宝盈融源可转债债券：宝盈融源可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告
宝盈融源可转债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
宝盈融源可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2018年 6月 15 日中国
证券监督管理委员会证监许可【2018】992号准予募集注册，并经 2019年 6月 18日证监许
可【2019】1083号准予变更注册后募集。本基金基金合同于 2019年 9月 4日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做
出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险
收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、流动性风险、管理风险、操作
或技术风险、投资国债期货的风险、投资资产支持证券的风险、合规风险、人员流失风险、
本基金特有的投资风险及其他风险等。本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下
因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市
风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需
要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科
创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者
支付的本息来自于基础资产产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证
券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产所产生的现金流或权益的要求权，是
一种以资产信用为支持的证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、
操作风险和法律风险等。
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票
型基金。本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的产品。
本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售面
值，基金投资可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解份额持
有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关信
息截止日为2019年12月31日。本招募说明书所载内容截止日为2019年11月30日。本招募说明
书（更新）中涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15楼
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人：邹明睿
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9号文批准发起设立，现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责
任公司持有本公司75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
（二）主要人员情况
1、公司董事、监事及高级管理人员
（1）董事会
马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、
总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。现任中铁信托有限责
任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
李文众先生，董事。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员；中国工商银行
成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司部门经
理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈基金管理有限公司董事长。现任中
铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事。
陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现任
中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；中化集团
战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总经
理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经
理。
张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西
安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院高层管理教育中心
（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；
中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家
小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心
学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行
评议专家。
廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教
授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉
州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专
家委员会成员。
王艳艳女士，独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计研究院助理
教授；厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学院教授。
徐加根先生，独立董事。曾任职于中国石化。现任西南财经大学教授、金融创新与产品
设计研究所副所长。
杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金
管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、
基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经
理、经营管理层董事。
（2）监事会
陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、
机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局地产集团郫县项目
副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务
总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、
投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信托有限
公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。
魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。
现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司
监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
（3）高级管理人员
马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝盈基金管
理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服
务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资
部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国
证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基金管
理有限公司督察长、纪委书记。
张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中
国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司首
席信息官兼信息技术部总经理。
2、基金经理简历
邓栋先生，清华大学土木工程硕士，具有9年证券从业经历。2008年3月加入毕马威华振
会计师事务所，担任审计师；自2010年1月至2017年8月在招商基金管理有限公司任职，先后
担任固定收益投资部研究员、基金经理、固定收益投资部副总监；2017年8月加入宝盈基金
管理有限公司，现任固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期
开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债
券型证券投资基金基金经理。
3、本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。
张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长
混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证
券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、
宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型
证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金
基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产业
灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合
型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资
基金基金经理。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 9月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境内基金 681只，
QDII 基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
直销机构：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 15楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
成立日期：2001年 5月 18日
客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费）
传真：0755-83515880
联系人：李依、梁靖
公司网站：www.byfunds.com
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城中路 188号
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（3）招商银行股份有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（4）平安银行股份有限公司
联系地址：深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区南京西路 768号
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（6）中信建投证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝内大街 188号鸿安国际大厦
客户服务电话：4008888108、95587
公司网址：www.csc108.com
（7）国信证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（8）招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39－45层
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（9）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（10）申万宏源证券有限公司
联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：021-33389888
公司网址：www.swhysc.com
（11）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：4008888999、95579
公司网址：www.95579.com
（12）安信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（13）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
客户服务电话：95322
公司网址：www.wlzq.com.cn
（14）渤海证券股份有限公司
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（15）中信证券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
客户服务电话：0532-85022313
公司网址：www.zxwt.com.cn
（16）信达证券股份有限公司
联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（17）长城证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
客户服务电话：4006666888
公司网址：www.cgws.com
（18）光大证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（20）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（21）恒泰证券股份有限公司
联系地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
客服电话：4001966188
公司网址：www.cnht.com.cn
（22）申万宏源西部证券有限公司
联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20楼
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（23）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（24）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 16-20楼
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（25）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
客户服务电话：0755-88394688
公司网址：www.xinlande.com.cn
（27）和讯信息科技有限公司
联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
客户服务电话：010-85650688
公司网址：www.hexun.com
（28）诺亚正行基金销售有限公司
联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（29）深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（30）上海天天基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话：95021 或 400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
（31）上海好买基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
客户服务电话：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（33）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com.cn
（34）浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址：杭州市文二西路一号 903室
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（35）上海利得基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（36）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（37）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号中青大厦七层
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（38）北京汇成基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
客户服务电话：4006-199-059
公司网址：www.hcjijin.com
（39）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（40）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（41）北京植信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10号楼 10号
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（42）天津国美基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD商务区 C区 2801
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（43）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（44）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（45）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（46）上海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（47）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.
