国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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国泰金牛创新成长混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2007 年 4 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长
股票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2007]118 号）核准募集。本基金的基金合
同生效日为 2007 年 5 月 18 日。
根据 2014 年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8日起基金类别
变更为混合型基金，基金名称由“国泰金牛创新成长股票型证券投资基金”修订为“国泰金
牛创新成长混合型证券投资基金”，基金合同和托管协议部分条款相应修订。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国
证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金
产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资者自行负责。
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金
产品资料概要。
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为
2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 5 月 18 日，投资组合报
告为 2019 年 1季度报告，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。
第一节
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年 3 月 5日
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
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而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证
券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开
放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰
事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选
混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而
来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券
型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而
来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型
证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混
合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券
投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券
投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰
国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型
证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基
金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而
来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资
基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基
金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基
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金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国
泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰
瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开
放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投
资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指
数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基
金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资
基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰
策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型
证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫
定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、
国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证
券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投
资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基
金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、
国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基
金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰
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鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社
保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，
本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2月 14 日，本基金管理人成为首批获
准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992 年 11 月至 1998 年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北
京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998
年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1月至
2016 年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3月至 2016 年 8 月，在中
建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投
华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限
公司任公司党委书记，2017 年 3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务
部。2008 年 7月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3月至今，在中国建银
投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务
经理、处长。2014 年 4月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2
月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，
公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任
战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研
究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙
人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA
历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4月起任 Investments &
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Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations
主管。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资
总公司任财务科职员。1995 年 8月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务
部干事。2000 年 6月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运
营处副处长。2005 年 8月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经
理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务
有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公
司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011 年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7月任公
司副总经理，2016 年 7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国
法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会
国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第
一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁
员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理
股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015 年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律
师。2010 年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分
行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至
2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7月至 1991 年 6 月，在中国
建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处
长。1991 年 6月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9月至
1994 年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3
月至 2010 年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010 年 4月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年
8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中
国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003
年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询
部总监。2003 年 6月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总
经理。2014 年 9 月至 2016 年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至
2018 年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7月在中国电子
信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012 年 3月至 2016 年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月
至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独
立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计
财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行
长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部
工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年
8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建
投投资有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort
Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase
India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment
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Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global
Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali
Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia
Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经
理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、
纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管
理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选
混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券
投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3
月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月
任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期
2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监
（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总
监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检
监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运
输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005
年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007
