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创业板基(160223)

创业板基:更新招募说明书摘要(2019年第2号)

国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 
更新招募说明书摘要 
(2019年第二号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】612号文注册募集。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。
本基金特定风险包括:指数化投资风险、创业板市场的特殊风险、上市交易的运作风险等。 
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收
益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复
制策略跟踪创业板指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似,
将面临创业板市场的特殊风险,包括但不限于:规则差异风险、上市公司退市风险、上市公
司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等,提请投资人特别注意。 
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人
赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
本招募说明书根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为
2019年 11月 15日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 5月 11日,投资组合报
告为 2019年 1季度报告,净值表现截止日为 2018年 12月 31日。 
第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间:1998年 3月 5日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 11月 15日,本基金管理人共管理 119只开放式证券投资基金:国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2只子基金,分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来, 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 (由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金 (由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食 品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有 色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投 资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国 泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车 指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰 国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金 转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基 金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景 气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰 民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 (LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变 更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智 能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利 交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵 活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收 益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚 利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国 泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯 债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国 泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰 新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰 丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵 活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目 标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国 泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债 券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富 纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民 福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300指数增强型证券投资基金 (由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) (由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国 泰民安养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配 置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰 兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰 惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国 泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混 合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金 资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金 管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日,本基金管理人成为首批获准开展 特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3月 24日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等 管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理,1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月, 在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年 3月至 2016年 8月,在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016年 8月至 11月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记, 2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月,任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月,任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今,在中国建银投资有 限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处 长。2014年 4月至 2015年 11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 年 11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公 开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略 发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年 11月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人;1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至 今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月,在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000年 6月至 2005年 8月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005年 8月至 2012年 10月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主 持工作)、总经理、党组副书记。2012年 10月至 2014年 11月,在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014年 11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 年 1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年 11月至 2016年 7月任公司副 总经理,2016年 7月起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司(目前已上市)独立董事,2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧 州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行 行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月,在中国建 设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6月至 1993年 9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月,在中国建设银行总行工 作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月, 在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012 年 3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月,任中 金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总 监。2003年 6月至 2005年 11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年 8月至 2018年 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年 3月至 2016年 7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月, 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月 起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月,先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月,在 Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行 官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公 司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989年 2月至 1995年 5月,中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年 6月至 2005年 6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主 任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理,2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资 基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年 9月至 2015年 3月任国 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年 9月至 2018年 3月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019年 7月起任国泰民安养老目标日期 2040三年 持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019年 4月起任投资总监(FOF)。2015年 8月起任公司职工监事。 吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月至 2008年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司, 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。 2019年 5月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008年 9月至 2012年 10月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司,2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团,2007年 7 月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理,2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职于中国工商 银行北京分行营业部;2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管理有限公司,任高级产 品经理;2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理;2015年 1月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限 公司,任总经理助理;2018年 7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019年 3月起转任公司副总经理。 刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官,2019年 3月起担任公司督察长。 倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理; 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理,2019年 6月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 徐成城,硕士研究生,13年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011年 11月加入 国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证 券投资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资 基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2018年 4月至 2018年 8 月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2018 年 5 月起兼任国 泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年 5月至 2019年 10月任国泰 国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF) 的基金经理,2018年 11月起兼任纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证 生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自成立之日起至 2017年 2月 2日由徐皓担任基金经理,自 2017年 2月 3日起至 2018年 7月 5日由徐皓和徐成城共同担任基金经理,2018年 7月 6日起由徐成城担任基金 经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 执行委员: 张玮:总经理助理 委员: 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:FOF投资总监 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分


基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润 2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13% 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。 2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年 中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管 运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手 段。 (二)主要人员情况 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末, 中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 第三部分


相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理有 限公司直销柜台 地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客 户端、“国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (2)其他场外销售机构 ①销售银行及券商 序号














机 构 信 息 1


中国建设银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 2


上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 3


东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 4


广发银行股份有 限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人:王滨 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 5