（48）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（49）北京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（50）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：www.lufunds.com
（51）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（52）奕丰基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
客户服务电话：400-890-9998
公司网址：www.jnlc.com
（54）中民财富基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
客户服务电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（55）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（56）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：danjuanapp.com
（57）万家财富基金销售有限公司
联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
客户服务电话：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（二）其他相关机构
1、登记机构
登记机构名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 15 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
法定代表人：马永红
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人：陈静瑜
2、律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、张雯倩
电话：021-51150298
传真：021-51150398
3、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
联系电话：021-23238888
经办注册会计师：薛竞、罗佳
联系人：罗佳
四、基金的名称
本基金名称：宝盈融源可转债债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资组合风险和保持基金资产流动性的基础上，以可转换债券为主要
投资标的，力争实现基金资产的长期增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券
（包括国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券）、股票（包括主板、
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券回购、银行存款（包括定期
存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、国债期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投
资于可转换债券（含可分离交易可转债）的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于股票
等资产的比例不超过基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
1、债券投资策略
本基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点，结合估值研究、投资
者行为研究，自上而下确定组合整体杠杆率以及各类债券资产的配置比例。同时，本基金注
重微观层面的投资研究及策略，尤其是在信用债券领域，具体投资标的选取和估值评估侧重
深入的自下而上研究。
本基金充分发挥基金管理人在信用债市场所积累的长期经验，利用自主开发的信用分析
体系及数据、经验积累，结合行业研究、公司研究进行自下而上选券。
本基金采用的投资策略主要为（包括但不限于）：债券资产配置策略、行业配置策略、
公司配置策略、流动性管理策略。
（1）债券资产配置策略。组合杠杆率及各类债券资产的配置比例决策侧重以下几个方
面的研究（包括但不限于）：
1）宏观经济变量（包括但不限于宏观增长及价格类数据、货币政策及流动性、行业周
期等）、流动性条件、行业基本面等研究；
2）利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究；
3）宏观流动性环境及货币市场流动性研究；
4）大宗商品及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场研究。
（2）行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债不同的中观及微观研究方法，并结
合行业数据分析、财务数据分析、估值分析等研究，本基金以分散化配置模式为基础，实现
组合在不同行业信用债券的构建及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异，在考虑绝对
收益率和行业周期预判的基础上，合理地决定不同行业的配置比例。
（3）公司配置策略。基于公司价值研究的重要性，本基金将根据不同发行人主体的信
用基本面及估值情况，在充分考虑组合流动性特征的前提下，结合行业周期研究，甄别具有
估值优势、基本面改善的公司，以分散化配置模式为基础策略。
（4）流动性管理策略。本策略侧重于对组合可质押券的管理。信用债的质押率水平与
其基本面存在一定的相关关系。本基金将在合同约定的组合杠杆率以及既定债券资产配置策
略下的杠杆率范围内，充分考虑发行人基本面的当前和未来变化的可能性及趋势，合理配置
于不同发行主体所发行的可质押券。
2、可转换债券（含可交换债券）投资策略
基于行业研究、公司研究可转债估值模型分析，本基金在一、二级市场投资可转债（含
可交换债）。主要有以下几类策略（包含但不限于）：
（1）行业配置策略。本基金以宏观经济走势、经济周期特征和阶段性市场投资主题的
研究为基础，综合考量宏观调控目标、产业结构调整因素等，精选具有良好成长潜力和受益
于政策扶持具有优良成长环境的公司发行的可转债（含可交换债）进行投资布局。同时，结
合经济和市场阶段性特征，动态调整不同行业的可转债（含可交换债）比例。
（2）个券精选策略。本基金将对所有可转债（含可交换债）所对应的股票进行基本面
分析，具体采用定量分析（如 P/E、P/B、 PEG 等）和定性分析（公司治理结构、行业地位、
竞争优势、创新能力等）相结合的方式，精选具有良好成长潜力且估值合理的标的。
（3）转股策略。在转股期内，当本基金所持可转债（含可交换债）市场价格显著低于
转换价值时，即转股溢价率为负时，本基金将实现转股并卖出股票实现收益；当可转债（含
可交换债）流动性不足以满足投资组合的需要时，本基金将通过转股保障基金财产安全；当
正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时，本基金将通过转股锁定已有收益，并通过进一步
分析和预测正股未来走势，作出进一步投资决策。
（4）条款博弈策略。可转债通常附有赎回、回售、转股修正等条款，其中赎回条款是
发行人促进可转债转股的重要手段，回售和转股价向下修正条款则是对可转债投资者的保护
性条款。这些条款在特定环境下对可转债价值有重要影响。本基金将根据可转债上市公司当
前经营状况和未来发展战略，以及公司的财务状况和融资需求，对发行人的促进转股意愿和
能力进行分析，把握投资机会。
3、股票投资策略
（1）本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手，主要遵循以下三