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年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担
任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责
人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工
商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高
级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总
监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管
理有限公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经
理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主
任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副
处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；
2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经
理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
（四）本基金基金经理及相关研究人员配备
1、现任基金经理
程洲，硕士研究生，CFA，19 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004
年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008 年 4 月至
2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月
任金泰证券投资基金的基金经理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值优势可分离交易
股票型证券投资基金的基金经理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券
投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成长混合
型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017 年 3 月起
兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 6 月起兼任
国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，2019 年 5 月起兼任国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2019 年 11 月起兼任国泰鑫睿混合型证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理
2007 年 5 月 18 日至 2009 年 12 月 1 日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009 年 12
月 2 日起至 2015 年 1 月 25 日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015 年 1月 26 日起至今由
程洲担任本基金的基金经理。
3、相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的
研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行
业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险
测算的结果提出投资可行性分析。
（五）投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
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11
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节
基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1月 15 日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
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农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基
金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 486 只。
第三节
相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户
端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）其他销售机构
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13
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人： 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
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14
8
华夏银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
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15
渤海银行股份有
限公司
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银行股份有
限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融
大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银行股份有
限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
中原银行股份有
限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中
科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中
科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn
21
平安银行股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032
客服电话：95511-3 或
95501
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16
网址：www.bank.pingan.com
22
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
23
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
24
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
25
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
26
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
27
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
28
晋商银行股份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代表：阎俊生
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17
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
29
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
30
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
31
张家港农村商业
银行股份有限公
司
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
32
广发银行股份有
限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王滨
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
33
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
34
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
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18
35
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
36
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：无
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
37
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
38
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23
楼
法定代表人：霍达 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
39
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888 或
95551
网址：
www.chinastock.com.cn
40
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
41 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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19
申万宏源证券有
限公司
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
42
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
43
万联证券股份有
限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
44
民生证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心
A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：95376 网址：www.mszq.com
45
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
46
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 22层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
47
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com
48
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北
京银行南昌分行营业大楼
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
20
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北
京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
49
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
50
广发证券股份有
限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
51
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
52
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
53
中信证券（山
东）有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
54 注册地址：南京市江东中路 228 号
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
21
华泰证券股份有
限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上
海市东方路 18号保利广场 E 座
法定代表人：周易 联系人：张宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
55
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
56
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
57
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377 网址：www.ccnew.com
58
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
59
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
60
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D
座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证
券办公楼
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
22
法定代表人：庞介民
客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn
61
东莞证券股份有
限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星 联系人：李荣
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712
客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
62
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层
法定代表人：高涛
客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn
63
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
64
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心
57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
65
英大证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
66
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
67 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
23
华福证券有限责
任公司
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
68
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
69
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
70
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40 楼
法定代表人：姜志军
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
71
华龙证券股份有
限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368 网址：www.hlzq.com
72
