50810687 
客户服务电话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
(215) 万得基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 
 75 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 
法定代表人：黄祎 
联系人：徐亚丹 
联系电话：021-50712782 
客户服务电话：400-799-1888 
网址：www.520fund.com.cn 
(216) 万家财富 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 
法定代表人：张军 
联系人：王芳芳 
联系电话：010-59013828 
客户服务电话：010-59013842 
网址：http://www.wanjiawealth.com/ 
(217) 新浪仓石 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 
法定代表人：李昭琛 
联系人：吴翠 
客户服务电话：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com/ 
(218) 鑫鼎盛 
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504



办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504 
法定代表人：陈洪生



联系人：梁云波 
联系电话：0592-3122757 
客户服务电话：400-918-0808 
传真：0592-3122701 
网址：www.xds.com.cn 
(219) 阳光人寿保险 
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 
 76 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A 室 
法定代表人：李科 
联系人：龙尧 
联系电话：010-59053779 
客户服务电话：95510 
传真：010-59053700 
网址：http://fund.sinosig.com 
(220) 一路财富 
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208 室 
办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：刘栋栋 
联系电话：010-88312877 
客户服务电话：400-001-1566 
传真：010-88312099 
网址：www.yilucaifu.com 
(221) 宜投基金销售 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司) 
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2座 15楼 
法定代表人：雷凤潮 
联系人：梁菲菲 
联系电话：0755-88603874 
客户服务电话：4008-955-811 
网址：www.yitfund.com 
(222) 宜信普泽 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 SOHO现代城 C座 18层 1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
联系电话：010-52413385 
客户服务电话：400-6099-200 
传真：010-85800047 
 77 
网址：www.yixinfund.com 
(223) 奕丰金融 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
联系电话：0755-89460507 
客户服务电话：400-684-0500 
传真：0755-21674453 
网址：www.ifastps.com.cn 
(224) 盈米基金 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
联系电话：020-89629099 
客户服务电话：020-89629066 
传真：020-89629011 
网址：www.yingmi.cn 
(225) 云湾基金 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2
办公区 
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼 
法定代表人：冯轶明 
联系人：范泽杰 
联系电话：021-20530186 
客户服务电话：400-820-1515 
传真：021-20539999 
网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 
(226) 增财基金 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 室 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 
 78 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
联系电话：010-67000988 
客户服务电话：400-001-8811 
传真：010-67000988-6000 
网址：www.zcvc.com.cn 
(227) 展恒基金 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
联系电话：010-59601366-7167 
客户服务电话：400-818-8000 
传真：0351-4110714 
网址：www.myfund.com 
(228) 中国国际期货 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 6层 609号、610号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12 层 
法定代表人：王兵 
联系人：霍丽文 
联系电话：010-65807827 
客户服务电话：95162 
传真：010-59539806 
网址：http://www.cifco.net/ 
(229) 中期时代基金 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 
法定代表人：田宏莉 
联系人：尹庆 
联系电话：010-65807865 
客户服务电话：95162 
传真：010-65807864 
网址：www.jrtoo.com 
 79 
(230) 中信建投期货 
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11 楼 
法定代表人：彭文德 
联系人：刘芸 
联系电话：023-86769637 
客户服务电话：400-8877-780 
传真：023-86769629 
网址：www.cfc108.com 
(231) 中信期货 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14
层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
联系电话：010-6083 3754 
客户服务电话：400-990-8826 
传真：021-60819988 
网址：http://www.citicsf.com/ 
(232) 中正达广 
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 
法定代表人：黄欣 
联系人：戴珉微 
联系电话：021-33768132 
客户服务电话：400-6767-523 
传真：021-33768132-802 
网址：www.zhongzhengfund.com 
(233) 中证金牛 
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 
法定代表人：钱昊旻 
 80 
联系人：沈晨 
联系电话：010-59336544 
客户服务电话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
(234) 众禄基金 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO广场一期四层 12-13 室 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO广场 4楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：龚江江 
联系电话：0755-33227950 
客户服务电话：4006-788-887 
传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 
(235) 浦领基金 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 
法定代表人：聂婉君 
联系人：李艳 
联系电话：010-59497361 
客户服务电话：400-012-5899 
传真：010-64788016 
网址：www.zscffund.com



（二）基金注册登记机构 
名称：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区） 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 
法定代表人：刘晓艳 
电话：4008818088 
传真：020-38799249 
联系人：余贤高 
 81 
（三）律师事务所和经办律师 
律师事务所：上海源泰律师事务所 
地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14层 
负责人：廖海 
电话：（021）51150298 
传真：（021）51150398 
经办律师：梁丽金、刘佳 
联系人：廖海 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 
首席合伙人：李丹 
电话：（021）23238888 
传真：（021）23238800 
经办注册会计师：陈熹、周祎 
联系人：周祎



 82 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并
经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》
（证监许可[2010]1755号）核准募集。 
本基金为契约型开放式混合型基金。基金的存续期为不定期。 
本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 
本基金募集期自 2011年 1月 4日至 2011年 1月 26日。募集对象为符合法律法规规定的个
人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资者。



