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国泰黄金ETF联接A(000218)

国泰黄金ETF联接:国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
1 
 
国泰黄金交易型开放式证券投资基金 
联接基金更新招募说明书摘要 
(2019年第二号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770 号文核准,并依据中国证券监督
管理委员会机构部函[2016]668号文进行募集。本基金的基金合同于 2016年 4月 13日正式
生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金
投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素
对黄金价格产生影响而形成的系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资人认购或申购基金时应认
真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。 
本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金(目标 ETF)的联接基金,二者既有联系
又有区别。(1)投资方法不同,国泰黄金 ETF 通过投资于黄金现货合约,紧密跟踪黄金资
产的价格变化;而本基金采用间接的投资方法,通过将绝大部分基金财产投资于国泰黄金
ETF,实现对黄金资产的紧密跟踪。(2)交易方式不同,申购赎回授权参与人既可以像投资
股票一样在证券交易所买卖国泰黄金 ETF,也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单
的要求,申购赎回国泰黄金 ETF;而本基金则像普通开放式基金一样,通过基金管理人和代
销机构按未知价法进行基金的申购赎回。 
本基金与国泰黄金 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括:(1)法规
对投资比例的要求。国泰黄金 ETF 作为一种特殊的基金品种,可以将全部或接近全部的基
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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金资产用于投资黄金现货合约;而本基金作为普通的开放式基金,必需将不低于基金资产净
值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。国泰黄
金 ETF 采取黄金现货合约申购赎回的方式,以及虽然也采取现金申购赎回的方式,但基金
管理人代现金申赎参与人买卖黄金现货合约的成本由现金申赎参与人承担,故申购赎回对基
金净值影响较小;而本基金申购赎回采取现金方式,大额申购赎回可能会对基金净值产生一
定影响。 
自 2017年 5月 2日起,本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资人
申购时可以自主选择 A类基金份额或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费
用的不同,本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。2017年
5月 2日前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A
类基金份额。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金
产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投
资风险。 
本招募说明书根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为
2019年 11月 15日。本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年 4月 13日,投资组合报
告为 2019年 1季度报告,净值表现截止日为 2018年 12月 31日。 
第一部分 基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称:国泰基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 
办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 
成立时间:1998 年 3 月 5 日 
法定代表人:陈勇胜 
注册资本:壹亿壹千万元人民币 
联系人:辛怡 
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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联系电话:(021)38569000,4008888688 
股本结构: 
股东名称 股权比例 
中国建银投资有限责任公司 60% 
意大利忠利集团 30% 
中国电力财务有限公司 10% 
二、基金管理人管理基金的基本情况: 
截至 2019年 11月 15日,本基金管理人共管理 119只开放式证券投资基金:国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2只子基金,分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事
件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而
来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券
型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型
证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而
来)、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型
证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混
合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券
投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券
投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国
泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票
型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证
券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而
来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活
配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资
基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基
金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基
金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国
泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰
瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开
放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投
资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指
数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基
金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资
基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证
券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型
证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫
定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、
国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300指数增强型证
券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500指数增强型证券
投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收
益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而
来)、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资
基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、
国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事
会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19
日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日,本基金管理人成为首
批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3月 24日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财
和 QDII等管理业务资格。 
三、主要人员情况 
1、董事会成员 
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分
公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998年 3月
至 1999年 10月任总经理,1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8
月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年 3月至 2016年 8月,在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委
书记,2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 
方志斌,董事,硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月,任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014年 4月至 2015年 11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017
年 11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公
开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略
发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL 
SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益
部总监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations
主管。2013年 11月起任公司董事。 
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994
年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至 1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人;1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至
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今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月,在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000年 6月至 2005年 8月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005年 8月至 2012年 10月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主
持工作)、总经理、党组副书记。2012年 10月至 2014年 11月,在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014年 11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。 
周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年 1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年 11月至 2016年 7月任公司副
总经理,2016年 7月起任公司总经理及公司董事。 
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
(目前已上市)独立董事,2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月
起任公司独立董事。 
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧州
市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行
长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至 2014年
任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
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年 6月至 1993年 9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月,在中国建设银行总行工
作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012
年 3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月,任中
金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月
在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。
2003年 6月至 2005年 11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014
年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年 8月至 2018年 1月
任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集
团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年 3月至 2016
年 7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月,在
中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起
兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 
2、监事会成员 
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming 
India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月,在 Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行
官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公
司监事。 
刘锡忠,监事,研究生。1989年 2月至 1995年 5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年 6月至 2005年 6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、
副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主
任。2017年 3月起任公司监事。 
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理,2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资
基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年 9月至 2015年 3月任国
泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年 9月至 2018年 3月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019年 7月起任国泰民安养老目标日期 2040三年
持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019年 4月起任投资总监(FOF)。2015年
8月起任公司职工监事。 
吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月至 2008年 1
月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。
2019年 5月起任公司职工监事。 
宋凯,监事,大学本科。2008年 9月至 2012年 10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 
3、高级管理人员 
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 
李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司,2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年 1月至 2005年 7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团,2007年 7
月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
10 
 
