国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019 年第三号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2011】883 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年
8 月 17 日正式生效。
根据 2014 年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证券投
资基金基金合同》的约定，本基金自 2015 年 8 月 8日起基金类别变更为混合型基金，基金名
称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰事件驱动策略混合型证
券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本
基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基
金，属证券投资基金中的高风险、高收益品种。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同、
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基金产品资料概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书根据 2019 年 9月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为
2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 8 月 17 日，投资组合报告
为 2019 年 2 季度报告，净值表现截止日为 2019 年 6月 30 日。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基
金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精
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选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资
基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、
国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证
券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投
资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混
合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资
基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配
置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡
混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基
金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交
易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企
业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老
定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基
金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型
基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵
活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板
指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰
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纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰
国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投
资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策
略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券
投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业
信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可
转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选
灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰
量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投
资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国
泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵
活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型
证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价
值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优
选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资
基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金
变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数
增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生
物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券
投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型
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证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投
资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收
益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而
来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基
金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资
基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国
泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社
保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本
基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获
得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管
理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年
11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总
经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999
年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8月任董事长。2015 年 1月至 2016 年 8 月，在中
建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3
月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7月，任职宝钢国际经营财务部。2008
年 7 月至 2010 年 2月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3月至今，在中国建银投资有限责任
公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014
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年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发
展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP –
SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4月起任 Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限
公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今
任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今
任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公
司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。
2000 年 6月至 2005 年 8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。
2005 年 8月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、
总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任
总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、
党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7月至 2004 年 12 月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
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月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年
1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经
理，2016 年 7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目
前已上市）独立董事，2015 年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6月起任公
司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年
任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7月至 1991 年 6 月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，
历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中
国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8月至 2016 年 1 月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政
研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6月在沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9
月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国
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上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公
司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3月至 2016 年 7 月，
担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技
（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建
银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8月在建投投资有限责任
公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合
规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副
总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore
Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited
首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014
年 12 月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995 年 6月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总
经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017
年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原
国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3月任国泰估值优势
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股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型
证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基
金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工
监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月，
任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信
息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年
5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室
副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学
负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001 年 5月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品
经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京
分公司总经理、总经理助理；2015 年 1月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，
任总经理助理；2018 年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015
年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至
2016 年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3月加入国
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
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泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基
金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司
首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001
年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、
公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
林小聪，硕士研究生，9年证券基金从业经历。2010 年 4月加入国泰基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理助理。2017 年 6 月起任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金的基金
经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至2016年4月25日由王航担任基金经理，自2016年4月26日至2016年6
月17日由王航和邱晓华共同担任本基金的基金经理，自2016年6月18起至2017年6月18日由邱
晓华担任本基金的基金经理，2017年6月19日至2017年8月10日由林小聪、邱晓华共同担任本
基金的基金经理，自2017年8月11日起由林小聪担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
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邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年
9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润
2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和
14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、“2018
年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》
“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多
项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”
称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
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中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管
运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连
续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服
务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，
中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
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并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚
洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、销售机构
序号
机构名称
机构信息
1
中国工商银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行
股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
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4
中国建设银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份
有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份
有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客户电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
华夏银行股份
有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
客户电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银行股份
有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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14
12
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
13
杭州银行股份
有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：浙江省杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银行股份
有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银行股份
有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31号保时捷大厦青岛银行
法定代表人：郭少泉
客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银行股份
有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：阳市新区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
18
大连银行股份
有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人：陈占维
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
19
中原银行股份
有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
法定代表人：窦荣兴
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
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15
20
平安银行股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客服电话：95511-3、95501
网址：www.bank.pingan.com
21
哈尔滨银行股
份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
22
广州农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
23
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
24
杭州联合农村
商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
25
包商银行股份
有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
26
山东寿光农村
商业银行股份
有限公司
注册地址：山东寿光市银海路 19号
办公地址：山东寿光市银海路 19号
法定代表人：颜廷军
客服电话：0536－96633
网址：www.sdnxs.com
27
晋商银行股份
有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
16
28
宁波银行股份
有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
29
浙商银行股份
有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
30
张家港农村商
业银行股份有
限公司
注册地址：张家港市人民中路 66号
办公地址：张家港市人民中路 66号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
31
广发银行股份
有限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
客服电话：95508
网址：www.cgbchina.com.cn
32
苏州银行股份
有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
33
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省常州市和平中路 413号
办公地址：浙江省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn.