 83 
七、基金合同的生效 
（一）基金合同生效 
本基金基金合同于 2011 年 1 月 28 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 
 84 
八、基金份额的申购、赎回 
（一）基金投资者范围 
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 
（二）申购、赎回的场所 
1.基金管理人的直销中心及网上交易系统； 
2.各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点。 
基金管理人可根据情况变更基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 
投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子交易方式
进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准。 
（三）申购、赎回的时间 
本基金已于 2011年 3 月 28日开始办理日常申购和赎回业务。 
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日（基金管理人
根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的具体业务办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所交易时
间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视情况进行相应的调整
并按照《信息披露办法》或其他相关规定在实施日前在指定媒介公告。 
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申
购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 
（四）申购、赎回的原则 
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算； 
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有
人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，
以确定所适用的赎回费率； 
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结
束后不得撤销； 
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但必须按照《信息披
露办法》或其他相关规定在新的原则实施前在指定媒介上公告。 
（五）申购、赎回的程序 
1、申购、赎回的申请方式 
 85 
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提
出申购、赎回的申请。 
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时,帐户
中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 
2、申购、赎回申请的确认 
T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1日内（包括该日）为投资者对
该交易的有效性进行确认，基金投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机
构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到
申购申请。申购的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成
功或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退回投资者账户。 
投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及相关基金销售机构在 T
＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合
同》的有关条款处理。 
（六）申购、赎回的数额限制 
1、申购基金的金额限制 
投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 1元人民币，
追加申购单笔最低金额为 1 元人民币；通过直销中心首次申购的单笔最低金额为 50000 元人民
币，追加申购单笔最低金额为 1000元人民币。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最
低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。（以上金额均含申购
费） 
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金
额的限制。 
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投资
者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权采
取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。法律法规、
中国证监会另有规定的除外。 
2、赎回的份额限制 
 86 
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回或转换不得少于 1份(如该账户在该销售
机构托管的该基金余额不足 1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；若某笔赎回将导
致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构
托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份
额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 
3、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制，或者新增基
金规模控制措施，但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前在指定媒介公告。 
（七）申购、赎回的费率 
本基金的申购、赎回费率设置如下表所示： 
1、申购费率为： 
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金
计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及
集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、
享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可
将其纳入特定投资群体范围。 
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 
M＜100万 0.15% 
100万≤M＜500万 0.12% 
500万≤M＜1000万 0.03% 
M≥1000 万 每笔 1000元 
其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 
M＜100万 1.5% 
100万≤M＜500万 1.2% 
500万≤M＜1000万 0.3% 
M≥1000 万 1000元/笔 
2、赎回费率为： 
持有时间（天） 赎回费率 
0-6 1.5% 
7-364 0.5% 
365-729 0.25% 
730 及以上 0% 
 87 
3、其他说明： 
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的
费率。 
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和
赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应按照《信息
披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促
销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理
人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 
（八）申购份额、赎回金额的计算方式 
1、申购份额的计算 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 
对于 1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额 
举例说明： 
（1）某投资者（其他投资者）的申购情形： 
申购金额 申购费率 净申购金额 申购费用 基金份额净值 申购份数 
10,000元 1.5% 9,852.22元 147.78 元 1.000元 9,852.22份 
10,000,000元 1,000元 9,999,000元 1,000元 1.000元 9,999,000份 
（2）某投资人（通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体）的申购情形： 
某投资人（通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体）投资 5 万元申购本基
金，对应的申购费率为 0.15%，假设申购当日基金份额净值为 1.050元，则其可得到的申购份额
为： 
净申购金额=50000÷（1+0.15%）=49925.11元 
申购费用=50000-49925.11=74.89 元 
申购份额=49925.11÷1.050=47547.72 份 
申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入的
方法保留小数点后二位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
2、基金赎回金额的计算 
本基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中： 
 88 
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
举例说明： 
赎回份额 基金份额净值 持有时间 赎回费率 赎回费用 净赎回金额 
10,000 1.000元 100天 0.5% 50元 9,950元 
10,000 1.000元 500天 0.25% 25元 9,975元 
10,000 1.000元 800天 0% 0 10,000 元 
赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，可以适当延
迟计算或公告。其计算公式为： 
基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额 
4、本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎回人承担，在基
金份额持有人赎回基金份额时收取，对持有期少于 7 天（不含）的基金份额持有人所收取赎回
费用全额计入基金财产；对持有期在 7天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费总额的 25%
归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
（九）申购、赎回的注册登记 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增加
权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣除
权益并办理相应的注册登记手续。 
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于
开始实施前 3个工作日在指定媒介上公告。 
（十）巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）
与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的
10%，为巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部
 89 
分延期赎回。 
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者
的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，
应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有
人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以
撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回
申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%
的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对该单个
基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 
（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的
其他方式，在 3 个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介
予以上公告。 
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得
超过 20个工作日，并应当在指定媒介上公告。 
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及
处理 
1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 
（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； 
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； 
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔申购； 
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
（7）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规
模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或净申
 90 
购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；或该投资
人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
（8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取
暂停接受基金申购申请的措施。 
（9）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。
发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（8）、（9）项情形，基金管理人决定暂停接
受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理并依法公告。 
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： 
（1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； 
（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； 
（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 
2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； 
（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
（3）基金连续发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； 
（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； 
（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； 
（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受的
赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受
的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续工作日予以
支付。 
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。 
3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告。 
4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告。 
（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介刊登基金重新
开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。 
（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
 91 
基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于重新开放申购或赎回日前在指定媒介刊
登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份
额净值。 
（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，
基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定提前在指定
媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的
基金份额净值。 
 92 
九、基金转换 
（一）基金转换开始日及时间 
本基金已于 2011年 3月 28日开始办理转换业务，具体实施办法参见相关公告。 
本基金转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日（基
金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停转换时除外）。开放日的具体业务办理时间为
上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所交易
时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视情况进行相应的调
整并按照《信息披露办法》或其他相关规定在实施日前在指定媒介公告。 
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。 
（二）基金转换的原则 
1、基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按
每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后
两位。 
2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。 
3、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份
额净值为基准进行计算。 
4、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基
金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 
5、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处
于可申购状态。 
6、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日
期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处
理原则。 
7、基金份额在转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开
始计算。 
基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在调整生效前在
指定媒介上予以公告。 
（三）基金转换的程序 
1、基金转换的申请方式 
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提
出转换的申请。 
 93 
提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 
2、基金转换申请的确认 
正常情况下，基金管理人以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为
基金转换的申请日（T 日），并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作
日及之后查询成交情况。 
（四）基金转换的数额限制 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请不得
少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该基
金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足 1份时，基金管理人
有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应在调整生效
前在指定媒介上予以公告。 
（五）基金转换费率 
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中
转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入
基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公
告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，应在调整
生效前在指定媒介上予以公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促
销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理
人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 
（六）基金转换份额的计算方式 
计算公式： 
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E 
H＝B×C×D 
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金份额
净值；D 为转出基金的对应赎回费率，G 为对应的申购补差费率；E 为转换申请当日转入基金的
基金份额净值；F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益（仅限转出基金为
 94 
易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达
天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金
增利货币市场基金、易方达天天发货币市场基金）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收
益（转出基金为易方达月月利理财债券型基金和易方达掌柜季季盈理财债券型基金）；H 为转出
基金赎回费；J为申购补差费。 
注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额对
应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和注册
登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益
为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金。 
说明： 
1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 
2、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；
从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转
换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只
基金的申购费率的差异情况而定并见相关公告。 
3、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按
照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部
分用于支付注册登记费等相关手续费。 
4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人
民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 
举例说明：假定某投资者在 T日转出 10,000份易方达医疗保健行业混合型基金至易方达策
略成长二号混合型基金份额，转出基金 T 日的基金份额净值为 1.100 元，转入易方达策略成长
二号混合型基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，假设该转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补
差费率为 0.5%，则可获得转入基金的易方达策略成长二号混合型基金基金份额计算如下： 
转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100＝11,000.00元 
转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元 
申购补差费=（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）=
（11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45 元 
 95 
转换费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45＝109.45元 
转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-109.45=10,890.55 元 
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01 份 
 