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015年
8月至 2017年 2月任公司总经理助理,2017年 2月起担任公司副总经理。 
封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职于中国工商
银行北京分行营业部;2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管理有限公司,任高级产
品经理;2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理;2015年 1月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限
公司,任总经理助理;2018年 7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等;2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年 2
月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年 7月起任公司督察长;2016年 3月
加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019年 3月起转任公司副总经理。 
刘国华,博士研究生,25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基
金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公
司首席产品官、公司首席风险官,2019年 3月起担任公司督察长。 
倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;
2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理,2019年 6月起担任公司首席信息官。 
4、本基金的基金经理 
(1)现任基金经理 
艾小军,硕士,18年证券基金从业经历。2001年 5月至 2006年 9月在华安基金管理有
限公司任量化分析师;2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析
师;2007年 9 月至 2007年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007 年 10月加
入国泰基金管理有限公司,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年 1
月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015年 3 月
起兼任国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015年 4月起兼任国泰沪深 300
指数证券投资基金的基金经理,2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联
接基金的基金经理,2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年 3月至 2017年 5
月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年 3月至 2018年 12月任国泰策略收
益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证
券投资基金(LOF)的基金经理,2017年 4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基
金(LOF)的基金经理,2017年 5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2017年 5月至 2018年 7月任国泰量
化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年 8月起至 2019年 5月任国泰宁益
定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 5 月起兼任国泰量化成长优选
混合型证券投资基金的基金经理,2018年 5月至 2019年 7月任国泰量化价值精选混合型证
券投资基金的基金经理,2018年 8月至 2019年 4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2018年 12月至 2019年 3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金
(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019年 4月至 2019
年 11月任国泰沪深 300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投
资基金转型而来)的基金经理,2019年 5月至 2019年 11月任国泰中证 500指数增强型证
券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理,
2019 年 5月起兼任国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019
年 7月起兼任上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证 10年期国债交易型开
放式指数证券投资基金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,
2019年 8月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019
年 9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基
金经理。2017年 7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。 
徐成城,硕士研究生,13年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011年 11月加入
国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证
券投资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基
金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2018年 4月至 2018年 8月
任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2018年 5月起兼任国泰国
证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年 5月至 2019年 10月任国泰国证
有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基
金经理,2018 年 11 月起兼任纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
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2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证
生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 
(2)历任基金经理 
本基金自基金合同生效日起至 2018年 1月 21日由艾小军担任基金经理,自 2018年 1
月 22日起至今,由艾小军和徐成城共同担任基金经理。 
5、本基金投资决策委员会成员 
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 
投资决策委员会成员组成如下: 
主任委员: 
周向勇:总经理 
执行委员: 
张玮:总经理助理 
委员: 
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 
邓时锋:FOF投资总监 
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 
6、上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。 
第二部分 基金托管人 
一、基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 13 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至 2019年 9月,中国工商银行资产托管部共有员工 208人,平均年龄 33岁,95%以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管 产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2019年 9月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年 以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银 行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 14 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户 端、“国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 (1)销售银行及券商信息: 序号














机 构 信 息 1


中国工商银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农业银行股 份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份有 限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建设银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5


招商银行股份有 限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 6


上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 15 7


上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 8


渤海银行股份有 限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 9


洛阳银行股份有 限公司 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 10


中原银行股份有 限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中 科金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中 科金座 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 11 平安银行股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3或 95501 网址:www.bank.pingan.com 12 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 13 宁波银行股份有 限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 16 网址:www.nbcb.com.cn 14 恒丰银行股份有 限公司 地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表: 蔡国华 客服电话:400-813-8888 网址:www.egbank.com 15 广发银行股份有 限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人:王滨 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 16 苏州银行股份有 限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728号