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A
座
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
73
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
74
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61层
-64 层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
24
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
75
德邦证券股份有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：武晓春 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
76
中航证券有限公
司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南
昌国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦
35 层
法定代表人： 王晓峰
客服电话：95335 网址：www.avicsec.com
77
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-888-
8588
网址：www.longone.com.cn
78
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华
中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40 楼
法定代表人：施华
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
79
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
80
湘财证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
25
客服电话：95351 网址：www.xcsc.com
81
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
82
国融证券股份有
限公司
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：95385 网址：www.grzq.com
83
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
84
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主
塔 19楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn
85
浙商证券股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn
86
中银国际证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
87
新时代证券股份
有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层
1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层
1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn
88 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
26
西南证券股份有
限公司
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
89
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9
层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9
层 10 层
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
90
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5 层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
91
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318 网址：www.hazq.com
92
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
93
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
94 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
27
95
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005 室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
96
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
97
九州证券股份有
限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2 号
楼
法定代表人：魏先锋
客服电话：95305 网址：www.jzsec.com
98
财通证券股份有
限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、
501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华
电话：95336 传真：0571-87828088
客服电话：95536 网址：www.ctsec.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际
大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
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3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场
B 座 6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
江苏金百临投资
咨询股份有限公
司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9号
楼
法定代表：费晓燕 联系人：卢娜
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
29
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财富（北
京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9 层
908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广
场 18层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北
京）投资管理有
限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5层 521 室
办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5层 521 室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚
财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
30
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6 层
(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普泽（北
京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财富（北
京）基金销售股
份有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座
22 层 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增财基金销
售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3 层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
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19
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
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法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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客服电话：021-34013999
手机客户端：天天盈基金
20
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
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21
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
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客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2 层
222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微动利基金
销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3
层 342 室
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心
342 室和 341 室
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦
27 层 2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座
7 层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富济基金销
售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
28
珠海盈米基金销
售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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29
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼
B 座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：025-66008800-
882796
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
万家财富基金销
售（天津）有限
公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨
海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A座 5
层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
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34
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6号楼 712 室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元
21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C
座 17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP 下载网址：danjuanapp.com
38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
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网址：www.chtwm.com
39
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8 层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财富（上
海）基金销售有
限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
41
北京植信基金销
售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北 6 号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北 6 号楼 5楼 503
法定代表：王旋 联系人：胡静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
43
腾安基金销售（深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
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44
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A 座 5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
45
北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2
层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-
19层
法定代表人：陈勇胜 传真：021-31081800
联系人：辛怡
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四节
基金的名称
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
第五节
基金类型和存续期限
1、 基金类型：混合型证券投资基金
2、 基金运作方式：契约型、开放式
3、 基金存续期限：不定期
第六节
投资目标
本基金为成长型混合基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创
新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括
技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
第七节
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、
可转换债券、央行票据、资产支持证券等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的 0-
35%；权证投资比例占基金资产净值的 0-3%；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的
0-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
第八节
投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价
未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析
较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回
报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回
报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析
与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模
型的思路是通过测算 A 股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与 A股市场整体、基金股
票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与