转出份额 转出基金
份额净值 
转换金额 转换费 转入金额 转入基金份
额净值 
转入份额 
转出基金赎
回费 
申购补差费 
10,000 份 1.100元 11,000.00元 55.00元 54.45元 10,890.55元 1.020元 10,677.01份 
注：本基金转出至易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达上证 50 指数、
易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券时，转入份额的计算结果保留到
小数点后两位，小数点两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有；本基金转
出至易方达天天理财货币、易方达信用债债券、易方达纯债 1 年定期开放债券、易方达高
等级信用债债券、易方达裕丰回报债券、易方达丰华债券、易方达投资级信用债债券、易
方达恒久 1 年定期债券、易方达黄金 ETF 联接、易方达新兴成长混合、易方达裕惠定开混
合发起式、易方达创新驱动混合、易方达现金增利货币、易方达财富快线货币、易方达天
天增利货币、易方达龙宝货币、易方达天天发货币、易方达掌柜季季盈理财债券、易方达
沪深 300 非银联接、易方达增金宝货币、易方达新经济混合、易方达改革红利混合、易方
达裕如混合、易方达安心回馈混合、易方达新常态混合、易方达新收益混合、易方达新利
混合、易方达新鑫混合、易方达新益混合、易方达新享混合、易方达沪深 300 医药 ETF 联
接、易方达新丝路混合、易方达国企改革混合、易方达瑞景混合、易方达瑞享混合、易方
达瑞信混合、易方达瑞选混合、易方达国防军工混合、易方达中债 3-5 年期国债指数、易
方达信息产业混合、易方达瑞和混合、易方达安盈回报混合、易方达瑞财混合、易方达瑞
智混合、易方达瑞兴混合、易方达瑞恒混合、易方达瑞祥混合、易方达环保主题混合、易
方达现代服务业混合、易方达大健康主题混合、易方达量化策略精选混合、易方达裕祥回
报债券、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券、易方达丰惠混合、易方达供给改革混合、
易方达丰和债券、易方达裕鑫债券、易方达富惠纯债债券、易方达科瑞混合、易方达中债
7-10 年期国开行债券指数、易方达瑞通混合、易方达瑞弘混合、易方达瑞程混合、易方达
恒益定开债券发起式、易方达易百智能量化策略混合、易方达恒安定开债券发起式、易方
达港股通红利混合、易方达富财纯债债券、易方达恒信定开债券发起式、易方达蓝筹精选
混合、易方达中盘成长混合、易方达鑫转增利混合、易方达鑫转添利混合、易方达鑫转招
利混合、易方达恒惠定开债券发起式、易方达安瑞短债债券、易方达科融混合、易方达安
悦超短债债券、易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联接发起式、易方达中证 500ETF 联接发
 96 
起式、易方达恒利 3 个月定开债券发起式、易方达中债 1-3 年国开行债券指数、易方达价
值精选混合、易方达价值成长混合、易方达中小盘混合、易方达科汇灵活配置混合、易方
达科翔混合、易方达行业领先混合、易方达增强回报债券、易方达深证 100ETF联接、易方
达沪深 300ETF发起式联接、易方达上证中盘 ETF联接、易方达消费行业股票、易方达资源
行业混合、易方达创业板 ETF 联接、易方达安心回报债券、易方达科讯混合、易方达沪深
300量化增强、易方达双债增强债券、易方达纯债债券、易方达月月利理财债券、易方达安
源中短债债券、易方达策略成长二号混合时，转入份额的计算结果保留到小数点后两位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归
基金财产所有。 
（七）基金转换的注册登记 
投资者 T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T＋1工作日为投资者办理减少转出基
金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2工作日起有权赎回转
入部分的基金份额。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并应在调整
生效前在指定媒介上予以公告。 
（八）基金转换与巨额赎回 
当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产
组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认
（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 
（九）拒绝或暂停基金转换的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： 
1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的转换申请。 
2、证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。 
5、基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受转换申请的情况。 
6、基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
7、当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总
规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或净
申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；或该投
 97 
资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂
停接受基金转换申请的措施。 
9、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9项暂停基金转换时，基金管理人应当在指定媒介刊登相
关公告。 
 98 
十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 
 