法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


客服电话:0512-96067


网址:www.suzhoubank.com


17 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号 法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电话:0575-81105323 网址:www.borf.cn 18 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 19 中信建投证券股 份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 传真:无 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 17 20 国信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16- 26楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 21 招商证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 22 中国银河证券股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或 95551 网 址 : www.chinastock.com.cn 23 海通证券股份有 限公司 注册地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 24 申万宏源证券有 限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 电话:021- 33388254 客服电话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 25 兴业证券股份有 限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 26 万联证券股份有 限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 18 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 27 东吴证券股份有 限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 28 上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 29 国盛证券有限责 任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京 银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 30 光大证券股份有 限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 31 中信证券股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 32 渤海证券股份有 限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 19 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 33 中信证券(山 东)有限责任公 司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 34 华泰证券股份有 限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、上 海市东方路 18号保利广场 E座 法定代表人:周易 联系人:张宇明 电话:021-68498507 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 35 长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 36 国海证券股份有 限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 37 中泰证券股份有 限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 38 安信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 20 39 中国中投证券有 限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532 网址:www.china-invs.cn 40 中国国际金融股 份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 41 天相投资顾问有 限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 42 信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:95321 传真:无 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 43 华龙证券股份有 限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:陈牧原 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 44 平安证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层 -64层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 45 东海证券股份有 限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 21 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400-888- 8588 网址:www.longone.com.cn 46 方正证券股份有 限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中 心 4、5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼 法定代表人:施华 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 47 广州证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 48 西南证券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-67616310 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 49 国都证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 50 华安证券股份有限 公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 51 华鑫证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 22 客服电话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 52 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 53 华西证券股份有 限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 54 宏信证券有限责 任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:芮敏祺 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注:除特别说明外,上述销售机构仅代销本基金 A类份额,其中,中国工商银行股份有 限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司同时代销本基 金 A、C类份额。 (2)第三方销售机构信息 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好买基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大 厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 23 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F


法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 5


上海长量基金销 售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人: 张跃伟 联系人:邱燕芳


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浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:董一锋 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 7


上海天天基金销 售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8


众升财富(北 京)基金销售有 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908 室 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 24 限公司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 9


上海利得基金销 售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表:李兴春 联系人:郭丹妮 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 10


鼎信汇金(北 京)投资管理有 限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 办公地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 11


浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 12


嘉实财富管理有 限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 (100022) 法定代表:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850 传真:021-20280110、010-85712195 网址:www.harvestwm.cn 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 25 13


宜信普泽(北 京)基金销售有 限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-5964 4496 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 14


一路财富(北 京)基金销售股 份有限公司 注册地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 15


汇付基金销售有 限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 客服电话:021-34013999 手机客户端:天天盈基金 16


上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 17


泰诚财富基金销 售(大连)有限 公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 26 18


北京钱景基金销 售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 19


北京虹点基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 20


北京微动利基金 销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342 室和 341室 法定代表人:季长军 客户服务电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 21


深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7 层 客户服务电话:400-166-1188 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 22


上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 27 网址:www.lingxianfund.com 23


深圳富济基金销 售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中 洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中 洲大厦 3203A单元 法定代表:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 24


珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 法定代表:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 25


北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 26


上海万得基金销 售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表:黄祎 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 27


南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号(苏宁总部) 法定代表:王锋 联系人:张慧 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 28 电话:025-66996699-882796 传真:025-66008800-882796 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 28


北京汇成基金销 售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 法定代表:王伟刚 联系人:王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 29


万家财富基金销 售(天津)有限 公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海 浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 法定代表:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 30


北京创金启富基 金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表:梁蓉 联系人:李慧慧 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 31


北京格上富信基 金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表:叶精一 联系人:张林 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 32


北京肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表:江卉 联系人:韩锦星 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 29 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 33


北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 客服电话:4001599288 APP下载网址:danjuanapp.com 34


北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表:周斌 联系人:陈霞 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 35


上海华夏财富投 资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表:毛淮平 联系人:张静怡 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 36


通华财富(上 海)基金销售有 限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表:沈丹义 联系人:庄洁茹 电话:021-60818056


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北京植信基金销 售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 30 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 38


和耕传承基金销 售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康 宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康 宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 39


腾安基金销售(深 圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人:刘明军 联系人:白冰 电话:15112686889 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 40


