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红利ETF:上证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第3号(基金合同和托管协议变更)查看PDF公告

上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 1 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2019年第 3号(基金合同和托管协议变更) 本基金经中国证监会 2006年 9月 26日证监基金字[2006]196号文核准募集。本基金的 基金合同于 2006年 11月 17日正式生效。 本基金简称自 2010年 4月 30日起,由“友邦华泰上证红利 ETF”更名为“华泰柏瑞上 证红利 ETF”,基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010年 4 月 30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股 东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书、基金合同及基 金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对 投资人保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益。 本更新招募说明书根据 2019年 12月 30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗 下 61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,依照《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,对基金合同和托管协议变更事项进行 更新。 本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的 内容截止日为 2019年 12月 30日,除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 2 为 2019年 5月 16日,有关财务和业绩表现数据截止日为 2019年 3月 31日,财务和业绩表 现数据未经审计。 本基金托管人招商银行股份有限公司已对投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1日起执行。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基金管理人 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:贾波 成立日期:2004年 11月 18日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:汪莹白 联系电话:400-888-0001,021-38601777 2、股权结构:PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技术产业股份有限公司 2%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 3 陆春光先生:董事,学士,2009 年 5 月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团 队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主 持工作)。 Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入 Bankers Trust,1995年至 2000年先 后任 Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000 年至 2001年担任 iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至 2003年担任 Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003 年至 2004年担任 Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至 2010 年担任 AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010 年至 2018年担任 AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至 今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)。 杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限 公司,1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997 年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理, 2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会,2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务 所合伙人。 李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办事处,2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited董 事。2002年至今历任 Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至 今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited董事。 文光伟先生:独立董事,博士,1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年 12月至 1991年 6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。 陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧 能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼 CEO, 2019年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2、监事会成员 王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤, 2008 年至 2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 4 财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。 刘晓冰先生:监事,二十四年证券从业经历。1993年 12月进入公司,曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部 总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原友邦华 泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副总监。2011 年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。 2012年 5月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF基金、华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。 2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 4月起任华泰柏 瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年 10月起任华 泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 9月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理,2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。


房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理, 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 5 2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理,2013年 10月起任公司副总经理,2014年 12月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年 3月至 2018 年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 5月起任华泰柏 瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大 学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员, 2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士, 纽约大学 STERN商学院金融学博士。 程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理, 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司,任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中欧国 际工商学院。 李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 2018年 8月起任公司副总经理。 刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目 投资经理,美国 MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管理 有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经理。 2019年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。 4、本基金基金经理 柳军先生:简历同上。 李茜女士:伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任指数投资部助理研究员、研究员。2019年 11 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 6 月起任华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放 式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金 经理。 历任本基金基金经理: 张娅女士,2006年 11月 17日至 2015年 6月 12日任本基金基金经理。 龚丽丽女士,2015年 6月 3日至 2017年 8月 10日任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席:总经理韩勇先生; 成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部 副总监吕慧建先生;投资研究部副总监张慧先生;基金经理徐晓杰女士。 列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回清单; 8、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付投资人申购之基金份额或赎回之对价; 9、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 10、召集基金份额持有人大会; 11、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 12、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 13、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 7 内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,保证基金财产不用于下列投资或者活动: 1)承销证券; 2)向他人贷款或者提供担保; 3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券,但标的指数成份股不受此限; 6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但标的指数成份股不受此 限,法律法规或监管部门另有规定的除外; 7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、基金经理承诺 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益。 2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营, 保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的原则 1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程, 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 8 2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的 有效执行; 3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部 控制的建立和执行部门; 4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制 中的盲点; 5)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善; 6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 1)控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控, 审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 3)控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 9 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 5)内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人 员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内 部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; 2)上述关于内部控制的披露真实、准确; 3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年 4月 8日 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 10 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况


招商银行成立于 1987年 4月 8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002年 3月成 功地发行了 15亿 A股,4月 9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股,9月 22日在香港联交所挂 牌交易(股票代码:3968),10月 5日行使 H股超额配售,共发行了 24.2亿 H股。截至 2019 年 9月 30日,本集团总资产 73,059.25亿元人民币,高级法下资本充足率 15.44%,权重法 下资本充足率 12.86%。 2002年 8月,招商银行成立基金托管部;2005年 8月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队,现有员工 87人。2002年 11月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 (QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、 第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得 到了同业认可。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 11 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托 管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣 膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大 奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年 10月至 2013年 12月历任本行长 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 12 沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行 长;2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司 金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016年 10月至 2017年 4月任本行业务总监 兼北京分行行长;2017年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行副 行长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019年 9月 30日,招商银行股份有限公司累计托管 510只证券投资基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和 化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏 洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、 及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 13 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的 权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双 人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程 中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 14 严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心 的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合 等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)申购赎回代理证券公司(一级交易商) 1)安信证券股份有限公司


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招募说明书(更新)摘要 15 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元


办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 2)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:王星


电话:(022)28451922 传真:(022)28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn 3)财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人: 夏吉慧