（一）注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下
的非交易过户。其中： 
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体的情形； 
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制
划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 
办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。 
（二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起两个月内办理；申请人按注册登记机构规
定的标准缴纳过户费用。 
（三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。基金销售机构可
以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。 
（四）注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻，以
及注册登记机构认可的、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻
结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 
（五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理
人将制定和实施相应的业务规则。 
 99 
十一、基金的投资 
（一）投资目标 
本基金主要投资医疗保健行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的
投资回报。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、
权证、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金可以投资在创业板市场发行、上市的股票及创业板上市公司发行的债券。 
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或中
国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。 
本基金为混合型基金，股票资产占基金资产净值的比例为 60%—95%，现金以及到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基
金投资于上海申银万国证券研究所有限公司（以下简称“申万研究”）界定的医药生物行业股
票的比例不低于股票资产的 85%。 
（三）投资理念 
本基金通过投资具有较强竞争优势的医疗保健行业上市公司，把握中国医疗保健行业发展
中的投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。 
（四）投资策略 
1、资产配置策略 
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具
及其他金融工具的比例，追求更高收益，回避市场风险。 
在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济指标，包括 GDP增长率、工业增加值、PPI、
CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等，以判断经济波动对市场的影响；（2）微观
经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期；（3）市场方面指标，包括股票及
债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及
其变化；（4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 
2、股票投资策略 
（1）医疗保健行业股票的界定 
本基金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务研发、生产或销售的公司组成，
包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业。 
 100 
本基金进行医疗保健行业上市公司分类方法为：1）考虑上市公司最近 2年的主营业务收入
和主营业务利润的构成，当某一行业的主营业务收入和主营业务利润占该公司主营业务收入和
主营业务利润的比例均超过 50％时，直接归入该行业；2）当主营业务收入和主营业务利润比例
不一致时，以利润指标为准，但适当考虑公司的发展规划和市场看法；3）当多个行业的收入和
利润均较为接近时，考虑该公司的发展规划及控股公司的背景情况；4）当多个行业的收入和利
润均较为接近且没有明显的发展规划和控股公司的背景时，归入综合类；5）当上市公司的投资
收益超过主营业务利润时，考虑该投资收益来源的行业背景，如集中地来自于某一个行业，则
归入该行业；如果不是集中地来自于某一个行业，则考虑该公司的发展规划和控股公司的背景，
如果没有明显的发展规划和控股公司的背景时，归入综合类。 
本基金采取的对医疗保健行业及股票的划分方法与申万研究医药生物行业的划分方法相同，
为方便投资者了解本基金的股票投资方向，本基金规定，投资于申万研究界定的医药生物行业
股票的比例不低于股票资产的 85%。 
如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标
准，基金管理人有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告。 
如因基金管理人界定医疗保健行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等，本基金持有
申万研究界定的医药生物行业股票的比例低于股票资产的 85%，本基金将在三十个交易日之内进
行调整。 
（2）行业配置策略 
医疗保健行业根据所提供的产品与服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本基金将
综合考虑以下因素，进行股票资产在各细分子行业间的配置。 
1）经济因素 
医疗保健行业各细分子行业受宏观经济形势影响，在经济周期各个阶段的表现不同，预期
收益率存在较大差异。本基金将重点配置经济周期各个阶段预期收益率较高的子行业。 
2）社会因素和政策因素 
医疗保健行业受社会因素和政策因素影响。社会因素包括人口因素、消费习惯等；政策因
素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对医疗保健行业各细分子行业的
影响程度不同。本基金将动态关注社会因素影响和政府政策变化趋势，超配受惠于社会因素和
政府政策变化的子行业。 
3）市场需求趋势 
医疗保健行业各细分子行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较
大弹性，导致不同子行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的
细分子行业。 
4）行业竞争格局 
 101 
医疗保健行业各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重
点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。 
5）技术水平及其发展趋势 
技术进步情况影响医疗保健行业的长期生命力。医疗保健行业技术进步情况受市场需求、
产业政策及国际化程度等因素影响。本基金将关注医疗保健行业各细分子行业的技术水平变化
及其发展趋势，重点投资整体技术水平提高较快且发展趋势良好的子行业。 
（3）个股选择策略 
在行业配置的基础上，本基金主要通过考虑以下因素对医疗保健行业上市公司的投资价值
进行综合评估。在此基础上，本基金将精选具有较强竞争优势的上市公司。 
1）产品的竞争优势 
公司由于品牌、技术、营销、专利等因素，其产品在细分子行业具有显著的竞争优势，而
且该优势能够在未来较长时间内继续保持。 
2）产品的生命周期 
医疗保健行业产品的生命周期一般包括导入期、成长期、成熟期和衰退期。产品处于成长
期或成熟期的公司将是本基金的投资重点。 
3）销售能力 
公司已建立完善的营销体系，能够最大限度地利用销售资源，整体销售能力较强，市场占
有率较高。较强的销售能力不仅有助于增强公司的竞争优势，而且有助于延长产品的生命周期。 
4）管理能力 
公司已建立高效的管理团队，管理能力较强，在战略管理、生产管理、质量管理、技术管
理、成本管理、营销管理等方面具有竞争对手无法比拟的优势。 
5）研发能力 
公司研发能力较强、对市场需求变化反应迅速，不仅能够根据市场需求变化对老产品进行
快速改进，而且能够不断仿制或自主开发新产品。 
6）成长潜力 
公司成长性强，预期营业收入增长率或利润增长率高于行业平均水平，且具有可持续性。 
7）盈利能力 
公司盈利能力强，预期营业利润率或净资产收益率高于行业平均水平，且未来提升潜力较
大。 
8）财务结构 
公司资产负债结构相对合理，财务风险较小。 
9）法人治理结构 
公司已建立起完善的法人治理结构，经营活动高效、有序。公司管理层稳定，且关心股东
 102 
利益。 
（4）估值水平分析 
在精选医疗保健行业股票的基础上，基金管理人将对备选股票进行估值分析，采用的估值
方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入
(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF、FCFE）
或股利贴现模型（DDM）等。 
通过估值水平分析，基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。 
（5）股票组合的构建与调整 
本基金将根据对医疗保健行业各细分子行业的综合分析，确定各细分子行业的资产配置比
例。在各细分子行业中，本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投
资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票
组合适时进行调整。 
3、债券投资策略 
在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属
配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行
间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资
产的最优权重。 
在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极主动的
债券投资管理。 
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资
盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会，谋求高于市场平均水平的
投资回报。 
4、衍生产品投资策略 
本基金可以参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金
将根据对现货和期货市场的分析，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股指期
货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有效管理现金流量、降低建仓
或调仓过程中的冲击成本等。 
本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资该
衍生工具，本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险和
收益的基础上，谨慎地进行投资。 
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、
实现保值和锁定收益。 
 103 
（五）业绩比较基准 
申万医药生物行业指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 
本基金股票部分主要投资于医疗保健行业股票。申万医药生物行业指数对医疗保健行业股
票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基
准则采用了市场上通用的中债总指数。此外，本基金还按照预期的大类资产平均配置比例设置
了业绩比较基准的权重。 
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更适当的、更能为市场普遍
接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，调整业绩比较
基准并及时公告。 
（六）风险收益特征 
本基金为混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。
同时，本基金为行业基金，在享受医疗保健行业收益的同时，也必须承担单一行业带来的风险。 
（七）投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； 
2、政治形势、政策趋势和宏观经济形势； 
3、行业和上市公司基本面； 
4、证券市场发展趋势。 
（八）投资决策流程 
1、资产配置决策 
基金经理制定资产配置计划，按制度提交审议并实施。 
2、类别资产投资决策 
基金经理根据前述各类资产的投资策略，分别进行股票、债券和货币市场工具等资产类别
的投资决策。 
（1）股票投资决策 
1）基金经理对影响医疗保健行业各子行业的因素进行综合分析，确定并调整各子行业资产
配置比例； 
2）基金经理从医疗保健行业各子行业中选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公
司进行投资； 
3）基金经理根据各子行业及上市公司基本面变化、股票估值水平变化以及对组合风险的评
估，持续地对组合进行优化调整。 
（2）债券及货币市场工具的投资决策 
 104 
基金经理根据宏观研究员及债券研究员提供的研究报告，结合自身的分析判断，选择具体
的债券（含可转债）和货币市场工具品种构造投资组合。 
（九）投资禁止行为与限制 
1、禁止用本基金财产从事以下行为 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债
券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
活动。 
2、基金投资组合比例限制 
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的
10%； 
（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报
的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（4）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； 
（5）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的 10％； 
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资
产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超
过该基金资产净值的 20％。 
（7）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
 105 
95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％。 
（8）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资
产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。 
（9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
（12）法律法规和基金合同规定的其他投资比例限制。 
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁
止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应
调整禁止行为和投资限制规定。 
（十）投资组合比例调整 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约
定。除上述（3）、（8）、（10）、（11）以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理
人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当
利益。 
 106 
（十二）基金的融资、融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
（十三）基金投资组合报告（未经审计） 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告有关数据的期间为2019年4月1日至2019年6月30日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产
的比例（%） 
1 权益投资 3,249,727,505.11 89.00 
 其中：股票 3,249,727,505.11 89.00 
2 固定收益投资 150,955,016.60 4.13 
 其中：债券 150,955,016.60 4.13 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售金融资
产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 139,631,947.10 3.82 
7 其他资产 111,055,702.92 3.04 
8 合计 3,651,370,171.73 100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 363,431.25 0.01 
 107 




