国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
国泰深证 TMT50指数分级
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]308 号文准予募集注册，
并依据中国证券监督管理委员会机构部函[2015]378 号文进行募集。本基金基金
合同生效日为 2015年 3月 26日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、
完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也
需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环
境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（TMT50A份额的
本金及约定收益的风险、指数化投资风险、运作风险）等。
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。国泰 TMT50份额是本基金基础份额，具
有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金。TMT50A 份额和 TMT50B 份额通过场内的国泰
TMT50份额按照 1：1的基金份额配比自动分离或分拆而来，按照基金合同的约
定，具有与国泰 TMT50份额不同的风险收益特征。TMT50A份额的预期风险和
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预期收益较低，TMT50B份额由于内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有
所放大，将高于普通的股票型基金，其净值的变动幅度将大于国泰 TMT50份额
和 TMT50A份额净值的变动幅度，即 TMT50B份额的波动性要高于其他两类份
额，其承担的风险也较高。TMT50B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不
同程度的投资风险。TMT50A 份额和 TMT50B 份额可通过基金合同约定的配对
转换方式合并为场内的国泰 TMT50份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，
折算为场内的国泰 TMT50份额，从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概
要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资
人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。
本招募说明书根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上
述内容更新截止日为 2019年 11月 15日。本招募说明书所载其他内容截止日为
2019年 3月 26日，投资组合报告为 2018年 4季度报告，净值表现截止日为 2018
年 12月 31日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
设立日期：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
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注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，4008888688
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019年 11月 15日，本基金管理人共管理 119只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
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券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
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投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
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券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和 QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3月至 2015年 10月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年
10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经
营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4 月至 2015 年 11月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014年 2 月至 2017 年 11月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
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责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997
年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融
分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研
究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT
SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013-2019年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年 4月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations主管。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年 8月至 2012 年 10月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
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12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12月至 2011年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副总经理，2016年 7月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
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吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6月至 2005 年 11月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016 年 7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月
任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任Prudential
Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014
年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。
2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12
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月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司
监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理，2019年 7月起任国泰民安养老目标日期 2040三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015
年 8月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008年 1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年 2月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012 年 10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上
海远洋运输公司，2000年 4月至 2002 年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007
年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公
司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3月至 2014 年 12月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014 年 12月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任
公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
艾小军，硕士，18年证券基金从业经历。2001年 5月至 2006年 9月在华安
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基金管理有限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管
理有限公司任应用分析师；2007年 9 月至 2007年 10月在平安资产管理有限公
司任量化分析师；2007年 10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析
师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深
300指数证券投资基金的基金经理，2016年 4月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理，2017年 3月至 2017年 5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金
经理，2017年 3月至 2018 年 12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017年 3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）
的基金经理，2017年 4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）
的基金经理，2017年 5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由
国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2017年 5月至 2018年 7
月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起至
2019年 5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018
年 5 月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 5 月
至 2019年 7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2018年 8
月至 2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018
年 12月至 2019年 3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收
益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2019年 4月至 2019年
11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合
型证券投资基金转型而来）的基金经理，2019年 5月至 2019 年 11月任国泰中
证 500指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金变更注册而来）的基金经理，2019年 5月起兼任国泰 CES半导体行业交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起兼任上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基
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金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年 8
月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，
2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金的基金经理。2017年 7月起任投资总监（量化）、金融工程总监。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来一直由艾小军担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
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成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授
予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 486只。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有
限公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16
层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
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2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交
易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2）其他场外销售机构
①销售银行及券商
序号
机
构
名
称
机 构 信 息
1
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
4
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
5
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
6
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
8
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
9
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29
楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
10
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：无
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
11
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
12
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
13 海通证券股份有 注册地址：上海市广东路 689号
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限公司 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
14
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
15
万联证券股份有
限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
16
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
17
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com
18
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
19
广发证券股份有
限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
20
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
21
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101
室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
22
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
23
华泰证券股份有
限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、上
海市东方路 18号保利广场 E座
法定代表人：周易 联系人：张宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
24
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A栋第 18层-21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn
25
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
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法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
26
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
27
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
29
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
30
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼
法定代表人：姜志军
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
31
华龙证券股份有
限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368 网址：www.hlzq.com
32
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
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客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
33
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层