个步骤：
1)本基金将对股票的风格特征进行评估，从股票池中选择成长与价值特性突出的股票。
根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察
公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估，初步筛选
出成长与价值股票池。
2)对股票的基本面素质进行筛选，应用基本面分析方法，确定优质成长股与优质价值股
的评价标准，在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中，进一步分析，选出基本面较好
的股票。
3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断，动态地调整成长股与价值
股的投资比重，追求在可控风险前提下的稳健回报。
在以上形成的价值股、成长股股票池中，本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境
等因素，对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言，成长股与价值股在股票资产中进
行相对均衡的配置，适度调整。以控制因风格带来的投资风险，降低组合波动的风险，提高
整体收益率。
（2）高股息股票投资策略
重点投资于竞争格局稳定、长期回报优秀的高股息率低估值股票，分析维度主要有行业
状况、竞争格局、财务质量、盈利能力、估值水平等。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析
和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研
究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当
程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九、基金的业绩比较基准
中证可转换债券指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×10%+沪深300指数收益
率×10%
中证可转换债券指数的样本由沪深证券交易所上市的可转换债券组成，以反映国内市场
可转换债券的总体表现。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，综合反映了银行间和
交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，具有广泛的市
场代表性，能够反映债券市场总体走势。沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编
制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的
整体业绩表现，具有一定的权威性和市场代表性。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准的构成因子停止发布或
变更名称，本基金管理人可以在符合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下，与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整
业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票
型基金。本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的产品。
十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、与本基金业绩比较基准相关的使用费用（若有）；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。本
基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人服务。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率
计提，计算方法如下：
H= E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机
构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机
关的规定。
（五）与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金 A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额在申购时不收取申购费，而是
从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而
递减，如下表所示：
费用类别 费率（设申购金额为 M）
申购费
M<100万 0.80%
100万≤M<200万 0.50%
200万≤M<500万 0.30%
M ≥500 万 固定费用 1000元/笔
本基金 A类基金份额的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人重复申购的，
适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费率
本基金A类基金份额与C类基金份额的赎回费率分别按基金份额持有人持有该类基金份
额的时间分段设定如下：
费用类别 费率
A类基金份额
赎回费
持有期限<7日 1.50% 全额计入基金资产
7日≤持有期限<365日 0.10% 50%计入基金资产
365日≤持有期限<730日 0.05% 25%计入基金资产
持有期限≥730日 0% --
C类基金份额
赎回费
持有期限<7日 1.50% 全额计入基金资产
7日≤持有期限<30日 0.10% 50%计入基金资产
持有期限≥30日 0% --
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基
金份额持有人承担，在投资人赎回本基金份额时收取，其中未归入基金财产的部分用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见2019年9月27日发布的《宝盈融源可转债债券型证券投资基金开
放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定和本公司于 2019 年
12月 31日发布的《宝盈基金管理有限公司旗下五只基金修改基金合同、托管协议并更新招
募说明书的公告》更新了招募说明书的有关内容。
2、 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载各项内容的截止时间。
3、 在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况
和主要人员情况的相应内容。
4、 在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的相应内容。
5、 在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相应内容。
6、 在“第六部分
基金的募集”中，新增了基金募集情况的说明的相应内容。
7、 在“第七部分
基金合同的生效”中，更新了基金备案的条件的说明。
8、 根据本公司于 2019 年 8月 2日发布的《宝盈基金管理有限公司关于宝盈融源可转
债债券型证券投资基金可投资于科创板股票的公告》，在重要提示及风险揭示章节增加基金
投资于科创板股票的相关提示。
9、在“第二十部分
基金份额持有人服务”中，披露了网上交易服务的相关内容。
10、在“第二十一部分 其他应披露事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十一日