C 制造业 2,235,665,355.90 61.65 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 458,548,958.48 12.64 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术服务
业 
39,603.76 0.00 
J 金融业 33,869.94 0.00 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 242,431,159.96 6.68 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 312,645,125.82 8.62 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 3,249,727,505.11 89.61 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 600276 恒瑞医药 4,998,958 329,931,228.00 9.10 
2 000661 长春高新 850,645 287,518,010.00 7.93 
3 000963 华东医药 8,879,158 230,502,941.68 6.36 
4 002007 华兰生物 7,503,258 228,774,336.42 6.31 
5 600511 国药股份 8,414,540 193,281,983.80 5.33 
6 300529 健帆生物 3,098,996 193,222,400.60 5.33 
7 600161 天坛生物 6,195,221 156,429,330.25 4.31 
8 300015 爱尔眼科 4,226,356 130,890,245.32 3.61 
9 603882 金域医学 3,650,270 125,204,261.00 3.45 
 108 
10 603127 昭衍新药 2,211,057 106,528,726.26 2.94 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 150,372,000.00 4.15 
 其中：政策性金融债 150,372,000.00 4.15 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 583,016.60 0.02 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 150,955,016.60 4.16 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 170205 17国开 05 500,000 50,440,000.00 1.39 
2 180209 18国开 09 400,000 40,012,000.00 1.10 
3 190402 19农发 02 400,000 39,932,000.00 1.10 
4 190304 19进出 04 100,000 9,997,000.00 0.28 
5 190302 19进出 02 100,000 9,991,000.00 0.28 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
 109 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
11、投资组合报告附注 
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
（3）其他各项资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 633,694.91 
2 应收证券清算款 100,023,424.67 
3 应收股利 - 
4 应收利息 2,105,872.17 
5 应收申购款 8,292,711.17 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 111,055,702.92 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 




 110 
 
十二、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本基金合同生效日为 2011 年 1 月 28 日，基金合同生效以来（截至 2019 年 6 月 30 日）的
投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 
 
阶段 
 
净值增长率
(1) 
净值增长率
标准差(2) 
业绩比较基
准收益率(3) 
业绩比较
基准收益
率标准差
(4) 
 
(1)-(3) 
 
(2)-(4) 
自基金合同生效日至
2011年 12月 31日 
-13.70% 0.79% -17.34% 1.10% 3.64% -0.31% 
2012年 1月1日至 2012
年 12月 31日 
10.89% 1.24% 6.64% 1.16% 4.25% 0.08% 
2013年 1月1日至 2013
年 12月 31日 
34.48% 1.43% 28.19% 1.21% 6.29% 0.22% 
2014年 1月1日至 2014
年 12月 31日 
-2.02% 1.12% 14.31% 0.92% -16.33% 0.20% 
2015年 1月1日至 2015
年 12月 31日 
34.26% 2.97% 46.25% 2.14% -11.99% 0.83% 
2016年 1月1日至 2016
年 12月 31日 
-24.69% 1.80% -11.13% 1.39% -13.56% 0.41% 
2017年 1月1日至 2017
年 12月 31日 
27.45% 0.85% 2.00% 0.63% 25.45% 0.22% 
2018年 1月1日至 2018
年 12月 31日 
-14.40% 1.63% -20.90% 1.35% 6.50% 0.28% 
2019年 1月1日至 2019
年 6月 30日 
30.63% 1.56% 17.03% 1.37% 13.60% 0.19% 
自基金合同生效日至
2019年 6月 30日 
81.70% 1.62% 53.16% 1.31% 28.54% 0.31% 




