建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）摘要
2019年第 2号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇一九年十二月
建信丰裕多策略灵活配置混合型投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员
会 2016年 7月 21日证监许可[2016]1669号文注册募集。本基金的基金合
同于 2016年 9月 29日正式生效。自 2018年 2月 27日起，由《建信丰裕
定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《建信丰裕多策
略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《建信丰裕定增灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效后24个月内
属于封闭期，本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，封闭期届满后，
本基金开放运作，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。基金合
同生效后，基金管理人可以根据有关规定，在符合基金上市交易条件下，
申请本基金在深圳证券交易所上市交易。投资人可在本基金上市交易后通
过深圳证券交易所转让基金份额。在场内交易过程中，可能出现基金份额
二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响
持有人收益或产生损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风
险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金产品，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
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币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于较高风险收益特征的证
券投资基金品种。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《
基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特
征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基
金是否和自身的风险承受能力相适应，并自行承担投资风险。
投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理
的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 10月 25日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2019年 9月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文
批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国
信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006
年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
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国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁，2018年 4
月起任建信基金管理公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学
院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处
科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行
业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副
经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经
理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017
年 3月出任建信基金管理公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金管理
公司总裁。
曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国
建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京
分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经
理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总
经理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经
济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商
管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公
司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（
马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管
理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信
安亚洲区总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运
官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，
新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚
洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工
作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团
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公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业
务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉
林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD），
中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、
总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财
政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总
行和中国农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资
金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公
司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股
份有限公司董事长。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年
毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究
生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、
野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理
有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计
领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会
计师。1999年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融
学院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984
年加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、
个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部
副总经理，总行个人存款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管
理公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以
及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国
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国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责
任公司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历
任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集
团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险
管理部经理、机构与战略研究部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年
毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年 8月加入中国
建设银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部
北京开发中心项目经理、代处长；2005年 8月加入建信基金管理公司，历
任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，
信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003
年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会
计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，
历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年
毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获
工商管理硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕
马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高
级经理。2006年 12月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专
员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理
兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；
2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管
理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
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吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸
易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机
构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主
任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，
担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督
察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经
贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任
副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，
历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理
部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究
设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科
员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银
行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月
30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018
年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
吴尚伟先生，硕士，权益投资部联席投资官。2004年9月至2007年4月
任长城伟业期货经纪有限公司深圳分公司投资顾问；2008年8月至2011年7
月任银华基金管理公司研究员；2011年7月加入我公司，历任研究员、研究
主管、研究部总监助理、权益投资部基金经理兼研究部总经理助理、权益
投资部基金经理、权益投资部联席投资官，2014年11月25日起任建信内生
动力混合型证券投资基金的基金经理；2016年9月29日至2018年2月27日担
任建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2018年2月28
日起该产品变更注册为建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金，吴
尚伟继续担任该基金的基金经理；2017年1月24日起任建信恒稳价值混合型
证券投资基金的基金经理；2018年1月30日起任建信安心保本五号混合型证
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券投资基金的基金经理，该基金于2018年2月10日起转型为建信弘利灵活配
置混合型证券投资基金，吴尚伟继续担任该基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
姚
锦女士，权益投资部总经理。
李
菁女士，固定收益投资部总经理。
乔
梁先生，研究部总经理。
许
杰先生，权益投资部副总经理。
朱
虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶
灿先生，权益投资部总经理助理。。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹
元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工
具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或
培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证
券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII
、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行
理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管
业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，
为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 9月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境
内基金 681只，QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型
、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求
，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.ccbfund.cn。
2、代销机构
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（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（5）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
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法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（7） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（8） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：http:// www. Licaike.com
（9） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（10） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：张旭阳
客户服务热线：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
（11） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http:// www.noah-fund.com/
（12） 深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单
元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com
（13） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：http:// www.1234567.com.cn
（14） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：http:// www.ehowbuy.com
（15） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：http:// www.fund123.cn
（16） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（17） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：http:// www.5ifund.com
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（18） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：http:// www.leadbank.com.cn
（19） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53
层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（20） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（21） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：http:// www.chtfund.com
（22） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：http:// www.hcjijin.com
