宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管
理委员会 2009 年 1 月 6 日中国证监会证监许可【2009】5 号《关于核准宝盈核心优势灵活
配置混合型证券投资基金募集的批复》批准公开发售。本基金基金合同于 2009 年 3 月 17
日正式生效。
重要提示
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金资产投资于科创板股票，将面
临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可
根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关信
息截止日为 2019 年 12 月 31 日。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 11 月 30
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 9 月 30 日。本招募说明书（更新）中基金投
资组合报告和基金业绩中的数据、涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人：邹明睿
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立，现有
股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任
公司持有本公司75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
（二）主要人员情况
1、公司董事、监事及高级管理人员
（1）董事会
马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、
总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。现任中铁信托有限责
任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
李文众先生，董事。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员；中国工商银行
成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司部门经
理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈基金管理有限公司董事长。现任中
铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事。
陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现任
中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；中化集团
战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总经
理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经
理。
张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西
安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院高层管理教育中心
（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；
中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家
小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心
学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行
评议专家。
廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教
授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉
州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专
家委员会成员。
王艳艳女士，独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计研究院助理
教授；厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学院教授。
徐加根先生，独立董事。曾任职于中国石化。现任西南财经大学教授、金融创新与产品
设计研究所副所长。
杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金
管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、
基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经
理、经营管理层董事。
（2）监事会
陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、
机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局地产集团郫县项目
副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务
总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、
投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信托有限
公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。
魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。
现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司
监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
（3）高级管理人员
马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝盈基金管
理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服
务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资
部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国
证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基金管
理有限公司督察长、纪委书记。
张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中
国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司首
席信息官兼信息技术部总经理。
2、基金经理简历
李健伟先生，华南理工大学工学硕士。2007年 8 月至 2010年 4月，在普华永道咨询有
限公司任职高级顾问。2010 年 4月至 2012年 12月，在广发证券股份有限公司任职稽核员、
行业研究员。2012年 12月加入宝盈基金管理有限公司，先后任职研究部研究员、专户投资
部投资经理，现任宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：
易祚兴，2016年 3月 26日至 2017年 7月 29日；
张小仁，2014年 9月 26日至 2017年 3月 8日；
王茹远，2012年 6月 30日至 2014年 10月 17日；
王琼，2009年 9月 23日至 2012年 6月 29日；
杨宏亮，2009年 7月 11日至 2010年 11月 5日；
欧阳东华，2009年 3月 17日至 2009年 6月 19日。
3、本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。
张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长
混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证
券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、
宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型
证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金
基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产业
灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合
型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资
基金基金经理。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 9月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境内基金 681只，
QDII 基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层
法定代表人：马永红
电话：0755-83275807、83275129
传真：0755-83515880
联系人：李依、梁靖
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
联系地址：北京东城区建国门内大街 69号
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 25号
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城中路 188号
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
客户服务电话：95558
公司网址：www.ecitic.com
（7）北京银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
客户服务电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（8）平安银行股份有限公司
联系地址：深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（9）东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
客户服务电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（10）郑州银行股份有限公司
联系地址：郑州市郑东新区商务外环 22号郑银大厦
客户服务电话：4000967585
公司网址：www.zzbank.cn
（11）国泰君安证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区南京西路 768号
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（12）中信建投证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝内大街 188号鸿安国际大厦
客户服务电话：4008888108、95587
公司网址：www.csc108.com
（13）国信证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（14）招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39－45层
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（15）广发证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（16）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（17）中国银河证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 c座
客户服务电话：4008888888、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18）海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东路 689号
客户服务电话：4008888001、95553
公司网址：www.htsec.com
（19）申万宏源证券有限公司
联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：021-33389888
公司网址：www.swhysc.com
（20）兴业证券股份有限公司
联系地址：福建省福州市湖东路 268号
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（21）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：4008888999、95579
公司网址：www.95579.com
（22）安信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（23）西南证券股份有限公司
联系地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
客户服务电话：95355
公司网址：www.swsc.com.cn
（24）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
客户服务电话：95322
公司网址：www.wlzq.com.cn
（25）渤海证券股份有限公司
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（26）华泰证券股份有限公司
联系地址：江苏省南京市江东中路 228号
客户服务电话：4008895597、95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（27）中信证券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
