华泰柏瑞量化明选：华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第1号(基金合同和托管协议变更)查看PDF公告
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2019年第 1号（基金合同和托管协议变更）
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2018年 8月 14日
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞量化明选混合型证
券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]1325号）的注册，进行募集。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金特有
风险等等。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并
且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书根据 2019年 12月 30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗
下 61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》，依照《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订，对基金合同和托管协议变更事项进行更
新。
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的
内容截止日为 2019年 12月 30日。
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1日起执行。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：贾波
成立日期：2004年 11月 18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主
持工作）。
Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入 Bankers Trust，1995年至 2000年先
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后任 Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000
年至 2001年担任 iRegent Group Limited营销经理（香港），2001年至 2003年担任 Julius
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003
年至 2004年担任 Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至 2010
年担任 AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010
年至 2018年担任 AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至
今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限
公司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997
年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，
2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务
所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard&Co.旧金山办事处以及 LazardAsia香
港办事处，2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited董事。
2002年至今历任 Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，2006年至今同
时担任新加坡上市公司 TIHLimited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年 12月至 1991年 6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼 CEO，2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
2、监事会成员
王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤，
2008 年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年 12月进入公司，曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部
总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
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柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华
泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副总监。2011
年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。
2012年 5月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF基金、华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。
2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证
500ETF联接基金的基金经理。2018年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型
证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018
年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 4月起任华泰柏
瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年 10月起任华
泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年
12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7
月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019
年 9月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，
2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理，2013年 10月起任公司副总经理，2014年 12月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
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2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年 3月至 2018
年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 5月起任华泰柏
瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大
学伯克利分校哈斯商学院。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，
纽约大学 STERN商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司，任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国
际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学中欧国
际工商学院。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
2018年 8月起任公司副总经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理，美国 MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理
有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
4、本基金基金经理
盛豪先生，英国剑桥大学数学系硕士。2007 年 10 月至 2010 年 3 月任 Wilshire
Associates 量化研究员，2010 年 11 月至 2012 年 8 月任 Goldenberg Hehmeyer Trading
Company交易员。2012年 9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任量化投资部研究员、基
金经理助理。2015年 1月起任量化投资部副总监，2015年 10月起任华泰柏瑞量化优选灵活
配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2016年 12月至 2018年 11月任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
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理。2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年 3月至 2018年 3月任华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017
年 4月至 2018年 4月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 4
月至 2019年 3月任华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 6月起
任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞
量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量
化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019 年 3 月起任华泰柏瑞量化明选混合型证
券投资基金的基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理李晓西先生；副总经理田汉卿女士；投资部总监
方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
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11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
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（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险
防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
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公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
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二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，集团实现净
利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年
中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托
管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工
作手段。
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2、主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，
中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
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2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
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华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
法定代表人：贾波
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
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办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
4)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795
传真：（021）68751151
客服电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
5）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
6）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
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联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
7）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555或 96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
8）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
9）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
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10）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
11）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
12）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
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联系人：芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
14）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：4001966188
公司网址：www.cnht.com.cn
15）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
16）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
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公司网址：www.hfzq.com.cn
17）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
18）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号华融大厦 A座 3层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
19）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话：025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
20）南京证券股份有限公司
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注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
传真：025-83369725
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
21）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
22）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
23）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
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电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
24）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话：（010）83561072
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
25）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
26）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
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27）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
28）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn
29）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
30）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
31）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电话：4008366366
公司网址：www.hxzq.cn
32）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
33）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
34）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
35）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
36）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
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37）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
38）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
公司网址：www.tpyzq.com
