建信高端医疗股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2019 年第 3 号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇一九年十二月
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2017年 5月 10日证监许可
[2017]673号文注册募集。本基金的基金合同于 2017年 7月 18日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其
预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投
资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明
书》、《基金合同》及基金产品概要等信息披露文件，了解基金的风险收益
特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本
基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 10月 25日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2019年 9月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明书
已经基金托管人复核。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文
批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国
信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006
年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁，2018年 4
月起任建信基金管理公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学
院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处
科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行
业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副
经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经
理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017
年 3月出任建信基金管理公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金管理
公司总裁。
曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国
建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京
分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经
理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总
经理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经
济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商
管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公
司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马
来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理
公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安
亚洲区总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运
官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，
新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚
洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工
作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业
务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉
林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD），中
国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、
总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财
政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总
行和中国农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资
金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公
司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股
份有限公司董事长。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年
毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究
生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、
野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理
有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计
领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会
计师。1999年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融
学院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984
年加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、
个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副
总经理，总行个人存款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管理
公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国
国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责
任公司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历
任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集
团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险
管理部经理、机构与战略研究部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年
毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年 8月加入中国
建设银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部
北京开发中心项目经理、代处长；2005年 8月加入建信基金管理公司，历
任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，
信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003
年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会
计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，
历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年
毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获
工商管理硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕
马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高
级经理。2006年 12月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专
员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理
兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
3、高级管理人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；
2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸
易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机
构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主
任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，
担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督
察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经
贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任
副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，
历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理
部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究
设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科
员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银
行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月
30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018
年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
潘龙玲女士，硕士。2006年8月至2008年4月任北京诺华制药有限公司
药品临床研究员；2008年4月至2010年8月任凯维斯医药咨询公司药品临床
研发项目经理；2012年3月至2014年5月任安邦资产管理公司研究员；2014
年6月加入我公司，任研究员，2016年3月30日至2017年8月28日任建信核心
精选混合型证券投资基金的基金经理；2017年7月18日起任建信高端医疗股
票型证券投资基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
姚锦女士，权益投资部总经理。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
李菁女士，固定收益投资部总经理。
乔梁先生，研究部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
朱虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶灿先生，权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：高建平
成立时间：1988年8月22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人：
电话：
传真：
二、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首
批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上
海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营
理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31
日，兴业银行资产总额达6.71万亿元，实现营业收入1582.87亿元，全年实
现归属于母公司股东的净利润606.20亿元。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
三、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、
委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中
心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
四、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2019年9月30日，我行共托管
证券投资基金274只，托管基金的基金资产净值合计10961.14亿元，基金份
额合计10785.30亿份。
五、基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管
理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基
金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金
份额持有人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资
产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部
对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的
稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具
有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施
具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，
渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业
务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高
度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互
制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险
管理更具客观性和操作性。
（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日
常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
（6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本
实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、
法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高
度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的
问题应当能够得到及时反馈和纠正；
（7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证
托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”
的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；
（8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违
反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
六、内部风险控制措施实施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作
手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，
制定并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和
音像监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范
与控制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立
异地灾备中心，保证业务不中断。
七、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督和管理的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象
和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关
基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，
立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报
告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并
及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知
基金管理人，并及时向中国证监会报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（一）网下现金认购
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：010-66228800
2、申购赎回代理券商
（8） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
法定代表人：赵俊
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（9） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远国际中心 37
层(华远华中心 4、5号楼 3701-3717)
法定代表人：施华
客服热线：95571
网址：https://www.foundersc.com/
（10） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市延平路 135号
法定代表人：王松（代）
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（11） 江海证券有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