客户服务电话：0532-85022313
公司网址：www.zxwt.com.cn
（28）东兴证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
客户服务电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
（29）东吴证券股份有限公司
联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
客户服务电话：95330
公司网址：www.dwjq.com.cn
（30）信达证券股份有限公司
联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（31）东方证券股份有限公司
联系地址：上海市中山南路 318号 2号楼
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（32）长城证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
客户服务电话：4006666888
公司网址：www.cgws.com
（33）光大证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（34）广州证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
客户服务电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（35）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（36）国联证券股份有限公司
联系地址：江苏省无锡市金融一街 8号
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（37）浙商证券股份有限公司
联系地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
客户服务电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
（38）平安证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（39）国海证券股份有限公司
联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦
客户服务电话： 95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（40）国都证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（41）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（42）国盛证券有限责任公司
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
客户服务电话：400-822-2111
公司网址：www.gszq.com
（43）华西证券股份有限公司
联系地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
客户服务电话：95584 或 4008888818
公司网址：www.hx168.com.cn
（44）申万宏源西部证券有限公司
联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20楼
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（45）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（46）世纪证券有限责任公司
联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
客户服务电话：4008-323-000
公司网址：www.csco.com.cn
（47）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 16-20楼
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（48）金元证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼
客户服务电话：95372
公司网址：www.jyzq.com.cn
（49）中航证券有限公司
联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
客户服务电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
（50）华福证券有限责任公司
联系地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-9 层
客户服务电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（51）中国国际金融股份有限公司
联系地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
客户服务电话：(+86-10) 6505 1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（52）五矿证券有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心大厦 47楼
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（53）中国中金财富证券有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层
客户服务电话：4006008008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（54）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
（55）九州证券股份有限公司
联系地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
客户服务电话：95305
公司网址：www.jzsec.com
（56）国金证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（57）华宝证券有限责任公司
联系地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦
客户服务电话：021-38929908
公司网址：400-808-0069
（58）长城国瑞证券有限公司
联系地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
客户服务电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com/m
（59）英大证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
客户服务电话：400-018-8688
公司网址：www.ydsc.com.cn
（60）天相投资顾问有限公司
联系地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
客户服务电话：0755-88394688
公司网址：www.xinlande.com.cn
（62）和讯信息科技有限公司
联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
客户服务电话：010-85650688
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（63）江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址：南京市新街口中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座
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（64）上海挖财基金销售有限公司
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03室
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（65）喜鹊财富基金销售有限公司
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（66）民商基金销售（上海）有限公司
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（67）诺亚正行基金销售有限公司
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（68）深圳众禄基金销售股份有限公司
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（69）上海天天基金销售有限公司
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（70）上海好买基金销售有限公司
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（71）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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（72）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
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（73）浙江同花顺基金销售有限公司
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（74）上海利得基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层
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（75）北京中期时代基金销售有限公司
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（76）浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市登云路 43号金诚集团 10楼
客户服务电话：400-688-1888
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（77）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
客户服务电话：95177
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（78）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号中青大厦七层
客户服务电话：400-066-8586
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（79）浦领基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
客服电话：400-012-5899
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（80）北京汇成基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
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（81）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
客户服务电话：400-001-1566
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（82）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
客户服务电话：400-819-9868
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（83）北京植信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10号楼 10号
客户服务电话：4006-802-123
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（84）成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：www.huayihengxin.com
（85）天津国美基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD商务区 C区 2801
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（86）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（87）杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
客户服务电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（88）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（89）上海万得基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
客户服务电话：400-821-0203
（90）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（91）上海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（92）上海汇付基金销售有限公司
联系地址： 上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
客户服务电话：400-821-3999
公司网址：www.hotjijin.com
（93）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.