国泰君安证券股 份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 6


中信建投证券股 份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 传真:无 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 7


国信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 8


招商证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 9


中国银河证券股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址: www.chinastock.com.cn 10 申万宏源证券有 限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 电话:021- 33388254 客服电话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 11 兴业证券股份有 限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 12 万联证券股份有 限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 13 东吴证券股份有 限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 14 上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 15 国盛证券有限责 任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京 银行南昌分行营业大楼 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 16 光大证券股份有 限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 17 中信证券股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 18 渤海证券股份有 限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 19 中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 20 华泰证券股份有 限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、上 海市东方路 18号保利广场 E座 法定代表人:周易 联系人:张宇明 电话:021-68498507 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 21 长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 22 中泰证券股份有 限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 23 安信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 24 中国中投证券有 限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532 网址:www.china-invs.cn 25 华宝证券有限责 任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 26 中国国际金融股 份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 27 天相投资顾问有 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 限公司 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 28 信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:95321 传真:无 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 29 华龙证券股份有 限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:陈牧原 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 30 平安证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层 -64层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 31 德邦证券股份有 限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人:武晓春 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 32 中银国际证券股 份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:宁敏 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 33 西南证券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-67616310 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 34 国都证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 35 华鑫证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 客服电话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 36 国金证券股份有限 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 37 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 38 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 39 华西证券股份有 限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 40 九州证券股份有 限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人:魏先锋 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 客服电话:95305 网址:www.jzsec.com ②第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好买基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大 厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁(杭州)基金 销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F


法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 5


上海长量基金销 售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人: 张跃伟 联系人:邱燕芳


电话:021-20691935 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 6


浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:董一锋 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 7


上海天天基金销 售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8


众升财富(北京) 基金销售有限公 司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 9


浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 10


嘉实财富管理有 限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公 楼二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 (100022) 法定代表:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850 传真:021-20280110、010-85712195 网址:www.harvestwm.cn 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 11


宜信普泽(北京) 基金销售有限公 司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-5964 4496 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 12


一路财富(北京) 基金销售股份有 限公司 注册地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 13


上海联泰基金销 售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com 14


汇付基金销售有 限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 客服电话:021-34013999 手机客户端:天天盈基金 15


上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 16


泰诚财富基金销 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 售(大连)有限公 司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 17


北京虹点基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 18


深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7 层 客户服务电话:400-166-1188 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 19


珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 法定代表:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 20


北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 21


上海万得基金销 售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表:黄祎 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 22


南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号(苏宁总部) 法定代表:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 传真:025-66008800-882796 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 23


北京汇成基金销 售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 法定代表:王伟刚 联系人:王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 24


万家财富基金销 售(天津)有限公 司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海 浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 法定代表:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 25


北京创金启富基 金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表:梁蓉 联系人:李慧慧 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 26


北京格上富信基 金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表:叶精一 联系人:张林 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 27


北京肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表:江卉 联系人:韩锦星 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 28


北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 客服电话:4001599288 APP下载网址:danjuanapp.com 29


北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表:周斌 联系人:陈霞 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 30


上海华夏财富投 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 资管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表:毛淮平 联系人:张静怡 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 31


通华财富(上海) 基金销售有限公 司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表:沈丹义 联系人:庄洁茹 电话:021-60818056


客服电话:4001019301 网址:www.tonghuafund.com 32


腾安基金销售(深 圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人:刘明军 联系人:白冰 电话:15112686889 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 33


中证金牛(北京)投 资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586 联系人:沈晨 电话:010-59336544 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 34


北京百度百盈基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 传真:010-61951007 联系人:孙博超 电话:010-61952703 客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com 2、场内销售机构 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:朱立元 电话:010-59378839 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分


基金的名称 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 第五部分


基金类型和存续期限 1、基金类型:股票型证券投资基金 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 2、基金运作方式:契约型上市开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分