34
浙江绍兴瑞丰
农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号
法定代表人：俞俊海
客服电话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
35
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
17
36
中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层
法定代表人：王常青
客服电话：95587、4008-888-108
网址：www.csc108.com
37
国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
38
招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
客服电话：400-888-8111、95565
网址：www.newone.com.cn
39
中国银河证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
40
海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
41
申万宏源证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
42
兴业证券股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
18
43
万联证券股份
有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场F栋 18、
19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
12层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
44
民生证券股份
有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 16-18
层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 16-20
层
法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
45
东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
46
东方证券股份
有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
47
上海证券有限
责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
48
国盛证券有限
责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南
昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南
昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
客服电话：4008-222-111
网址：www.gszq.com
49
光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
19
50
广发证券股份
有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
51
中信证券股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
52
渤海证券股份
有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
53
中信证券（山
东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
54
华泰证券股份
有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
方路 18号保利广场 E座
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htzq.com.cn
55
长江证券股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
56
中原证券股份
有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
57
中泰证券股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
20
58
安信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
59
恒泰证券股份
有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公
楼
法定代表人：庞介民
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60
东莞证券股份
有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
61
中国中投证券
有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18层-21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.china-invs.cn
62
长城国瑞证券
有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
63
华宝证券有限
责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
64
中国国际金融
股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：李剑阁
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
21
65
华福证券有限
责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
66
天相投资顾问
有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
67
信达证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
68
中国民族证券
有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼
法定代表人：姜志军
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
69
华龙证券股份
有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
70
国元证券股份
有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
71
平安证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
72
德邦证券股份
有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 19楼
法定代表人：武晓春
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
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22
73
中航证券有限
公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金
融大厦 A栋 41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
网址：www.avicsec.com
74
东海证券股份
有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
75
方正证券股份
有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5
号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼
法定代表人：施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
76
山西证券股份
有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
77
湘财证券股份
有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
78
华融证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
79
国融证券股份
有限公司
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：孔佑杰
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
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23
80
江海证券有限
公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
81
广州证券股份
有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、
20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 5
楼
法定代表人：刘东
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
82
浙商证券股份
有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
83
中银国际证券
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
84
新时代证券股
份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
85
西南证券股份
有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
客服电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
86
国都证券股份
有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
87
开源证券有限
责任公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
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24
88
华安证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
89
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
90
国金证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
91
申万宏源西部
证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
92
华西证券股份
有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
93
九州证券股份
有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人：魏先锋
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
94
中信期货有限
公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
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25
95
中国人寿保险
股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
96
诺亚正行基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
97
上海好买基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
98
蚂蚁（杭州）
基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5层
599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
99
深圳众禄基金
销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
100
上海长量基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
101
北京展恒基金
销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
102
浙江同花顺基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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26
103
江苏金百临投
资咨询股份有
限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9号楼
法定代表人：费晓燕
客服电话：0510-9688988
网址：www.jsjbl.com
104
上海天天基金
销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
105
浦领基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
106
上海利得基金
销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
107
鼎信汇金（北
京）投资管理
有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
108
浙江金观诚基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1 幢 10楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