（94）上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（95）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（96）北京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（97）深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元
客户服务电话：400-000-5767
公司网址：www.xintongfund.com
（98）深圳富济基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
（99）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：www.lufunds.com
（100）大泰金石基金销售有限公司
联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（101）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（102）和耕传承基金销售有限公司
联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603
房间
客户服务电话：400-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（103）奕丰基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（104）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
客户服务电话：400-890-9998
公司网址：www.jnlc.com
（105）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
客户服务电话：400-0988-511
公司网址：www.kenterui.jd.com
（106）中民财富基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
客户服务电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（107）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（108）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：danjuanapp.com
（109）万家财富基金销售有限公司
联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
客户服务电话：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（110）联储证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
客户服务电话：400 620 6868
公司网址：www.lczq.com
（二）注册登记机构
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层
法定代表人：马永红
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人：陈静瑜
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
经办律师： 廖海、刘佳
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）23238888
经办注册会计师：薛竞 罗佳
联系人：罗佳
四、基金的名称
本基金名称：宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式灵活配置混合型基金
六、基金的投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期，本基金根据
研究部的估值模型，选出各个行业中具有竞争优势、具有领先优势、具有技术优势、具有垄
断优势、具有管理优势的龙头企业，建立股票池。在基于各行业配置相对均衡的基础上，对
于景气度提高的行业给予适当倾斜，以构造出相对均衡的不同风格类资产组合。同时结合公
司质量、行业布局、风险因子等深入分析，对资产配置进行适度调整，努力控制投资组合的
市场适应性，在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续增值，并力争创造超越业绩基
准的主动管理回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许的其它投
资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的上市公司股票，以及债券、权证和其他证监
会允许基金投资的金融工具。债券投资的主要品种包括国债、金融债、企业债、可转换债券
等。本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 30-80%，债券投资比例为 15-65%，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中投资于具有核心优势
的股票不低于本基金股票资产的 80%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政策调整情
况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。
（1）宏观经济环境
本基金分析宏观经济运行状况主要参考以下指标：
季度 GDP及其增长速度；
月度工业增加值及其增长率；
月度固定资产投资完成情况及其增长速度；
月度社会消费品零售总额及其增长速度；
月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；
月度进出口数据以及外汇储备等数据；
货币供应量 M0、M1、M2的增长率以及贷款增速。
（2）政策环境
主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场监管政策。
（3）市场资金环境
本基金主要参考以下指标分析判断市场资金环境：
居民储蓄进行证券投资的增量；
货币市场利率；
基金新增投资规模；
券商自营规模变动额；
QFII新增投资额；
新股扩容；
增发、配股所需资金；
可转债所需资金；
印花税和佣金；
其他投资资金变动额等。
2、股票投资策略
（1）公司股票池的构建程序
首先，根据公司的基本面情况，根据研究部的估值模型，选出各个行业中具有竞争优势、
具有领先优势、具有技术优势、具有垄断优势、具有管理优势的企业，建立股票池。具体包
括：
A.良好的公司治理结构，诚信、优秀的公司管理层；企业管理层诚信尽职，融洽稳定，