-64层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
34
中航证券有限公
司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌
国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦
35层
法定代表人： 王晓峰
客服电话：95335 网址：www.avicsec.com
35
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客 服 电 话 ： 95531 ；
400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
36
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中
心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼
法定代表人：施华
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
37
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
38
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主
塔 19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
39
浙商证券股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn
40
新时代证券股份
有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn
41
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
42
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318 网址：www.hazq.com
43
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、
B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
44
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
45 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
46
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
②第三方销售
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大
厦 903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场
18层
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公
楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财富（北京）
基金销售股份有
限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座
22层 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
客服电话：021-34013999
手机客户端：天天盈基金
15
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
16
泰诚财富基金销
售（大连）有限公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
17
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
18
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
19
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27
层 2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
电话：010-83363101
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网址：8.jrj.com.cn
20
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
21
深圳富济基金销
售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中
洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中
洲大厦 3203A单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
22
珠海盈米基金销
售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔
12楼 1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
23
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
24
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼
B座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
25
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
26
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
27
万家财富基金销
售（天津）有限公
司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海
浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
28
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
29
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
30
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
31
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP下载网址：danjuanapp.com
32
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心
30层 3001室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
33
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
34
通华财富（上海）
基金销售有限公
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
司 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
35
腾安基金销售（深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
36
中证金牛（北京）投
资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A座 5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
37
北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
2、场内销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。尚未取得基金销售业务
资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金 TMT50A 份额和
TMT50B 份额上市交易后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 TMT50A
份额和 TMT50B份额的上市交易。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金名称
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金
第五部分
基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
第六部分
投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其
备选成份股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的
80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证投资不高于基金资产净值的
3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告
等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
4、基金管理人运用基金财产的决策程序
（1）投资依据
1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
2）经济运行态势和证券市场走势。
（2）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员
会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；确定基金的投资策略和在
不同阶段的重大资产配置比例，包括大类资产配置比例（股票、转债及其他债券）
以及各类属资产内部行业比例等；审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项
投资。基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常
管理等工作。
（3）投资程序
1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研
究报告，对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研
究分析报告。
2）投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告，
定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资
决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
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3）基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部
研究报告等为依据建立基金的投资组合。
4）交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券
品种的交易。
5）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，
并提供相关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风
险控制。
6）基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金
流量情况、金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估
结果，对投资组合进行监控和调整。
7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变
化和实际需要调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：深证 TMT50指数收益率×95%+银行活期存款利
率（税后）×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指
数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变
更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金
托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
第十部分
风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰 TMT50份额、TMT50A
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份额、TMT50B份额。其中国泰 TMT50份额为普通的股票型指数基金份额，具
有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益均高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金；TMT50A 份额的预期风险和预期收益较低；
TMT50B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，将高于普通
的股票型基金。
第十一部分
基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 136,167,456.38 94.34
其中：股票 136,167,456.38 94.34
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,043,193.07 5.57
7 其他各项资产 128,190.05 0.09
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8 合计 144,338,839.50 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 7,059,566.01 4.91
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,586,447.16 7.37
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,646,013.17 12.28
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 74,440,817.13 51.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,184,571.02 22.40
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 6,666,804.84 4.64
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,229,250.22 3.64
S 综合 - -
合计 118,521,443.21 82.48
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000725 京东方 A 3,202,283 8,422,004.29 5.86
2 002415 海康威视 320,417 8,253,941.92 5.74
3 300059 东方财富 648,093 7,841,925.30 5.46
4 000063 中兴通讯 395,425 7,746,375.75 5.39
5 002027 分众传媒 1,272,291 6,666,804.84 4.64
6 002230 科大讯飞 261,193 6,435,795.52 4.48
7 002475 立讯精密 396,774 5,578,642.44 3.88
8 002008 大族激光 147,487 4,477,705.32 3.12
9 000100 TCL集团 1,794,152 4,395,672.40 3.06
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10 002236 大华股份 273,749 3,137,163.54 2.18
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300253 卫宁健康 195,700 2,438,422.00 1.70
2 002410 广联达 116,190 2,417,913.90 1.68
3 002179 中航光电 66,800 2,249,824.00 1.57
4 002129 中环股份 297,100 2,148,033.00 1.49
5 002195 二三四五 548,400 2,023,596.00 1.41
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风
险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
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本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,044.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,818.48
5 应收申购款 116,326.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 128,190.05
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015年 3月 26日至
2015年 12月 31日
-9.36% 3.48% 5.49% 3.04% -14.85% 0.44%
2016年度 -24.12% 2.07% -23.94% 1.83% -0.18% 0.24%
2017年度 20.48% 1.10% 20.35% 1.09% 0.13% 0.01%
2018年度 -39.67% 1.85% -39.89% 1.84% 0.22% 0.01%
2015年 3月 26日至
2018年 12月 31日
-50.01% 2.20% -41.96% 2.00% -8.05% 0.20%
注：2015年 3月 26日为基金合同生效日
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金证券/期货账户的开户费用、银行账户维护费用；
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11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计
提，且收取下限为每季度人民币 5万元（基金合同生效日所在季度除外）。计算
方法如下：
H= E×0.02%÷当年天数
H为每日应计提的标的指数使用许可费
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
E为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后从基金财
产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议，对上述计提标准和计提方式进行合理
变更，此项变更无需召开基金份额持有人大会，基金管理人将在更新招募说明书
或其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对 2019年 5月 9日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更
新的主要内容如下：
1、根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的
收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容；
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号）
2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容；
3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年十二月三十一日