 111 
十三、基金的财产 
（一）基金资产总值 
本基金的基金资产总值指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和
其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值 
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理人和
基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 
（四）基金财产的保管及处分 
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。 
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，
归基金财产。 
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算范围。 
4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产
的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。



 112 
十四、基金资产估值 
（一）估值目的 
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开放
式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外披露
基金净值的非交易日。 
（三）估值对象 
基金所持有的金融资产和金融负债。 
（四）估值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的股票、权证，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交
易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值。 
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易，但最近交易日
后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日
的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
日收盘价，确定公允价值。 
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按有交易的最近交易日所采用的净价估值；估值日
无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大
事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日所采用的净价，确定
公允价值。 
（4）交易所以大宗交易方式交易的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（5）交易所上市不存在活跃市场的其他有价证券，采用估值技术确定公允价值。 
 113 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值价格估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易
所挂牌的同一股票的估值价格估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。 
3、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允
价值。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公
允价值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
6、期货合约以结算价格估值。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定
估值。 
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核基金管理人计算的
基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，
仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（五）估值程序 
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值
后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时
间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资者的利益，
已决定延迟估值； 
 114 
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的； 
5、中国证监会认定的其他情形。 
（七）基金份额净值的确认 
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人（申购、赎回开
始前为每周最后一个工作日）。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金份额净值予以公布。 
基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规
定。 
（八）估值错误的处理 
1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视为基
金份额净值估值错误。 
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损
失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会
备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证
监会备案。 
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 
（九）特殊情形的处理 
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第7项条款进行估值时，所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的
基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。



 115 
十五、基金的收益与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余
额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。 
（三）收益分配原则 
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分配方
式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利； 
2、每一基金份额享有同等分配权； 
3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份
额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%；若基金合同生效不
满3个月，可不进行收益分配； 
4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配
时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人在2日内在
指定媒介公告。 
本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（六）收益分配中发生的费用 
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小
于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照基金管理人的相关业务规则执行。



 116 
十六、基金的费用与税收 
（一）与基金运作相关的费用 
1、基金费用的种类 
(1)基金管理人的管理费； 
(2)基金托管人的托管费； 
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用； 
(4)基金合同生效以后的信息披露费用； 
(5)基金份额持有人大会费用； 
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费； 
(7)基金资产的资金汇划费用； 
(8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1)基金管理人的管理费 
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 
(2)基金托管人的基金托管费 
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 
(3)本条第 1款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的
规定，列入当期基金费用。 
3、不列入基金费用的项目 
本条第 1 款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义
 117 
务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基
金费用。 
4、基金费用的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。 
（二）与基金销售有关的费用 
1、本基金申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费率”、“（八）申购份额、
赎回金额的计算方式”和“九、基金的转换”中的“（五）基金转换费率”、“（六）基金转换份
额的计算方式”相关规定。 
2、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交易
费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发
生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在
指定媒介公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金
促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管
理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 
（三）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



 118 
十七、基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日。 
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 
4、本基金独立建账、独立核算。 
5、本基金会计责任人为基金管理人。 
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法规规
定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
（二）基金的审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 
2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，应在更换会计师事务所后 2 日内公告。 
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。



 119 
十八、基金的信息披露 
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，根据基金合同的约定将应予披露的基
金信息通过指定媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公
开披露的信息资料。 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日
内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品
资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人
不再更新基金产品资料概要。 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说
明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基
金托管协议登载在各自公司网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书
的当日登载于指定报刊和网站上。 
（三）基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。 
（四）基金净值信息 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
 120 
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报
告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在
指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载
在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登
载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投
资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该
投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。 
（六）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件： 
（1） 基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
（2） 基金合同终止、基金清算； 
（3） 转换基金运作方式、基金合并； 
（4） 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
（5） 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
（6） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（7） 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 
 121 
（8） 基金募集期延长或提前结束募集； 
（9） 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动； 
（10） 基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 
（11） 涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（12） 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚； 
（13） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 
（14） 基金收益分配事项； 
（15） 管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（16） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（17） 本基金开始办理申购、赎回； 
（18） 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
（19） 调整基金份额类别的设置； 
（20） 基金推出新业务或服务； 
（21） 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（七）澄清公告 
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格
产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（八）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。 
 122 
（九）信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。