重视股东利益，管理水平能充分适应企业规模的不断扩大；企业能不断制定和调整发展战略，
把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的发挥。
B.财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录。
C.较好的行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势企业在经营许可、规模、资
源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。
D.具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，企业的主营产品或服务具有良好
的市场前景，在产品/服务提供方面具有成本优势，拥有出色的销售机制、体系及团队等；
此外，应具备较强的技术创新能力，并保持足够的研发投入，以推动企业的持续发展等。
其次，本基金在构建投资组合时，强调两端投资，价值与成长性能平衡，兼顾价值与成
长型股票，以均衡资产混合策略建立动力资产组合，努力克服单一风格投资所带来的局限性，
这样可以较好控制组合市场适应性，一定程度上能够排除对景气误判概率，以求多空环境中
都能创造主动管理回报。
其中，价值型股票是在寻找具有竞争优势、具有领先优势、具有技术优势、具有垄断优
势、具有管理优势的企业的基础上，根据 PB、PE 综合排序，得到价值特征的股票排序，按
照顺序由高到低，在 100 分到 0 分之间打分。成长型股票是主要根据公司的 PEG、ROE进行
评价并打分。按照排序情况，从高到低的依次打分，在 100分和 0分之间打分。
对上述股票池中的企业进行价值型和成长型的评价，由行业研究员根据所研究的行业，
对覆盖的个股进行评价。
最后，对于所评价的个股的价值型特征和成长型特征进行排序，在对每个公司的价值属
性和成长属性进行打分的基础上，将每个企业的两种属性进行综合考虑，取两者的平均打分
作为该公司的投资价值属性的打分，即投资价值打分=（成长属性打分+价值属性打分）/2，
得到每个公司的投资价值的排序，选取投资价值在前 300以内的公司作为本基金的股票池。
建立基金组合时，根据每个月的基金资产配置要求，按照行业配置的需要，在风险预算的基
础下，在每个行业中选取投资价值打分居前的公司进行选择并择时介入。同时，在每个季度
后，根据最新的股票价格进行股票池的更新，包括优势企业的更新、价值型和成长型的评价
更新，再根据基金资产配置要求，进行再平衡。
（2）构建股票组合
本基金在构建股票组合时体现三大特点：
第一、兼顾价值成长组合平衡的优化资产组合
本基金在构建投资组合时，强调两端投资，价值与成长性能平衡，兼顾价值与成长型股
票，以均衡资产混合策略建立动力资产组合，努力克服单一风格投资所带来的局限性，这样
可以较好控制组合市场适应性，一定程度上能够排除对景气误判概率，以求多空环境中都能
创造主动管理回报。
第二、进行投资组合风险预算，实现积极控制风险为前提的积极投资管理
本基金追求超越业绩基准的相对收益，对投资组合进行风险预算的方法是采用行业偏离
度和 VaR体系。行业偏离度是衡量基金组合的整体配置的均衡程度，适度的行业偏离度有助
于提高收益率，但同时要避免过重的行业偏离度，追求长期稳定的净值增长；VaR体系则是
从基金组合整体上对组合进行量化风险预算，对于组合整体风险暴露程度较大的，要求基金
经理根据边际 VaR进行调整。
本基金借助宝盈客观化投研平台，在积极运用先进的资产配置、组合管理和风险管理的
基础上，更为强调择时择股的主动管理能力，更多地关注具有价值成长意义的个股，以提高
投资组合管理的效率。同时，另一方面坚决控制风险暴露，优化投资组合的风险收益结构。
在管理投资组合时，既要重视精选个股，同时更应该运用数量分析方法，时时了解该组合的
风险暴露情况，通过适时调整投资组合的配置，来优化投资组合的风险收益结构。
第三、以稳健正收益为目标的长期投资管理
中国经济未来十年的稳定增长是中国证券市场发展的基石，本基金属于较高风险较高收
益品种，旨在通过构建均衡资产混合策略建立动力资产组合，提高资产配置的效率，实现持
续跑赢基准一定比例的投资目标，从而将中国经济长期增长的潜力最大程度地转换为投资者
的累计正收益。证券市场的周期波动性恰恰凸显了长期投资的重要性，长期持有具有稳定收
益特征的投资产品将帮助投资者最终取得丰厚的投资回报，充分享受中国经济稳健增长的收
益。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相
对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资
策略，力求获得超过债券市场的收益。
（1）利率预期策略下的债券选择
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益，例如预期利率下调时适当加大长久
期债券的投资比例，为债券组合赢得价格收益；预期利率上升时减少长久期债券的投资，降
低基金债券组合的久期，以控制利率风险。
（2）收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。基金管理人通过预测
收益率曲线形状的变化，调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益。
（3）信用度分析
信用度分析是企业债的投资策略。基金管理人通过对债券的发行者、流动性、所处行业
等因素进行更细致的调研，准确评价债券的违约概率和提早预测债券评级的改变，从而取得
价格优势或进行套利。
（4）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不
同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下，比
如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定
关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
（5）相对价值评估
基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券，并采取适当的交易以
期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构，评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟
哪些更具投资价值，另一方面，通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等
因素对率差的影响，评估风险溢价。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
沪深300指数×65%＋上证国债指数×35%
由于本基金贯彻由下而上、精选个股的投资策略，力求在全市场优选品种，构建相对均
衡的风格类资产组合，同时根据本基金防御性资产的配置特征，选择上述业绩比较基准可以