电话:(0571)87925129 传真:(0571)87818329 客服电话:96336(浙江),400-869-6336(全国) 公司网址:www.ctsec.com 4)长城证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:高峰 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83515567 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 16 客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 5)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:(021)61118795 传真:(021)68751151 客服电话:95579或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com 6)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市福山路 500号 26楼 办公地址:上海市福山路 500号 26楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客服电话:400-888-8128 公司网址:www.tebon.com.cn 7)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 8)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 22楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 17 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 公司网址:www.dgzq.com.cn 9)东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


10)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:400-860-1555或 96288 公司网址:www.dwzq.com.cn 11)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 客服电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net 12)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 18 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电话:(0731)85832503 传真:(0731)85832214 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com 13)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:周洁瑾 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 14)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 15)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 联系人:黄静 电话:(010)84183333 传真:(010)84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 16)国泰君安证券股份有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 19 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人: 芮敏棋 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 17)国信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 18)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 19)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301802 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 20 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com 20)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:68778790 传真:68777992 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com 21)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓云 电话: 025-883389093 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 22)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 传真:025-83369725 客服电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 23)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048) 法定代表人:谢永林 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 21 联系人:石静武 电话:(021)38631117 传真:(021)58991896 客服电话:95511*8 公司网址:stock.pingan.com


24)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 25)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618、(0351)95573 公司网址:www.i618.com.cn 26)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336号 办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 公司网址:www.962518.com 27)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 22 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客服电话:95523或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 28)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:(020)38286026 传真:(020)37865008 客服电话:400-888-8133 公司网址:www.wlzq.com.cn 29)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)63810422 客服电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn 30)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 23 31)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:卢珊 电话:(010)83561072 传真:(010)83561094 客服电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn 32)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 33)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 电话:(0591)38281963 客服电话:400-888-8123 公司网址:www.xyzq.com.cn 34)招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 24 公司网址:www.newone.com.cn 35)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:张梦莹 电话:(021)64718888 传真:(0571)87901913 客服电话:(0571)95345 公司网址:www.stocke.com.cn 36)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:(010)59355941 传真:(010)66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com 37)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:(010)66568450 传真:(010)66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 38)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾 电话:(0791)86768681 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 25 传真:(0791)86770178 客服电话:400-886-6567 公司网址:www.avicsec.com 39)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:(010)6505 1166 - 6493 传真:(010)8567 9535 客服电话:410-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn 40)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn 41)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:(010)65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com


42)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 26 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:http://www.zxzqsd.com.cn 43)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 传真:010-60836029


客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 44)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 电话:(0371)69099882 传真:(0371)65585899 客服电话:95377 公司网址:www.ccnew.com (二)登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:中国北京西城区金融大街 27号投资广场 22层 法定代表人:金颖 联系人:刘永卫 电话:(021)58872625


传真:(021)68870311


上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 27 (三)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼 负责人:韩炯 电话:021-68818100 传真:021-68816880 经办律师:秦悦民、王利民 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888





传真:(021)23238800





联系人:单峰 经办注册会计师:单峰、曹阳 四、基金的名称 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 交易型开放式 六、基金的投资目标 本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资范围 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,指数化投资比例即投资于指数 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 28 成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%,如因标的指数成份股调整、 基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的, 基金管理人将在 10个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投 资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资 产净值的 5%。 八、基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况(如流动 性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基 金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。 特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司行为导致成份股的构 成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导 致基金无法及时完成投资组合的同步调整,基金管理人需要采用其他合理的投资方法构建尽 可能贴近目标指数的基金组合。 在法律法规许可时,基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具,以提高投 资效率,更好达到本基金的投资目标。 基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低 跟踪误差的目的,不得将之应用于投机目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。 本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。 1、决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定 有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理 决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管 理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。 1)研究:依托公司整体研究平台,金融工程小组整合外部信息以及券商等外部研究力 量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差 及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 29 2)投资决策:投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期召开或遇重大 事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行 基金投资管理的日常决策。 3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以完全复制指数成份股权重方 法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降 低买入成本、控制投资风险。 4)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 5)投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性 状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控 和调整,密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金,采用完全复制策略,跟踪上证红利指数,是股票基金中风险较低、收益中等的产 品。同时,本基金相对于采用抽样复制的指数型基金而言,其风险和收益特征将更能与标的 指数保持基本一致。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2019年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 30 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,627,364,991.00 99.91 其中:股票 2,627,364,991.00 99.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,006,141.73 0.08 8 其他资产 428,111.15 0.02 9 合计 2,629,799,243.88 100.00 注:上述股票投资包括可退替代款估值增值。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 169,040,137.93 6.43 C 制造业 1,119,283,991.96 42.59 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 277,195,545.32 10.55 E 建筑业 - - F 批发和零售业 45,316,331.54 1.72 G 交通运输、仓储和邮政业 210,797,390.08 8.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 438,964,652.15 16.70 K 房地产业 366,766,942.02 13.96 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 31 合计 2,627,364,991.00 99.98 注:上述股票投资组合不包括可退替代款估值增值。 2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600664 哈药股份 25,690,700 160,309,968.00 6.10 2 601088 中国神华 5,350,375 104,920,853.75 3.99 3 600507 方大特钢 6,966,117 100,242,423.63 3.81 4 600383 金地集团 5,597,680 76,968,100.00 2.93 5 600325 华发股份 8,084,302 75,022,322.56 2.85 6 603328 依顿电子 6,390,800 74,708,452.00 2.84 7 600873 梅花生物 14,056,000 73,091,200.00 2.78 8 600376 首开股份 7,615,180 72,724,969.00 2.77 9 601566 九牧王 5,056,419 72,205,663.32 2.75 10 600028 中国石化 11,170,607 64,119,284.18 2.44 2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 603379 三美股份 2,052 66,546.36 0.00 2 603681 永冠新材 1,767 33,855.72 0.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 32 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 38,733.53 2 应收证券清算款 388,862.37 3 应收股利 - 4 应收利息 515.25 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 428,111.15 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。