投资目标 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟 踪误差最小化。 第七部分


投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、中期票据、短期融资 券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款等固定收益类品种、权证以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于 85%,其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;本基金所 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可在履行适当程序后 对上述资产配置比例进行调整。 第八部分


投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停 牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性 不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对 投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投 资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将 密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而 下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。 3、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布 等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收 益。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻 求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理 人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择, 谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 第九部分


业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:创业板指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权,或标的指数由其他 指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续 作为业绩比较基准组成部分的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并报中国证监 会备案后,调整业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分


风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期收益 及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分


投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 4月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019年 3月 31日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 154,132,078.74 93.28 其中:股票 154,132,078.74 93.28 2 固定收益投资 118,794.80 0.07 其中:债券 118,794.80 0.07 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,271,224.04 6.22 7 其他各项资产 721,183.61 0.44 8 合计 165,243,281.19 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 82,475.37 0.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.02 J 金融业 134,343.00 0.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 249,721.31 0.15 (2)指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 18,994,141.60 11.64 B 采矿业 - - C 制造业 71,437,817.56 43.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 680,290.40 0.42 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,410,993.48 24.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 922,114.12 0.57 M 科学研究和技术服务业 3,060,493.43 1.88 N 水利、环境和公共设施管理业 3,354,083.60 2.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,041,322.36 4.32 R 文化、体育和娱乐业 7,981,100.88 4.89 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) S 综合 - - 合计 153,882,357.43 94.32 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300498 温氏股份 467,836 18,994,141.60 11.64 2 300059 东方财富 488,609 9,469,242.42 5.80 3 300142 沃森生物 149,378 3,809,139.00 2.33 4 300124 汇川技术 142,942 3,749,368.66 2.30 5 300015 爱尔眼科 105,564 3,589,176.00 2.20 6 300003 乐普医疗 126,374 3,348,911.00 2.05 7 300136 信维通信 106,556 3,070,943.92 1.88 8 300122 智飞生物 59,090 3,019,499.00 1.85 9 300024 机器人 153,698 2,935,631.80 1.80 10 300408 三环集团 136,352 2,827,940.48 1.73 (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.08 2 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.05 3 300766 每日互动 1,193 32,902.94 0.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 118,794.80 0.07 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 118,794.80 0.07 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 127012 招路转债 1,120 112,000.00 0.07 2 123006 东财转债 40 6,794.80 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。


(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,481.55 2 应收证券清算款 128,921.10 3 应收股利 - 4 应收利息 2,651.15 5 应收申购款 576,129.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 721,183.61 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 123006 东财转债 6,794.80 0.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 300124 汇川技术 3,749,368.66 2.30 重大事项 ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分


基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日,并经基金托管人复核。 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年 11月 11日至 2016年 12月 31日 -8.39% 0.94% -8.04% 1.08% -0.35% -0.14% 2017年度 -11.43% 0.99% -10.09% 0.99% -1.34% 0.00% 2018年度 -26.15% 1.68% -27.29% 1.66% 1.14% 0.02% 2016年 11月 11日至 2018年 12月 31日 -40.08% 1.36% -39.89% 1.35% -0.19% 0.01% 注:2016年 11月 11日为基金合同生效日。 第十三部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数使用许可费; 4、基金上市费用和年费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、基金的开户费用、账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据,自 动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据,自 动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 3、标的指数使用许可费 本基金作为指数基金,需根据与深圳证券交易所签署的指数使用许可协议的约定向深圳 证券交易所支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应计提的标的指数使用许可费 E为前一日的基金资产净值 标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50,000元(基金合同生效日所在季度 除外),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 自基金合同生效之日起,标的指数使用许可费每日计提,按季支付。标的指数使用许可 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度前 10个 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 深圳证券交易所根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数使用许可费费率和计算 方法的,本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。基金管理人应及时通知基 金托管人,并依照有关规定最迟于新的费率和计算方法实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第二号) 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率,无需 召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分


对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019年 6月 24日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订, 更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计 与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容; 2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容; 3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年十二月三十一日