109
嘉实财富管理
有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层(100022)
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
110
宜信普泽（北
京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
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111
一路财富（北
京）基金销售
股份有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
112
北京增财基金
销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：010-67000988
公司网站：www.zcvc.com.cn
113
上海联泰基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-166-6788
114
汇付基金销售
有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
115
上海陆金所基
金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
116
泰诚财富基金
销售（大连）
有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
117
北京钱景基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
118
北京虹点基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼
二层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
28
119
北京微动利基
金销售有限公
司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
341室
法定代表人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
120
深圳市新兰德
证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
121
上海凯石财富
基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
122
深圳富济基金
销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦
3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
123
珠海盈米基金
销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
1201-1203单元
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
124
北京新浪仓石
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C
座
法定代表人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
125
上海万得基金
销售有限公司
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办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
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国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
29
126
南京苏宁基金
销售有限公司
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法定代表人：王锋
客服电话：95177
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127
北京汇成基金
销售有限公司
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法定代表人：王伟刚
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128
万家财富基金
销售（天津）
有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大
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法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
129
北京创金启富
基金销售有限
公司
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
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130
北京格上富信
基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
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131
北京肯特瑞基
金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
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法定代表人：江卉
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
132
北京蛋卷基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
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法定代表人：钟斐斐
客服电话：4001599288
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133
北京恒天明泽
基金销售有限
公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
3001室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
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134
上海华夏财富
投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
135
通华财富（上
海）基金销售
有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
136
北京植信基金
销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
137
和耕传承基金
销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
138
腾安基金销售
（深圳）有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客服电话：95017
网址：tenganxinxi.com
139
中证金牛（北
京）投资咨询
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
140
北京百度百盈
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
客服电话：010-59922163
网址：www.baiyingfund.com
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2层 225 室
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办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
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五、基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
4、基金类别的变更：根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金自 2015 年 8月 8日起基金类别变更
为混合型基金，基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金”修改为“国泰事件驱
动策略混合型证券投资基金”，基金合同部分条款相应修订。
六、投资目标
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会，在积极把握宏
观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩
比较基准的收益。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支
持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证
监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、货币市场工具、权
证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%，
其中，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
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八、投资策略
本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，在积极
把握宏观经济和市场发展趋势的基础上，将事件性因素作为投资的主线，并将事件驱动投资
策略贯彻到本基金的投资管理中。
具体而言，本基金的投资策略分三个层次：首先是大类资产配置，即采用基金管理人的
资产配置评估模型（Melva），依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析
判断确定不同资产类别的配置比例；其次是行业配置，即从估值水平和发展前景两个角度出
发，注重事件性因素对行业影响的分析，采取定性和定量分析相结合的方法，对行业进行优
化配置和动态调整；最后，在大类资产配置和行业配置的基础上，通过对影响上市公司当前
及未来价值的事件性因素进行全面的分析，深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分体
现事件影响的上市公司股票，在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下，完成本基金投资
组合的构建，并依据事件影响的深入对其进行动态调整。
1、大类资产配置策略
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），通过宏观经济、企业盈利、流动
性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类资产配置比例。
2、行业配置策略
在行业配置策略上，本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发，注重事件性因素对
行业影响的分析，采取定性和定量分析相结合的方法，对行业进行优化配置和动态调整。
本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事
件性因素等方面的定性分析，对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序，并根据评估
结果确定本基金的行业配置。
具体而言，本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系：
（1）定量分析：
①生命周期识别指标，包括行业销售增长率、行业产值占 GDP 的比重以及行业利润率等；
②流动性指标，包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等；
③行业估值指标，包括行业 PE、PB、PEG 等。
（2）定性分析：
①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景
气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律，结合对当前中国经济和资本市场特征的研究，
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
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精选优势行业；
②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状，行业和板块受外生因素的影
响比较明显，表现出很强的事件驱动性质。行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件
往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响。本基金认为可能对行业或板
块带来趋势性影响的事件因素主要包括，重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行
业内重大事件等；
③行业内部环境分析，诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应
者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等。
3、个股投资策略
基于对国内外股票市场大量的实证研究，基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系
统”，将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面：
（1）资产重组，包括重组、注入和购并等
资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重组
是在资产结构上的重大调整，而且往往对公司的运营产生深远的影响，这些影响包括生产效
率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结