比较客观的反映本基金投资运作水平，并如实反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，
本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基
金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只灵活配置混合型基金，属于证券投资基金中的较高风险较高收益品种，本
基金的风险与预期收益都要低于股票型基金，高于保本基金和债券型基金。按照风险收益配
比原则对投资组合进行严格的风险管理，在风险预算范围内追求收益最大化。
十一、基金投资组合报告（截至2019年9月30日）
1、 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 849,785,306.56 75.24
其中：股票
849,785,306.56 75.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
177,301,972.96 15.70
其中：债券
177,301,972.96 15.70
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
74,755,880.31 6.62
8 其他资产
27,521,519.12 2.44
9 合计
1,129,364,678.95
100.00
2、 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 547,078,706.74 49.20
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 302,620,517.55 27.21
J 金融业 86,082.27 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 849,785,306.56 76.42
3、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（%）
1 002439 启明星辰 2,943,073 94,119,474.54 8.46
2 000100 TCL 集团 19,630,000 69,882,800.00 6.28
3 300420 五洋停车 10,200,563 69,465,834.03 6.25
4 300379 东方通 1,664,600 62,405,854.00 5.61
5 300451 创业慧康 3,513,849 61,211,249.58 5.50
6 000725 京东方Ａ 15,078,000 56,542,500.00 5.08
7 300001 特锐德 3,474,400 56,111,560.00 5.05
8 603690 至纯科技 2,466,895 55,751,827.00 5.01
9 600703 三安光电 3,717,500 52,342,400.00 4.71
10 002832 比音勒芬 1,880,550 49,082,355.00 4.41
4、 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 国家债券 44,899,509.60 4.04
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 132,402,463.36 11.91
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 177,301,972.96 15.94
5、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
1 113521 科森转债 581,970 62,986,613.10 5.66
2 123016 洲明转债 458,131 56,194,348.46 5.05
3 019611 19 国债 01 449,040 44,899,509.60 4.04
4 123025 精测转债 114,274 13,221,501.80 1.19
6、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与股指期货交易。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与国债期货交易。
11、 投资组合报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内除洲明转债外未受到公开谴责、处罚。
2018年 10月 9日，深圳市洲明科技股份有限公司收到深圳证券交易所出具的《关于对
深圳市洲明科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2018】第 109号），具体情况如下:
公司 2018年半年报显示，报告期内计提资产减值准备 2884.00万元，占 2017年度经审计净
利润的 10.14%。公司未按照《创业板信息披露业务备忘录第 10号：定期报告披露相关事项》
的要求履行董事会审议程序及相关信息披露义务。洲明科技收到有关监管文件后按照文件要
求进行了认真核查和整改，补充了审议程序及信息披露。本基金注意到，以上事件是洲明科
技公司在信息披露上的瑕疵，事件本身不影响公司主营业务的发展。本基金在关注洲明科技
自身业务发展的同时，也会持续关注公司在公司治理方面的改善，并将公司治理加入到对该
公司的长期价值评估中。
（2）本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 543,397.45
2 应收证券清算款 23,999,994.75
3 应收股利 -
4 应收利息 1,140,419.69
5 应收申购款 1,837,707.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,521,519.12
（4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113521 科森转债 62,986,613.10 5.66
2 123016 洲明转债 56,194,348.46 5.05
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为 2009年 3月 17日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的
比较如下表所示 (截至 2019 年 9月 30日):
宝盈核心优势混合 A类：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009年 3月
17日-2009年
12月 31日
20.44% 1.22% 37.17% 1.27% -16.73% -0.05%
2010年度 -5.19% 1.34% -6.64% 1.03% 1.45% 0.31%
2011年度 -26.32% 0.93% -15.51% 0.84% -10.81% 0.09%