法定代表人：赵洪波
客服热线：400-666-2288
网址：https://www.jhzq.com.cn/
（12） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（13） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128号
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（14） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第
18-21层及第 04层
法定代表人：高涛
客服热线：95532
网址：http://www.china-invs.cn/
（15） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
公司网址：http://www.nesc.cn
（16） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦客户服务电话：95571
法定代表人：李新华
公司网址：www.95579.com
（17） 长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008号
法定代表人：曹宏
客户服务电话：400-6666-888
公司网址：http://www.cgws.com/cczq/
（18） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（19） 申万宏源西部证券有限公司
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国家大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（20） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（21） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（22） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18
层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
（23） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并在基金管理
人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
建信高端医疗股票型证券投资基金
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
五、基金的类型
股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
挖掘我国人口老龄化过程中对医疗服务需求不断增加的投资机会，以
高端医疗服务为切入点，投资医疗、制药、器械、养老等相关产业的上市
公司及上下游产业链的上市公司。通过深入研究发达国家新的医疗模式和
医疗产业升级状况，在严格控制投资风险的前提下、力争实现基金资产的
长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会依法上市的股票）、
债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、
公司债、次级债、可转债（含分离交易可转债）、中期票据、短期融资券
等）、货币市场工具（含同业存单）、银行存款、债券回购、权证、股指期
货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的
80%，投资于高端医疗相关行业的上市公司股票资产不低于非现金基金资产
的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金以追求基金资产收益长期增长为目标，根据宏观经济趋势、市
场政策、资产估值水平、外围主要经济体宏观经济和资本市场的运行状况
等因素的变化在本基金的投资范围内进行适度动态配置，力争获得与所承
担的风险相匹配的收益。
（二）行业资产配置策略
1、相关行业的上市公司的界定
高端医疗即指医疗保健的高端领域，包括技术高端、价值链高端和处
于产业链核心三个方面的内涵，具有高成长性、高盈利性和高壁垒性的基
本特征，代表着未来产业发展升级的主要方向。
本基金投资的高端医疗相关行业的上市公司包括以下两类公司：1）主
营业务从事医疗保健行业（涵盖化学制药行业、中药行业、生物制品行业、
医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业等）的上市公司；2）当前非
主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业，且未来这些产品或服务
有望成为主要利润来源的上市公司。
未来随着科技进步、医疗需求演变、政策或市场环境发生变化导致本
基金对相关行业的界定范围发生变动，本基金可调整上述界定标准，并在
更新的招募说明书中进行公告。
2、行业配置策略
本基金在对医疗保健相关行业研究的基础上，从行业生命周期、行业
景气度、行业竞争格局多个角度综合评估各个行业的投资价值。
（1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等
多因素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，
并综合考虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，
判断各个行业的景气度。
（2）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，对于行业的各种因素进行
研究，考虑的因素包括行业规模、利润率水平、技术进步和技术成熟程度、
开工率、从业人员收入水平等。
（3）行业竞争格局
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金将对各行业的竞争格局进行分析，对于行业的各种因素进行研
究，考虑的因素包括行业的产品研发能力、行业进入壁垒、生产厂家的数
量及相对规模、购买者的数量及相对规模等。
（三）个股投资策略
本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，通过广泛选择投资标的，
多维度认可标的价值，重点研究具有竞争力比较优势、未来成长空间大、
持续经营能力强的上市公司，同时结合定量分析和多种价值评估方法进行
多角度投资价值分析。
1、定性选取具备竞争力优势的上市公司
本基金定性分析的因素包括：a、公司所处的产业链地位；b、公司创
新能力；c、公司的品牌形象和市场美誉度；d、公司的治理结构；e、公司
财务状况等。
2、定量分析
本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本
基金采取的指标包括：市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率
（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（C/P）、销售收入/市
值（S/P）、过去 2年主营业务收入复合增长率、过去 2年每股收益复合增
长率等。
3、股票价值评估
针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，
在综合考虑股票历史的、国内的、国际相对的估值水平的基础上，对企业
进行相对价值评估。
（四）债券投资组合策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同
时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极
管理策略：
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以
较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，
以规避债券价格下跌的风险。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹
型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，
从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券
之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被
相对高估的类属债券，借以取得较高收益。
4、可转换债券投资策略
本基金将着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些
有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的转债进行重点选择，并在对应
可转换债券估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。同
时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、
未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股
价的修正和转股意愿。
5、分离交易可转换债券投资策略
本基金投资分离交易可转换债券主要是通过网下申购和网上申购的方
式。在分离交易可转换债券的认股权证可上市交易后的 10 个交易日内全
部卖出，分离后的公司债券作为普通的企业债券进行投资。
（五）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型
寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追
求基金资产稳定的当期收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选
择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用
研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
（七）股指期货投资策略
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对
于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
九、基金的业绩比较基准
1、业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%。
2、选择比较基准的理由
中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制的，从上海和深圳股票
市场中选取股票作为样本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好的市
场代表性、能够反映 A股市场医药卫生行业整体走势的指数。中债综合全
价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，
成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他
所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作
为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更
科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基
金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调
整。本基金管理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其
预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10
月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本投资组合报告中
财务资料未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 80,408,883.50 91.16
其中：股票
80,408,883.50 91.16
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券
- 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
7,639,987.72 8.66
8 其他资产
160,867.62 0.18
9 合计
88,209,738.84 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 53,513,075.90 62.61
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
F 批发和零售业 11,347,713.70 13.28
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
9,337,697.40 10.93
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
6,210,396.50 7.27
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
80,408,883.50 94.09
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 101,618 8,198,540.24 9.59
2 002821 凯莱英 52,451 6,181,350.35 7.23
3 603259 药明康德 70,100 6,077,670.00 7.11
4 600161 天坛生物 211,620 6,007,891.80 7.03
5 603520 司太立 173,780 5,873,764.00 6.87
6 300347 泰格医药 93,050 5,773,752.50 6.76
7 603233 大参林 85,710 4,900,040.70 5.73
8 600529 山东药玻 193,013 4,501,063.16 5.27
9 603456 九洲药业 270,080 3,362,496.00 3.93
10 603883 老百姓 43,300 3,279,109.00 3.84
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
无。
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 117,751.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,799.26
5 应收申购款 39,317.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9 合计 160,867.62
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2019年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶
段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①—③ ②—④
基金合同生效
之日 2017年 7
月 18日—2017
年 12月 31日
0.77% 0.31% 9.74% 0.67% -8.97% -0.36%
2018年 1月 1日
-2018年 12
月 31日
-19.34% 1.72% -20.19% 1.35% 0.85% 0.37%
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的相关账户的开户及维护费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费
的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
2019年 1月 1日
-2019年 9月
30日
35.68% 1.36% 19.13% 1.21% 16.55% 0.15%
基金合同生效
之日—2019年
9月 30日
10.28% 1.41% 4.33% 1.19% 5.95% 0.22%
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人
与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力、法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人
与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇不可抗力、法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
投资人在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金。
本基金的申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜200万元 1.20%
200万元≤M＜500万元
0.80%
M≥500 万元 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并按照持有期限的
不同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回费用的其余部分用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，
所适用的赎回费率越低。
本基金基金份额的赎回费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
N ＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜ 2年 0.25%
N ≥ 2年 0
注：一个月为 30日，一年为 365日。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金
份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对
于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财
产；对于持有期不少于 30日但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，赎
回费用 75%归入基金财产；对于持有期不少于 3个月但小于 6个月的基金份
额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6个月
的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根
据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对
基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款
变更的相关内容；
2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”；
3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及
“审计基金资产的会计师事务所”；
5、更新了“第九部分：基金的投资”中的基金投资组合报告；
6、更新了“第十部分：基金的业绩”；
7、更新了“第二十二部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金
招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说
明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