中证金牛(北京) 投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 联系人:沈晨 电话:010-59336544 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 41


北京百度百盈基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 传真:010-61951007 联系人:孙博超 电话:010-61952703 客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com 注:除特别说明外,上述销售机构同时代销本基金 A、C类份额,其中,诺亚正行基金 销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司仅代销本 基金 A类份额,众升财富(北京)基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、深圳 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 31 富济基金销售有限公司仅代销本基金 C类份额。 二、注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 联系电话: 021-31089000,400-888-8688 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:魏佳亮


经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 32 第五部分


基金类型和存续期限 1、基金类型:联接基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期限:不定期 4、基金份额的类别 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中, 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额,称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A类基金份 额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选 择申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中列明。 根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类 别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第六部分 投资目标 紧密跟踪黄金资产的表现,追求跟踪误差的最小化。 第七部分


投资范围 本基金投资于国泰黄金 ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回购、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 的相关规定)。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 正常情况下,本基金投资于国泰黄金 ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%,现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 33 第八部分


投资策略 本基金为国泰黄金 ETF的联接基金。国泰黄金 ETF主要采取被动式管理策略来跟踪黄 金资产的价格。本基金主要通过投资于国泰黄金 ETF 实现对黄金资产的紧密跟踪,追求日 均跟踪偏离度不超过 0.35%,年化跟踪误差不超过 4%。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决 定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于国泰黄金交易型开放式证券 投资基金。本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强 基金收益。 本基金投资于目标 ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF二级市场流动性较好 的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与业绩比较基准的跟踪误差,也可以通 过二级市场交易买卖目标 ETF。 第九部分


业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:上海黄金交易所挂盘交易的 Au99.99合约收益率×95%+银行 活期存款税后收益率×5% 如果国泰黄金 ETF 变更业绩比较基准,基金管理人依据维护基金份额持有人利益的原 则,有权变更本基金的业绩比较基准。在履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告, 无需召开基金份额持有人大会。 第十部分


风险收益特征 本基金主要投资对象为国泰黄金 ETF,预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于股票 基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。 第十一部分


基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2019年 3月 31日。本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 34 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 77,655,886.85 89.90 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,868,565.08 9.11 8 其他各项资产 854,976.05 0.99 9 合计 86,379,427.98 100.00 2、期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 1 国泰黄金交易型开 放式证券投资基金 商品 型 交易型 开放式 国泰基金管 理有限公司 77,655,886.85 91.13 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 35 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同,本基金不能投资于股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。


(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 462,825.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,432.40 5 应收申购款 390,718.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 854,976.05 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 36 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰黄金 ETF联接 A: 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年 4月 13日至 2016年 12月 31日 1.12% 0.79% 0.99% 0.85% 0.13% -0.06% 2017年度 2.94% 0.48% 3.31% 0.49% -0.37% -0.01% 2018年度 3.23% 0.39% 4.06% 0.38% -0.83% 0.01% 2016年 4月 13日至 2018年 12月 31日 7.45% 0.56% 8.57% 0.57% -1.12% -0.01% 国泰黄金 ETF联接 C: 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017年 5月 2日至 2017年 12月 31日 -2.46% 0.44% -2.67% 0.45% 0.21% -0.01% 2018年度 2.89% 0.39% 4.06% 0.38% -1.17% 0.01% 2017年 5月 2日至 2018年 12月 31日 0.35% 0.41% 1.28% 0.41% -0.93% 0.00% 注:本基金基金合同生效日为 2016年 4月 13日;自 2017年 5月 2日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 37 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的黄金现货合约交易手续费、延期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交 易所相关规则约定的其他费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和托管人同时为国泰黄金ETF的管理人和托管人,为避免重复收费, 本基金管理人、托管人不对本基金财产中的国泰黄金 ETF 资产计提管理费和托管费。本基 金制定了以下收费标准。 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值,其公式为 E=Max(前一日的基金资产净值 – 前一日基金 持有的国泰黄金 ETF公允价值,0)。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1 %÷当年天数 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 38 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值,其公式为 E=Max(前一日的基金资产净值 – 前一日基金 持有的国泰黄金 ETF公允价值,0)。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.35%的年 费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管 理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 39 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019年 5月 27日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修 订,更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的 会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容; 2、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期等相关内容; 3、更新了“第三部分


基金管理人”中的相关内容; 4、更新了“第四部分


基金托管人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年十二月三十一日