构和运营模式的调整，发生资产重组后的公司，其未来的估值水平会与之前的估值发生明显
的改变。
本基金广泛的收集市场公开的事件信息，借助“国泰事件驱动因素选股系统”，对正在进
行或者已完成资产重组的公司进行估值分析，估算公司预期盈利水平和成长潜力，挑选具有
绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。
（2）公司股权变动
与资产重组一样，公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未
来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带
来的影响进行模拟分析，并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司
的估值预期进行调整，挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。
（3）再融资
再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直
接融资。再融资的上市公司，一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动；而另一
方面，由于融资和投资的行为，公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变。本基
金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘，结合对上市公司的实地考察和历史业
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第三号）
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绩分析，对公司的估值预期进行调整，并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。
（4）大小非解禁
本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素，对大小非解禁带来的影响进行
全面的分析，并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。
（5）管理层股份解禁
本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素，研究管理层股份解禁给
上市公司估值和市场股票表现带来的影响，并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估
值优势的上市公司。
（6）上市公司或控股股东管理层变动
作为上市公司或控股股东的实际经营者，管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构，
但是对公司的运营状况有直接的影响。管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、
开发投入等多个方面的变化。本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法，力求形成对
发生管理层变动的公司的合理估值预期，并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正。
（7）股权激励计划
股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励
计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利，使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑
分享利润﹑承担风险，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看，股权
激励对于改善公司治理结构，降低代理成本、提升管理效率，增强公司凝聚力和市场竞争力
起到非常积极的作用。本基金通过实地调查，从基本面的变动角度入手对公司进行重新估值，
并挑选具有估值优势的上市公司股票。
（8）重大合同公告或重大新产品推出
重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负
债比例等诸多估值因素产生影响。本基金通过实地调查以及行业和历史分析，对公告重大合
同或重大新产品的公司进行估值调整，并在此基础上进行股票选择。
（9）其他
其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其
他类型证券的发行或到期等诸多方面。本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等
方面的事件性因素进行综合分析，力求形成对上市公司的合理估值预期，并依此来挑选具有
估值优势的上市公司股票。
4、债券投资策略
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本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政
策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
5、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基
础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在
风险可控的前提下稳健的超额收益。
6、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期
保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对
证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，
基金可相应调整和更新相关投资策略。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%。
本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的
股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300 指数
作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了
大部分流通市值，为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市
场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数，中证综合债券指数是综
合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市
场债券指数，该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场
代表性。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。
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十、风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 16 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6月 30 日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 89,906,123.87 91.50
其中：股票 89,906,123.87 91.50
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,532,354.74 6.65
7 其他各项资产 1,821,845.75 1.85
8 合计 98,260,324.36 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 65,696.30 0.07
C 制造业 50,310,865.71 51.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,508,128.56 2.59
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,358,193.76 6.56
J 金融业 25,796,414.94 26.63
K 房地产业 2,323,831.00 2.40
L 租赁和商务服务业 168,435.00 0.17
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 86,499.00 0.09
Q 卫生和社会工作 2,264,953.00 2.34
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02
S 综合 - -
合计 89,906,123.87 92.82
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601398 工商银行 1,308,400 7,706,476.00 7.96
2 600887 伊利股份 200,800 6,708,728.00 6.93
3 600519 贵州茅台 5,500 5,412,000.00 5.59
4 600132 重庆啤酒 106,449 5,020,134.84 5.18
5 601318 中国平安 54,900 4,864,689.00 5.02
6 000876 新希望 275,858 4,791,653.46 4.95
7 000858 五粮液 31,844 3,755,999.80 3.88
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8 600036 招商银行 100,600 3,619,588.00 3.74
9 600845 宝信软件 115,250 3,282,320.00 3.39
10 600809 山西汾酒 44,000 3,038,200.00 3.14
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“工商银行”“招商银行”公告
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其分行违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据工商银行 2018 年 4月到 2019 年 3 月期间发布的公告，工商银行西安、贵州、广东、
湖南、湖北等省下属分行、支行由于在代理销售保险业务过程中存在欺骗投保人的行为、授
信业务严重违反审慎经营规则、违规签发银行承兑汇票、贷后管理不到位等行为分别受到当
地银保监局罚款、警告等监管处罚。
根据招商银行 2018 年 7 月到 2019 年 6 月期间发布的公告，招商银行南宁、厦门、哈尔
滨、大连、淄博等分支机构因授信调查不全面、未能有效识别反映集团客户授信集中风险、
表内并购贷款理财资金为房地产开发项目支付土地转让价款或为已缴交地价款项目提供再融
资、授信不审慎造成信用风险暴露、贷款三差不禁止、贷款资金被挪用等行为，受到当地银
保监会警告、责令改正、罚款等公开处罚。
本基金管理人此前投资上述公司股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研
的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述
公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 81,613.79
2 应收证券清算款 1,708,762.07
3 应收股利 -
4 应收利息 1,451.62
5 应收申购款 30,018.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,821,845.75
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金业绩截止日为 2019 年 6月 30 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年 8月 17日（基
金合同生效日）至
2011 年 12 月 31 日
-3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45%
2012 年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13%
2013 年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34%
2014 年度 19.16% 1.37% 42.57% 0.97% -23.41% 0.40%
2015 年度 24.12% 2.80% 7.37% 1.99% 16.75% 0.81%
2016 年度 -5.00% 1.87% -8.39% 1.12% 3.39% 0.75%
2017 年度 33.71% 1.08% 17.23% 0.51% 16.48% 0.57%
2018 年度 -34.13% 1.72% -19.28% 1.07% -14.85% 0.65%
2019 年上半年 26.99% 1.84% 21.89% 1.24% 5.10% 0.60%
2011 年 8 月 17 日至
2019 年 6月 30 日
129.60% 1.69% 38.99% 1.19% 90.61% 0.50%
注：2011 年 8月 17 日为基金合同生效日
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
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4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 9 月 30
日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、根据 2019 年 9月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计
与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容；
2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容；
3、更新了“三、基金管理人”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十一日