39）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
40）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
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法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
41）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健，pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
42）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
43）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4001885687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
44）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
45）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
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46）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A2106
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电话：400-106-0101
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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47）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
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48）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
49）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
电话：010-59013828
传真：暂无
客服电话：010-59013842
公司网址：http://www.wanjiawealth.com
50）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号
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办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：李佳
电话：010-64816399
传真：010-84596546
客服电话：95352
公司网址：www.bsb.com.cn
51）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：18585196880 、0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
52）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
53）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691831
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
54）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
55）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：徐丽平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
56）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话：010-59601366转 7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
57）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：董一锋
电话：0571—88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
59）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
60）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
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华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
电话：010- 52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
63）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：李慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网址：www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
64）佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号国航世纪大厦 1608
法定代表人：谢亚凡
联系人：张超
电话：010-87486666-6535
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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公司网址：http://www.jiahongfunds.com/
客服电话：010-88580321
65）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼)
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
公司网址：www.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
66）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
电话：021-80358749
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
67）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-068-1176
68）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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69）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市锦康路 308号 7楼
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
联系电话：021-20530186
公司网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
70）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
71）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
603房间
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
联系电话：0371-5521 3196
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
72）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
73）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：400-9302-888
74）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
75）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：秦艳琴
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
76）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
77) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
78）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
公司网址：www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
79) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
联系人：黄志鹏
客服电话：021-60907978
公司网址：www.youyufund.com
80) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：兰奇
联系人：庄洁茹
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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客服电话：95156转 5
公司网址：www.tonghuafund.com
81) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
法定代表人：苗宏升
联系人：葛俏俏
客服电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com
82) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄 证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
客服电话：400-876-5716
公司网址：https://www.cmiwm.com/
83)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
公司网址：www.caiho.cn
客服电话：4001286800
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：贾波
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：单峰、曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、 基金的名称
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
五、 基金的类型
混合型证券投资基金
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六、 基金的投资目标
利用定量投资模型，在力求有效控制投资风险的前提下，力争实现达到或超越业绩比较
基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金
还可依规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60-95%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；本
基金参与融资业务时，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%。
八、 基金的投资策略
1、股票投资策略
本基金主要利用定量投资模型，通过主动管理，使用量化方法选取并持有预期收益较好
的股票构成投资组合，在有效控制风险的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60-95%。
本基金运用的量化投资模型主要包括：
（1）多因子 alpha模型——股票超额回报预测
本基金采用基金管理人研发的多因子 alpha模型进行选股。该模型是基金管理人以中国
股票市场较长期的回测研究为基础，结合前瞻性市场判断，通过多因子在不同个股上的差异
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化体现估测个股的超额回报，从而优选出具有较高预期超额收益的个股。根据因子构建逻辑
的不同，本基金 alpha 模型所使用的因子可分类为价值（value）、质量（quality）、动量
（momentum）、成长（growth）、市场预期等大类。这些因子综合考虑了包括市场投资者行为、
公司财务报表、分析师预测等多方面的信息，从不同维度对上市公司进行量化评价。
基金管理人将根据市场情况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，结
合对各因子表现的实时跟踪和定期分析，适时调整各因子类别的具体组成及分配权重。此外，
公司的量化投研团队会持续研究市场变化，挖掘新的 alpha因子，并对现有模型和因子进行
优化和调整。
（2）风险估测模型——有效控制预期风险
风险预测模型提供了符合中国市场特点的行业分类和因子结构，充分运用风险理论研究
的最新成果，旨在为投资者提供前瞻性的风险预测。基金管理人将利用风险预测模型和适当
的控制措施，有效控制投资组合的预期投资风险，并力求将投资组合的实现风险控制在目标
范围内。
（3）交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以减少交易对业
绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。
本基金在组合构建时综合上述三个模型的信息，将 alpha、风险、交易成本、业绩基准
指数等信息输入量化系统，系统将以业绩基准指数作为基准，在控制各项风险指标并兼顾交
易成本的同时找出 alpha最优的投资组合，以期在风险收益表现上实现旨在超越业绩比较基
准的投资目标。投资组合构建完成后，基金管理人将充分考虑各种市场信息的变化，对投资
组合进行相应调整，并根据市场流动性、组合预期超额收益变化等因素适当控制和调整组合
的换手率。
2、债券组合投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基
金资产的投资收益。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策
等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产
类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、
市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
3、资产支持证券投资策略
在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略
与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、
提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行
配置。
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4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风
险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
5、股指期货投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管
理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
本基金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融衍生品种，本基金将以风险
管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
6、融资业务的投资策略
本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信
用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控
制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。
待监管机构允许本基金参与融券交易及转融通证券出借业务后，在法律法规允许的范围
内，在不改变基金的风险收益特征及对基金份额持有人无不利影响的前提下，本基金可参与
相关业务，以提高组合的投资效率，从而更好地实现投资目标。具体参与投资的比例将按照
届时相关法律法规的规定执行。
九、 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%*MSCI 中国 A 股国际指数收益率+5%*银行活期存款利率
（税后）。
MSCI中国 A股国际指数由 MSCI公司编制并发布，它的样本选自沪深两个证券市场，其
成份股包含 A股市场中流动性好、代表性强的大中市值股票，综合反映了沪深证券市场面向
国际投资者的大中市值公司的整体状况。
如果指数发布机构变更指数名称或者停止上述指数编制及发布，或者上述指数由其他指
数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更
本基金的业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同
意后，报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介上公告。
华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
十、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型
基金。
十一、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的投资标的交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
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招募说明书（更新）摘要
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金
资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的 C类基金份额销售服务费
E为前一日的 C类基金份额的基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 3个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，
支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金
托管人协商解决。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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招募说明书（更新）摘要
十二、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招
募说明书进行了更新，依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金信息披露
相关章节，并对包括基金管理人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下：
1、 “重要提示”部分，说明了本次招募说明书更新内容。
2、 “基金管理人”部分，对相关信息作了更新。
3、 “基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议变更事项，
对基金信息披露相关章节进行更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十日
