国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰保本混合型证
券投资基金变更而来。
国泰保本混合型证券投资基金经中国证监会 2011 年 3 月 4 日证监许可【2011】322 号文
核准募集，于 2011 年 3 月 15 日至 2011 年 4 月 15 日公开募集，募集结束后本基金管理人向
中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》
于 2011 年 4 月 19 日生效。
国泰保本混合型证券投资基金保本期为每 3 年一个周期，依据《国泰保本混合型证券投
资基金基金合同》的约定，国泰保本混合型证券投资基金第二个保本期到期后，未能符合保
本基金存续条件，国泰保本混合型证券投资基金变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券
投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书报中国证监会备案。
中国证监会对国泰保本混合型证券投资基金募集的核准，并不表明中国证监会对基金的投资
价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金是一只灵活
配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金
和债券型基金之间。
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
1
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》
的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019
年 11月 15日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 5月 16日，投资组合报告为 2019
年 1季度报告，净值表现截止日为 2018年 12月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
? 立时间：1998 年 3 月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称
股权比例
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基
金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精
选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资
基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、
国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证
券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投
资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混
合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资
基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配
置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡
混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基
金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交
易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企
业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老
定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基
金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
3
国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型
基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵
活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板
指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰
纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰
国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投
资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策
略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券
投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业
信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可
转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选
灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰
量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投
资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国
泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵
活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型
证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价
值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
4
选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资
基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金
变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数
增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生
物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券
投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型
证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投
资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收
益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而
来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基
金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资
?金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国
泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社
保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本
基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获
得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管
理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年
11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总
经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
5
年 10月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8月任董事长。2015 年 1月至 2016 年 8 月，在中
建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3
月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7月，任职宝钢国际经营财务部。2008
年 7 月至 2010 年 2月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3月至今，在中国建银投资有限责任
公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014
年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发
展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP –
SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4月起任 Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限
公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今
任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今
任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
6
司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。
2000 年 6月至 2005 年 8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。
2005 年 8月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、
总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任
总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、
党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7月至 2004 年 12 月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年
1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经
理，2016 年 7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目
前已上市）独立董事，2015 年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6月起任公
司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年
任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7月至 1991 年 6 月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，
历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中
国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
7
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8月至 2016 年 1 月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政
研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6月在沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9
月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国
上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公
司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3月至 2016 年 7 月，
担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技
（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建
银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8月在建投投资有限责任
公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合
规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副
总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore
Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited
首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014
年 12 月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
8
科员。1995 年 6月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总
经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017
年 3 月起任公司监事。
蠯时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原
国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3月任国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型
证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基
金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工
监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月，
任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信
息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年
5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室
副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学
负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001 年 5月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
9
经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京
分公司总经理、总经理助理；2015 年 1月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，
任总经理助理；2018 年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015
年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至
2016 年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3月加入国
泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3月起转任公司副总经理。
、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注
基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公
司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001
年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、
公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
4.本基金的基金经理
（1）现任基金经理
艾小军，硕士，18 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安基金管理有
限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；
2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰
基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任
国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投
资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金
经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券
公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 5月任国泰保本混合
型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基
金经理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
10
年 5 月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金
变更而来）的基金经理，2017 年 5 月至 2018 年 7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2017 年 8 月起至 2019 年 5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2018 年 5 月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理，2018
年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月至
2019 年 4 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月至 2019
年 3 月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来）的基金经理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投
资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理，2019 年 5 月
至 2019 年 11 月任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混
合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体行业交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起兼任上证 5 年期国债交易型开放式指
数证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证计算机主题交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融工
程总监。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2017 年 8 月 10 日由艾小军、邱晓华共同担任基金经理，自 2017