实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收
益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模
型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市
场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程
度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方
法。利用 “成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创
新型上市公司评价体系”，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过
创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对
价值评估，形成优化的股票投资组合。
1、成长型股票筛选
本基金采用“成长因子评估体系”对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的
成长性。成长因子主要包括以下 4 个指标：
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
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(1) 销售收入增长率
(2) 净利润增长率
(3) 总资产增长率
(4) 净资产收益率增长率
为反映企业的“可持续成长性”，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述指标
对上市公司分别进行排名，对排名值进行简单平均后，形成一个复合型的成长因子,并依其
结果对上市公司进行再排名，最终得到上市公司的成长性排名。本基金选择排名在前的 600
个上市公司作为成长型股票池。
2、创新型股票筛选
在成长型股票池的范围内，本基金根据“创新型上市公司评价体系”对上市公司进行创
新型的甄别。评价创新型上市公司的标准主要包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创
新等范畴。
现代经济发展理论认为：技术创新、制度创新、市场创新和管理创新共同构成企业创
新的四大支柱，它们之间相互联系、相互影响，形成十分复杂的企业创新系统。其中，技
术创新是企业创新的核心，是企业实现科学技术成果向现实生产力转化的根本途径，也是
形成企业核心竞争力的关键和源泉。制度创新是企业创新的保障，它通过改变产权结构支
撑起企业的整体框架，为创新提供有效的激励机制。市场创新是企业创新的出发点和最终
归宿，它通过开拓新市场或创造市场新组合将创新成果转化为商业价值和企业实力，向企
业提供创新压力和动力，并决定和影响着企业创新活动的规模、内容及发展方向。管理创
新是企业创新的平台，它通过创造新的资源整合范式，为创新奠定坚实的基础，提高并增
强企业创新成功的可能性，降低创新风险。
在坚持科学性、可比性、可操作性、系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等 5
项原则的基础上，基金管理人根据系统论的思想，创建了“创新型上市公司评价体系”。
在评价体系的指标选择中，企业技术创新能力为总指标，亦为一级指标。一级指标下设
四个二级指标，分别为企业技术创新指标、制度创新指标、市场创新指标和管理创新指标。
二级指标下设六个三级指标。三级指标下设十四个四级指标。
在评价体系的评价方法上，主要运用 AHP 法确定权重，利用模糊数学方法进行综合评
价。
本基金利用创新型上市公司评价体系，选择排名在前的 300 个以内上市公司作为创新
成长型股票池。
3、相对价值评估
在创新成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对
价值评估主要运用国际化视野，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
40
具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、
EV/EBITDA 等方法。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观
政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资
管理。
1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高
债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损
失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时
降低组合久期，来使组合损失降到最低。
2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种
类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方
法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，
寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，
大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成
本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券
资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行
动态调整：
1、短期经济运行指标,如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市
场实际利率的变动；
2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新
估价；
3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收
益率产生波动；
5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
第九节
业绩比较基准
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
41
业绩基准=80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国 A 股市场
中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中
的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加
权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，
具有较强的市场代表性。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益
特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对
业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，
基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
第十节
风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
第十一节
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资
1,162,307,438.14 83.40
其中：股票
1,162,307,438.14 83.40
2 固定收益投资
61,245,497.20 4.39
其中：债券
61,245,497.20 4.39
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资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
40,000,260.00 2.87
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
127,807,762.48 9.17
7 其他各项资产
2,295,760.80 0.16
8 合计
1,393,656,718.62 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
51,660,000.00
3.73
C 制造业 927,046,626.00 66.89
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
19,959,037.84 1.44
J 金融业 121,161,774.30 8.74
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 42,480,000.00 3.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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S 综合 - -
合计 1,162,307,438.14 83.86
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000739 普洛药业 8,000,000 88,960,000.00 6.42
2 603520 司太立 2,745,520 81,404,668.00 5.87
3 002332 仙琚制药 9,000,000 76,680,000.00 5.53
4 000910 大亚圣象 5,096,300 76,648,352.00 5.53
5 300702 天宇股份 2,198,215 73,750,113.25 5.32
6 601318 中国平安 900,000 69,390,000.00 5.01
7 600529 山东药玻 2,479,599 63,229,774.50 4.56
8 300476 胜宏科技 4,200,000 58,002,000.00 4.18
9 600028 中国石化 9,000,000 51,660,000.00 3.73
10 600030 中信证券 2,083,835 51,637,431.30 3.73
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 55,022,500.00 3.97
其中：政策性金融债 55,022,500.00 3.97
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 6,222,997.20 0.45
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 61,245,497.20 4.42
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
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1 180305 18 进出 05 300,000 30,018,000.00 2.17
2 190201 19 国开 01 200,000 20,000,000.00 1.44
3 113020 桐昆转债 50,680 6,222,997.20 0.45
4 160215 16 国开 15 50,000 5,004,500.00 0.36
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“司太立”公告其违规情况
外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
中国证券监督管理委员会浙江监管局于 2018 年 6月 9 号在日常监管中发现司太立存在
以下问题：2017 年 12 月 10 日至 2018 年 3 月 15 日，存在将 8500 万元闲置募集资金及期
间利息存放于公司一般户的情形，迟至 2018 年 3月 21 日才公告。公司的上述行为违反了
《上市公司证券发行管理办法》第十条和《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。
施肖华，吴超群时任司太立财务总监和董事会秘书，对上述违规事项应承担主要责任。根
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据以上情况，按照《上市公司证券发行管理办法》第六十四条和《上市公司信息披露管理
办法》第五十八条，第五十九条的规定，决定对司太立时任董事会秘书吴超群分别采取出
具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
本基金管理人此前投资司太立股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研
的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研
究。
该情况发生后，本基金管理人就司太立违规受处罚事件进行了及时分析和研究，认为
司太立违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未
产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 389,901.04
2 应收证券清算款 131,694.08
3 应收股利 -
4 应收利息 1,204,536.78
5 应收申购款 569,628.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,295,760.80
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二节 基金的业绩
本基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2007 年 5月 18 日至
2007 年 12 月 31 日
36.36% 1.59% 32.65% 1.81% 3.71% -0.22%
2008 年度 -54.17% 2.64% -56.18% 2.43% 2.01% 0.21%
2009 年度 93.28% 1.62% 73.60% 1.64% 19.68% -0.02%
2010 年度 0.34% 1.40% -9.12% 1.26% 9.46% 0.14%
2011 年度 -14.70% 1.14% -19.67% 1.04% 4.97% 0.10%
2012 年度 9.93% 1.16% 7.04% 1.02% 2.89% 0.14%
2013 年度 31.88% 1.35% -5.30% 1.11% 37.18% 0.24%
2014 年度 14.24% 1.25% 41.16% 0.97% -26.92% 0.28%
2015 年度 44.80% 2.41% 6.98% 1.99% 37.82% 0.42%
2016 年度 -3.53% 1.39% -8.16% 1.12% 4.63% 0.27%
2017 年度 12.12% 0.68% 17.32% 0.51% -5.20% 0.17%
2018 年度 -25.29% 1.33% -19.66% 1.07% -5.63% 0.26%
2007 年 5月 18 日至
2018 年 12 月 31 日
100.34% 1.59% -2.38% 1.42% 102.72% 0.17%
第十三节
基金的费用与税收
一、基金的费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（四）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（七）银行汇划费用；
（八）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等
不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高
基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金
托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2个工
作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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第十四节
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
2019 年 7月 1日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、根据 2019 年 9月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的
修订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基
金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容；
2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容；
3、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一九年十二月三十一日