 123 
十九、风险揭示 
（一）市场风险 
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交
易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风
险因素包括： 
1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，
导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基
金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可
能会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、
市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市
公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。
虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 
5、购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨
胀因素而使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 
（二）本基金特有的风险 
1、本基金为混合基金，股票投资比例不低于 60%，受股票市场系统性风险影响较大。此外，
由于本基金为行业基金，股票资产主要投资于医疗保健行业股票，本基金须承受政府政策变化
等影响医疗保健行业的因素带来的行业风险。当医疗保健行业股票整体表现较差时，本基金的
净值增长率可能低于主要投资对象非医疗保健行业股票的基金。如果管理人判断失误，本基金
投资回报可能低于业绩比较基准。 
2、本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险，从
而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将
部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投
资于科创板股票。 
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科创
板股票的风险包括但不限于： 
（1）科创板企业退市风险 
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，且不再
 124 
设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面临退
出难度较大、成本较高的风险。 
（2）市场风险 
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A股其他板块，
企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业普遍
具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少，估值与发行定价难度较大。
同时，科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限
制，其后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，可能导致较大的股
票价格波动。 
（3）流动性风险 
科创板投资门槛较高，由此可能导致整体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行时，
获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，由此可能导致基金面临无法及时变现及
其他相关流动性风险。 
（4）监管规则变化的风险 
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市
场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，导致基金投资运作产生相应调
整变化。 
（三）流动性风险 
1、流动性风险评估 
本基金为混合基金，可投资于股票、债券、货币市场工具等，一般情况下，这些资产市场
流动性较好。 
但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓时或为实现收
益而进行组合调整时，可能由于特定投资标的市场流动性相对不足而无法按预期的价格买进或
卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管理人的现金支付出现困难，被迫在不适当的价格大量
抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。 
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过
上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请
 125 
实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“（十）巨额赎
回的认定及处理方式”。 
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂
停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。 
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延
缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份额
的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的
相关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若
本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金份
额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短
期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7日时会承担较高的赎回费。 
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十四、基金资产估值”之“（六）暂停估值的情
形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值，
另一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受申购赎回申请，延缓支付赎回款项可能影响投资
者的资金安排，暂停接受申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的
风险评级可能不一致的风险 
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为
主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金
业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，将基金产
品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、
范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。
同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可
能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基
金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产
 126 
品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投
资决策。 
（五）管理风险 
1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平； 
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。 
（六）其他风险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机构无
法正常工作，从而影响基金运作的风险； 
3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的因素
出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。



 127 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并自表决通过之日起生
效。 
3、但如因相应的法律法规发生变动或属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的
情形，经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。 
（二）基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的； 
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 
（三）基金财产的清算 
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算组对基金财
产进行清算。 
2、基金财产清算组 
（1）自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的
规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。 
3、清算程序 
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行评估和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意
 128 
见书； 
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（8）对基金财产进行分配。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金财产清算组优先从基金财产中支付。 
5、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，
在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 
6、基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报
中国证监会备案并公告。 
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。



 129 
二十一、基金合同内容摘要 
（一）基金管理人的权利与义务 
1、基金管理人的权利 
（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； 
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转
托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； 
（4）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； 
（6）在基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行基金合同的情况进行必
要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事
人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保
护本基金及相关基金合同当事人的利益； 
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对
基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记
业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； 
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； 
（12）按照法律法规代表基金行使因投资于证券所产生的权利； 
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为； 
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有
关费率； 
（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
 130 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投
资； 
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产； 
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 
（9）依法接受基金托管人的监督； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定；



（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料； 
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿； 
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 
 131 
（二）基金托管人的权利与义务 
1、基金托管人的权利 
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； 
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金托管人的义务 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三
人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； 
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜； 
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（10）根据法律法规及基金合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会； 
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； 
 132 
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除； 
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 
（三）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依
据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当
事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、基金份额持有人的权利 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金份额持有人的义务 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同、招募说明书规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动； 
（5）执行基金份额持有人大会的决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； 
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
（四）基金份额持有人大会 
1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
2、当出现或需要决定下列事由之一时，应召开基金份额持有人大会： 
(1)终止基金合同； 
 133 
(2)转换基金运作方式； 
(3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的
除外； 
(4)更换基金管理人、基金托管人； 
(5)变更基金类别； 
(6)变更基金投资目标、范围或策略； 
(7)变更基金份额持有人大会程序； 
(8)本基金与其他基金合并； 
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的事项； 
(10)法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 
3、有以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金
份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费率、基金托管费率； 
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率或变更收
费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（5）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 
4、召集人及召集方式： 
（1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，基金托管人认为有必要召开的，应当自行召
集。 
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告
知基金管理人，基金管理人应当配合。 
（4）代表基金份额 10%以上（本条中“以上”均包括本数，下同）的基金份额持有人认为
有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。 
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 
 134 
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召
开。 
（5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。 
（6）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。 
（7）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
5、会议通知 
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金
份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知至少载明以下内容： 
1）会议召开的时间、地点、方式； 
2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点； 
5）会务常设联系人姓名、电话； 
（2）如采用通讯表决方式，会议通知还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内
容。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人作为监督人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人作为监督人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知
基金管理人和基金托管人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人
或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效力。 
6、开会方式 
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
(1)现场开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或托管人拒不派代表出席的，
不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭
证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 
 135 
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代
表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 
(2)通讯开会。通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； 
2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提
交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等
文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 
5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在 25
个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 
7、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
1）议事内容限为基金合同规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。 
2）基金管理人、基金托管人、代表权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人可以
在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案,也
可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35天前提
交召集人，并由召集人审核后公告。 
3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
A.关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上
述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
B.程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就
程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审
议。 
4）代表权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表
决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金
份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6
 136 
个月。法律法规另有规定的除外。 
5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下，基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表。首先
由大会主持人按照规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表
决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
2）通讯开会 
在通讯方式开会的情况下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日
期后第二个工作日在大会聘请的公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成
决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，不影响在公证机关监督下形成的决议的有效性。 
8、表决 
(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1）特别决议 
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）
通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同或本基金与其他基
金合并应当经特别决议通过方为有效。 
2）一般决议 
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。 
(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视
为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基
金份额持有人所代表的基金份额总数。 
(4)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
9、计票 
(1)现场开会 
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名
监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。 
 137 
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 
3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会
主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持
人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即
重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
(2)通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为： 
由大会召集人指定的两名计票员在监督人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其
计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不
影响计票和表决效力。 
10、生效与公告 
(1)基金份额持有人大会按照《基金法》等有关法律法规规定及基金合同约定表决通过的事
项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表
决通过之日起生效。 
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
的决定。 
(3)基金份额持有人大会决议应当自生效之日起 2日内，由基金份额持有人大会召集人在指
定媒介上公告。 
(4)如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机关、公证员姓名等一同公告。 
11、法律法规或监管机构对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
（五）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并自表决通过之日起生
效。 
3、但如因相应的法律法规发生变动或属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的
情形，经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。 
（六）基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
 138 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的； 
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 
（七）基金财产的清算 
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算组对基金财
产进行清算。 
2、基金财产清算组 
（1）自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的
规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。 
3、清算程序 
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行评估和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书； 
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（8）对基金财产进行分配。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金财产清算组优先从基金财产中支付。 
5、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 139 
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，
在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 
6、基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报
中国证监会备案并公告。 
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 
（八）争议的处理和适用的法律 
1、基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
2、基金合同的当事人之间因基金合同产生的或与基金合同有关的争议可通过友好协商解决，
但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权
将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
3、除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事人继续履行。 
（九）基金合同的存放及查阅方式 
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内
取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。