5)报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 33 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2019年 3月 31日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标准 差② 业绩比 较基准收 益率③ 业绩比 较基准收 益率标准 差④ ①-③ ②-④ 2006年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40% 2007年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02% 2008年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02% 2009年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01% 2010年 -21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01% 2011年 -16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01% 2012年 9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01% 2013年 -8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01% 2014年 56.60% 1.14% 51.52% 1.15% 5.08% -0.01% 2015年 11.54% 2.61% 9.31% 2.63% 2.23% -0.02% 2016年 -4.05% 1.35% -7.57% 1.36% 3.52% -0.01% 2017年 20.42% 0.54% 16.31% 0.55% 4.11% -0.01% 2018年 -13.90% 1.13% -16.96% 1.13% 3.06% 0.00% 过去3个月 17.50% 1.26% 17.70% 1.26% -0.20% 0.00% 2、基金的收益分配情况 期间 每 10份基金份额分红数(元) 备注 基金合同生效日至 2006年 年底 -


2007年 -


2008年 -


2009年 0.47 权益登记日为 2009年 3月 23日、2009年 10月 21日 2010年 0.41 权益登记日为 2010年 7月 14日、10月 21日 2011年 0.35 权益登记日为 2011年 10月 21日 2012年 0.41 权益登记日为 2012年 12月 17日 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 34 2014年 0.59 权益登记日为 2014年 1月 20日 2015年 0.80 权益登记日为 2015年 1月 19日 2016年 0.50 权益登记日为 2016年 1月 19日 2017年 0.91 权益登记日为 2017年 1月 20日 2018年 1.09 权益登记日为 2018年 1月 22日 2019年 0.98 权益登记日为 2019年 1月 15日 合计 6.51


3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动 的比较 红利 ETF基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图一 ----自基金合同生效以来至本报告期末 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 35 十三、基金的费用概览 (一)基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金财产划拨支付的银行费用; 4)基金上市费及年费; 5)基金收益分配中发生的费用; 6)基金的证券交易费用; 7)基金合同生效以后的信息披露费用; 8)基金份额持有人大会费用; 9)基金合同生效以后的会计师费和律师费; 10)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的基金管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下: H = E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 二个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于当日从基金资 产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2)基金托管人的基金托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 二个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于当日从基金资 产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、本条第 1款第 3)至第 10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规 及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集过程中所发生 的会计师费和律师费从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 36 关法律及中国证监会相关规定列支。 4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率和托管 费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率和托管费率,基金管理人最迟须 于新的费率开始实施 3个工作日前在中国证监会指定媒介公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购费用 1)投资人在认购本基金时,需按照本招募说明书第六条第(九)款的规定,交纳一定 的认购费用或佣金。 2)认购费用计算公式 (1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和 认购金额的计算公式为: 认购费用=认购份额×认购费率 认购金额=认购份额×(1+认购费率) (2)通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人,认购以基金份额 申请,认购佣金和认购金额的计算公式为: 认购佣金=认购份额×佣金比率 认购金额=认购份额×(1+佣金比率) (3)通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人,认购以单只股票股数申请,认购 佣金和净认购份额的计算公式为: 认购份额=? ? n i 1 (第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00


认购佣金=认购份额×佣金比率 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时以现金方式收取,但在发售代理机构允许 的条件下,投资人可选择基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付佣金, 则: 净认购份额=认购份额-认购佣金/基金份额面值 3)收取方式和使用方式 本基金认购费由基金管理人在投资人认购确认时收取,用于市场推广、销售服务等各项 费用。 本基金认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取,用于市场推广、销售服务等 各项费用。在发售代理机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购 佣金。 2、申购、赎回费用 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 37 投资人在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第十条第(六)款的规定,交纳 一定的申购、赎回佣金。 本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为: 申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取,用于市场 推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。基金收取认购费的,可以从认购 费中列支。基金标的指数使用费由基金管理人承担,国家另有规定可以将指数使用费列入基 金费用的,从其规定。 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招 募说明书进行了更新,依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金信息披露 相关章节,并对包括基金管理人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下: 1、 “重要提示”部分,说明了本次招募说明书更新内容。 2、 “基金管理人”部分,对相关信息作了更新。 3、 “基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 4、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议变更事项, 对基金信息披露相关章节进行更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基金


















































招募说明书(更新)摘要 38 二〇一九年十二月三十日