年 8月 11 日起由艾小军担任基金经理。
5.投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
11
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6.上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行
了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上
市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：
3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团总资
产73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充足率12.86%。
2002 年 8月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8月，经报中国证监会同意，更名为资
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
12
产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包
业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 87 人。2002 年 11 月，经
中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项
业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全
的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、
合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第
一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第
一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小
非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到
了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国
最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国
内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金
融产品创新奖”；7月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年
6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣
获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任
公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联
第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5
月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018 东方财富
风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行
荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管
机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
13
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监
兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长
沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行
长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金
融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北
京分行行长；2017 年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，
具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019 年 9月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1.直销机构
序号 机构名称 机构信息
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
14
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19
层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户
端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2.其它销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
15
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
中信银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
9
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
12
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13 渤海银行股份有 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
16
限公司
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
14
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
15
洛阳银行股份有
限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
16
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银行股份有
限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
平安银行股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
19
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
17
20
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
21
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
22
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
23
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
24
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
25
晋商银行股份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com
26
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
27 浙商银行股份有 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
18
限公司
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
28
张家港农村商业
银行股份有限公
司
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
29
广发银行股份有
限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王滨
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
30
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
31
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
32
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
33
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
19
电话：010-85156398 传真：无
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
34
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
35
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23
楼
法定代表人：霍达 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
36
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888 或
95551
网址：
www.chinastock.com.cn
37
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
38
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
39
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
20
40
万联证券股份有
限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
41
民生证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：95376 网址：www.mszq.com
42
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
43
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 22层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
44
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com
45
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
46
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
21
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
47
广发证券股份有
限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
48
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
49
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
50
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
51
华泰证券股份有
限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上
海市东方路 18号保利广场 E座
法定代表人：周易 联系人：张宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
52
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
22
客服电话：95579 网址：www.95579.com
53
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377 网址：www.ccnew.com
54
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
55
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
56
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D
座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证
券办公楼
法定代表人：庞介民
客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn
57
东莞证券股份有
限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星 联系人：李荣
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
58
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A栋第 18 层-21 层
法定代表人：高涛
客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
23
59
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
60
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
61
英大证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
62
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
63
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
64
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
65
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
66
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40 楼
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
24
法定代表人：姜志军
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
67
华龙证券股份有
限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368 网址：www.hlzq.com
68
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A
座
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
69
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
70
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
-64 层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
71
德邦证券股份有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼
法定代表人：武晓春 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
72
中航证券有限公
司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌
国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦
35 层
法定代表人： 王晓峰
客服电话：95335 网址：www.avicsec.com
73
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
25
法定代表人：赵俊
客 服 电 话 ： 95531 ；
400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
74
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中
心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40 楼
法定代表人：施华
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
75
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
76
湘财证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商
务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商
务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351 网址：www.xcsc.com
77
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
78
国融证券股份有
限公司
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：95385 网址：www.grzq.com
79
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
26
80
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主
塔 19楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
81
浙商证券股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn
82
中银国际证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
83
新时代证券股份
有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn
84
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
85
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
86
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
87 华安证券股份有限 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
27
公司
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318 网址：www.hazq.com
88
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
89
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
90 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
91
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005 室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
92
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
93
九州证券股份有
限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人：魏先锋
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
28
客服电话：95305 网址：www.jzsec.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
29
6
北京展恒基金销
售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