 140 
二十二、基金托管协议的内容摘要 
（一）托管协议当事人 
1、基金管理人（或简称“管理人”） 
名称：易方达基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 
法定代表人：刘晓艳 
成立时间：2001年 4月 17日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2001]4号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：13,244.2万元人民币 
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 
存续期间：持续经营 
2、基金托管人（或简称“托管人”） 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸 
成立时间：1983年 10月 31日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发
行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用
证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；
结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资
信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地
 141 
法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；
经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对
基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、上海申银
万国证券研究所有限公司界定的医药生物行业股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，
并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 
（2）对基金投融资比例进行监督； 
其中，基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资组合
的比例做如下监督： 
1）现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
2）基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人承诺本
基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或
损失。 
（3）对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人
和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单； 
（4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银
行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据
实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银
行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间
 142 
债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督； 
（5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交
易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争
取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。 
（6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确
定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银
行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 
（7）对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
3、基金托管人在上述第 1、2款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、《基
金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事
项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及
时向中国证监会报告。 
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托
管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。 
5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需
向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法
规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核
查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理
 143 
由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》
及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应
及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（四）基金财产保管 
1、基金财产保管的原则 
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
(2)基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金
合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
(5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人
不得委托第三人托管基金财产。 
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账 
(1)基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘
请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告
应由参加验资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。 
(2)基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
3、基金的银行账户的开设和管理 
(1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
(2)基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收
益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
(3)本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金
业务以外的活动。 
(4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
 144 
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网
点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派
专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基
金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。 
5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 
(1)基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有
限责任公司开设证券账户。 
(2)本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的
活动。 
(3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用
于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资
金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
(4)在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账
户的开设、使用的，按照有关规定办理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关
于账户开设、使用的规定。 
6、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场
的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责
任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基
金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关
凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30日内将一份正本的原件
提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。 
 145 
（五）基金资产净值计算与复核 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当
日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传
真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基
金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。 
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视为基
金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中
国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案
的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人
的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人
对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未
正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基
金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返
还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按
照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7、由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由
此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成
一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相
关情况报中国证监会备案。 
 146 
（六）基金份额持有人名册的保管 
1、基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
2、基金份额持有人名册的提供 
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后 5
个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益
登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管
理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。 
3、基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基
金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人
应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
（七）争议解决方式 
基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。
但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权
将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（八）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与《基
金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准或备案。 
2、托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
(1)《基金合同》终止； 
(2)本基金更换基金托管人； 
(3)本基金更换基金管理人； 
(4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。



 147 
二十三、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理
人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目： 
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 
基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。 
基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交确认
单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 
（三）基金份额持有人对帐单服务 
1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。 
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 
（四）定期定额投资计划 
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资
的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定期定额投
资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告。 
（五）资讯服务 
1、客户服务电话 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或反
馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088（免长途话费）。投资者如
果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话
详询。 
2、互联网站及电子信箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信箱：service@efunds.com.cn



 148 
 二十四、其他应披露事项



公告事项 披露日期 
易方达基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗
下基金相关销售业务的公告 
2019-01-29 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加长沙银行为销
售机构、参加长沙银行电子渠道费率优惠活动的公告 
2019-01-31 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加九州证券费率
优惠活动的公告 
2019-02-13 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加华夏财富为销
售机构、参加华夏财富费率优惠活动的公告 
2019-02-22 
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告 2019-02-26 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华融湘江银行
费率优惠活动的公告 
2019-03-01 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券费率
优惠活动的公告 
2019-03-05 
易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告 2019-03-13 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加利得基金费率
优惠活动的公告 
2019-03-13 
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资
料的公告 
2019-03-19 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加昆仑银行费率
优惠活动的公告 
2019-03-29 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机
银行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 
2019-03-30 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加泉州银行费率
优惠活动的公告 
2019-04-01 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行
申购费率优惠活动的公告 
2019-04-01 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加青岛银行为销
售机构的公告 
2019-04-08 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国盛证券费率
优惠活动的公告 
2019-04-12 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加四川天府银行
手机银行费率优惠活动的公告 
2019-04-30 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加齐商银行费率
优惠活动的公告 
2019-05-07 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国民生银行
费率优惠活动的公告 
2019-05-16 
易方达基金管理有限公司关于民族证券并入方正证券期间基金业务安 2019-05-22 
 149 
排的提示性公告 
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告 2019-05-25 
易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份
证件照片并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告 
2019-05-28 
易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货币市场基金未付收益支
付规则的公告 
2019-06-20 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加佛山农商银行
费率优惠活动的公告 
2019-06-21 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资
于科创板股票的公告 
2019-06-22 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加德邦证券费率
优惠活动的公告 
2019-06-24 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加长城国瑞证券
费率优惠活动的公告 
2019-06-28 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加云南红塔银行
费率优惠活动的公告 
2019-07-05 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加安信证券定期
定额投资费率优惠活动的公告 
2019-07-15 
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。



 150 
二十五、招募说明书存放及查阅方式 
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构住所，投资者可在营业
时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内
容与所公告的内容完全一致。



 151 
二十六、备查文件 
1、中国证监会核准易方达医疗保健行业混合型证券投资基金募集的文件； 
2、《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》； 
3、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 
4、《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议》； 
5、法律意见书； 
6、基金管理人业务资格批件和营业执照； 
7、基金托管人业务资格批件和营业执照。 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
易方达基金管理有限公司 
2020年 1月 3日