2012年度 -0.01%
0.93% 6.54% 0.83% -6.55% 0.10%
2013年度 56.40% 1.46% -3.62% 0.91% 60.02% 0.55%
2014年度 80.11% 1.31% 33.64% 0.79% 46.47% 0.52%
2015年度 26.28% 2.57% 7.61% 1.62% 18.67% 0.95%
2016年度 -21.53% 1.34% -5.88% 0.91% -15.65% 0.43%
2017年度 0.00% 0.92% 14.06% 0.41% -14.06% 0.51%
2018年度 -23.19% 1.66% -15.25% 0.87% -7.94% 0.79%
2019年
上半年
23.24% 1.98% 18.06% 1.01% 5.18% 0.97%
2019年
三季度
18.79% 1.57% 0.32% 0.62% 18.47% 0.95%
宝盈核心优势混合C类：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013年 8月 1
日-2013年 12
月 31日
8.56% 1.48% 2.89% 0.74% 5.67% 0.74%
2014年度 77.98% 1.31% 33.64% 0.79% 44.34% 0.52%
2015年度 25.52% 2.57% 7.61% 1.62% 17.91% 0.95%
2016年度 -22.29% 1.33% -5.88% 0.91% -16.41% 0.42%
2017年度 -1.47% 0.92% 14.06% 0.41% -15.53% 0.51%
2018年度 -24.34% 1.66% -15.25% 0.87% -9.09% 0.79%
2019年
上半年
22.30% 1.98% 18.06% 1.01% 4.24% 0.97%
2019年
三季度
18.33% 1.57% 0.32% 0.62% 18.01% 0.95%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 销售服务费；
4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
5、 基金合同生效以后的信息披露费用；
6、 基金份额持有人大会费用；
7、 基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、 基金的资金汇划费用；
9、 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额计提的销售服务费年费率最高不
超过 1.5%，销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书，基金管理人可以
在基金合同约定的范围内调整对 C类基金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于
本基金 C类基金份额的销售与 C类基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对
该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 1.5％年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×销售服务费率÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺
延。
4、本条第（一）款第 3 至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
（六）与基金销售有关的费用
1、申购费
费
用 费率（设申购金额为 M）
申购费(A类)
M＜100 万元 1.5%
100万元≤M＜500万元 0.9%
500万元≤M＜1000万元 0.3%
M≥1000 万元 固定费用 1000元
C类基金份额不收取申购费
基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规
则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。
2、赎回费
本基金的赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总金额的 1.5%。本基金的赎回费用
由基金份额持有人承担且本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。A类收费模式下持续持有期大于等于 7日的投资者的赎
回费用中不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费；C
类收费模式下的赎回费 100%归入基金财产。具体费率如下：
费
用 费率
赎回费（A类）
持有期限为 7日以内 1.5%
持有期限满 7日不满一年 0.5%
持有期限满 1年不满 2年 0.25%
持有期限满 2年及以上 0
赎回费（C类）
持有期限为 7日以内 1.5%
持有期限满 7日不满 30日 0.5%
持有期限为 30日及以上 0
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见基金管理人发布的有关基金转换公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定和本公司于2019年12
月31日发布的《宝盈基金管理有限公司旗下五只基金修改基金合同、托管协议并更新招募说
明书的公告》更新了本招募说明书的有关内容。
2. 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载各项内容的截止时间。
3. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主
要人员情况的相应内容。
4. 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相应内容。
5. 在“五、相关服务机构”部分，更新了更新了相关服务机构的相应内容。
6. 在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
7. 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8. 根据本公司于 2019 年 6 月 22 日发布的《宝盈基金管理有限公司关于旗下部分基金
可投资于科创板股票的公告》，在重要提示及风险揭示章节增加基金投资于科创板股票的相
关提示。
9. 在“十七、风险揭示”部分，增加了声明内容。
10. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了网上交易服务的相应内容。
11. 在“二十二、其他应披露事项”部分，披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十一日