江苏金百临投资
咨询股份有限公
司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号
楼
法定代表：费晓燕 联系人：卢娜
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
18 层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
11
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521 室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521 室
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
30
司
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
12
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
13
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
15
一路财富（北京）
基金销售股份有
限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
16
北京增财基金销
售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
31
公司网站：www.zcvc.com.cn
17
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3 层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
18
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
客服电话：021-34013999
手机客户端：天天盈基金
19
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
20
泰诚财富基金销
售（大连）有限公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
21
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
32
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
22
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼2层 222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
23
北京微动利基金
销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3
层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342
室和 341 室
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
层 2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富济基金销
售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
33
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
27
珠海盈米基金销
售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
28
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
30
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
31 万家财富基金销 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
34
售（天津）有限公
司
浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
32
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712 室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
33
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
34
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
35
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP 下载网址：danjuanapp.com
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
35
36
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
37
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
38
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056 客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
39
北京植信基金销
售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
40
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表：王旋 联系人：胡静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
36
网址：www.hgccpb.com
41
腾安基金销售（深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
42
中证金牛（北京）投
资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A座 5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
43
北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
3.基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
37
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
本基金力图通过灵活的大类资产配置，积极把握个股的投资机会，在控制风险并保持基
金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内上市交易的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证
券、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
38
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。
其中，股票、权证等资产占基金资产的 30%-80%，债券、货币市场工具以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%。其中，本基金保留的现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货的投资比例及限制按照法律法规及中国证监会
相关规定执行。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进
行适当调整。
八、投资策略
1.资产配置策略
本基金管理人依据 Melva 资产评估体系，通过考量宏观经济、企业盈利、流动性、估值
和行政干预等相关变量指标的变化，评估确定一定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。
2.股票投资策略
（1）盈利能力股票筛选
本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象，采取自下而上精选个
股策略，利用 ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司，构成具有盈利能
力的股票备选池。
（2）价值评估分析
本基金通过价值评估分析，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票池。价值评估分
析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的
公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型
等，基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用，努力从估值层面为持有人发掘
价值。
（3）实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了
解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实
地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门进
一步调研，对上述结论进行核实。
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
39
（4）投资组合建立和调整
本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和调整投资组合。在投资组合管理过程
中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。
3.债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观
政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
4.权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基
础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在
风险可控的前提下稳健的超额收益。
5.资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲
线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6.股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证
券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充
分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：60%*沪深 300 指数收益率+40%*中证全债指数收益率
十、风险收益特征
本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预
期收益介于股票型基金和债券型基金之间。
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
40
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 83,165,526.79 78.10
其中：股票 83,165,526.79 78.10
2 固定收益投资 14,544,960.00 13.66
其中：债券 14,544,960.00 13.66
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,737,318.04 8.21
7 其他各项资产 39,730.75 0.04
8 合计 106,487,535.58 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,904,140.00 1.79
B 采矿业
2,872,716.00 2.70
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
41
C 制造业 28,396,921.42 26.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,124,487.00 1.06
E 建筑业 4,690,861.54 4.42
F 批发和零售业 533,500.50 0.50
G 交通运输、仓储和邮政业 3,167,372.00 2.98
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,618,096.94 3.41
J 金融业 28,480,671.52 26.81
K 房地产业 2,696,372.00 2.54
L 租赁和商务服务业 1,163,820.00 1.10
M 科学研究和技术服务业 426,036.62 0.40
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,090,531.25 3.85
S 综合 - -
合计 83,165,526.79 78.28
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 70,400 5,427,840.00 5.11
2 600038 中直股份 65,800 3,076,150.00 2.90
3 601009 南京银行 386,100 3,054,051.00 2.87
4 000338 潍柴动力 248,500 2,944,725.00 2.77
5 601225 陕西煤业 286,100 2,549,151.00 2.40
6 601398 工商银行 443,600 2,470,852.00 2.33
7 600760 中航沈飞 65,800 2,155,608.00 2.03
8 601997 贵阳银行 160,600 2,095,830.00 1.97
9 002410 广联达 69,400 2,068,814.00 1.95
10 601818 光大银行 491,200 2,013,920.00 1.90
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
42
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 14,544,960.00 13.69
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,544,960.00 13.69
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 123006 东财转债 18,000 3,057,660.00 2.88
2 128024 宁行转债 20,000 2,456,600.00 2.31
3 113013 国君转债 20,000 2,368,200.00 2.23
4 127005 长证转债 20,000 2,299,800.00 2.16
5 113014 林洋转债 20,000 2,114,600.00 1.99
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
43
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金资产净值将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“南京银行”、“工商银行”、“贵阳银
行”、“光大银行”公告其分行违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到
公开谴责、处罚的情况。
根据南京银行 2018 年 12 月到 2019 年 3月期间发布的公告，公司苏州、北京等下属分行、
支行由于利用银行承兑汇票贴现业务虚增存款规模、违规开展代理银行承兑汇票业务、集团
授信管理不到位、贷款业务严重违反审慎经营规则等行为分别受到当地银保监局罚款、警告
等监管处罚。
根据工商银行 2018 年 4月到 2019 年 3 月期间发布的公告，工商银行西安、贵州、广东、
湖南、湖北等省下属分行、支行由于在代理销售保险业务过程中存在欺骗投保人的行为、授
信业务严重违反审慎经营规则、违规签发银行承兑汇票、贷后管理不到位等行为分别受到当
地银保监局罚款、警告等监管处罚。
根据贵阳银行 2018 年 12 月到 2019 年 2月期间发布的公告，公司及公司毕节、安顺等下
属分行、支行由于违规开展信贷业务、违规发放固定资产贷款、自有资金通过投资资管计划
和私募股权基金等通道向企业进行股权投资等行为分别受到当地银保监局罚款、警告等监管
处罚。
根据 2018 年 12 月 7日中国银保监会发布的处罚公告银保监银罚决字〔2018〕8号，光大
银行存在（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）以误导方式违规销售理财产品；（三）
以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；（四）违规以类信贷业务收费或提供质价
不符的服务；（五）同业投资违规接受担保；（六）通过同业投资或贷款虚增存款规模。等违
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
44
法违规事实，中国银保监会决定对其罚款 1020 万元，没收违法所得 100 万元，合计 1120 万
元。
根据光大银行 2018 年 6 月到 2019 年 3 月期间发布的公告，公司长沙、温州、泉州、郑
州下属分行、支行由于理财资金通过资管计划违规用于项目资本金、理财销售制度执行不到
位、向未纳入预算的政府购买服务项目融资等行为分别受到当地银保监局罚款、警告等监管
处罚。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述
公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,616.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,636.00
5 应收申购款 16,477.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 39,730.75
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 123006 东财转债 3,057,660.00 2.88
2 128024 宁行转债 2,456,600.00 2.31
3 113013 国君转债 2,368,200.00 2.23
4 127005 长证转债 2,299,800.00 2.16
5 113014 林洋转债 2,114,600.00 1.99
6 128028 赣锋转债 1,058,500.00 1.00
7 110042 航电转债 615,250.00 0.58
8 113011 光大转债 574,350.00 0.54
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
45
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年 5月 16 日至
2017 年 12 月 31 日
7.07% 0.58% 11.39% 0.42% -4.32% 0.16%
2018 年度 -18.78% 1.13% -12.69% 0.80% -6.09% 0.33%
2017 年 5月 16 日至
2018 年 12 月 31 日
-13.03% 0.95% -2.75% 0.68% -10.28% 0.27%
注：2017 年 5月 16 日为基金合同生效日。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
46
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托
管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托
管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
47
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 6 月 29
日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、根据 2019 年 9月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计
与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容；
2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容；
3、更新了“三、基金管理人”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年十二月三十一日