（23） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
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网址：http:// www.shengshiview.com
（24） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：http:// www.gomefund.com
（25） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（26） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址：http:// www.bzfunds.com
（27） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：http:// www.chinapnr.com
（28） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
网址： http:// www.buyforyou.com.cn
（29） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
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15
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（30） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03
、04单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（31） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
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（32） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（33） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（34） 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
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（35） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（36） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
客户服务热线：95357
网址：http://www.18.cn
（37） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
法定代表人：蒋洪
客户服务热线：95569
网址：https://www.hx-sales.com
（38） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：http:// www.webank.com
（39） 招商证券股份有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（40） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
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17
（41） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（42） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（43） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（44） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（45） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
（46） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
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18
公司网址：www.csc108.com
（47） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（48） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：王松（代）
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（49） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（50） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（51） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国家大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（52） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
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法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（53） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（54） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（55） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（56） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单
元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 20层
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（57） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
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（58） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（59） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（60） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18
层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）基金份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
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21
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上，
利用多策略挖掘和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的投资机会，
力争基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国债、金融
债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券（
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22
含可分离交易可转换债券）、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、货币市场工具、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%；开
放运作后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%，每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例不得超过
基金资产净值的 3%。
八、基金的投资策略
（一）类别资产配置策略
本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。
本基金将综合考量宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的
绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇
率各项政策，来动态调整大类资产的配置比例。
（二）股票投资策略
基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定
性分析与定量分析相佐证的分析方法，审慎制定投资方案。本基金主要采
用多策略，包括：
（1）股东增持与回购策略
股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指公司股东及其
一致行动人增持股份行为；高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股
份的行为；股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司
股份的行为。公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会
对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和
定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对
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23
估值吸引力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平
和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2）超预期业绩预告策略
超预期业绩预告是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3个月券商等
研究机构的预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变
化，本基金将通过筛选与分析业绩变化情况，自下而上评估，结合公司基
本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3）资产重组，包括重组、注入与并购策略
资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调
整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组
前后公司的估值往往会有明显的改变。
本基金在市场上收集公开的信息，对影响中的公司进行分析与估值，
挑选具有吸引力的公司股票。
（4）定增策略
基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定
性分析与定量分析相佐证的分析方法，立足于上市公司的定增行为对上市
公司估值重构、盈利提升的影响、上市公司市值管理需要、市场情绪特征、
宏观经济环境等多方面的因素综合判断，把握定增事件的二级市场联动效
应，审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。
（5）高分红及高转送策略
分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部
发放给股东，是股东分享公司红利的重要方式，高分红是指公司分红比例
较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红，高转送股票；结合预期盈利
水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（6）股权激励策略
股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式，使企业经营者与所有
者利益一致，利润与风险共担，起到改善公司治理，提升公司运营效率的
作用。
本基金将对采用股权激励的公司进行调研，综合分析公司基本面、预
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24
期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行
投资。
（7）其他
其他包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产
品或重大合同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危
机；管理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响，
继而影响其市场估值。
本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈
利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（三）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前
提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。
（四）债券投资策略
根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企
业债等固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、
久期策略等，由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议，经固
定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导
性投资策略。
（五）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控
制下跌风险、实现保值和锁定收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、
收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严
格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收
益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
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（1）在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%；
开放运作后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%；
（2）开放运作后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过
该证券的 10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基
金资产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过基金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的 20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基
金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股
票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长
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期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；
2）开放运作后，本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；在封闭期，本基金在
任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
3）在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；
4）在封闭期，基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值
，合计（轧差计算）为基金资产的 0%-100%，开放运作后，基金所持有的股
票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）为基金资产的
0%-95%；
5）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（16）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开
放运作后，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 30%；
（18）开放运作后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
得超过资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
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交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约
定的投资范围保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
比例限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波
动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调
整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应该
符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金
合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定
为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为，如适用于本基金，则
本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
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九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中债综合指数
收益率（全价）×50%。
沪深 300 指数选样科学客观，流动性高，是目前市场上较有影响力的
股票投资业绩比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映
债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩
比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业
绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投
资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理
人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基
金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10
月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告中的财务资
料已经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%
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29
号 ）
1 权益投资
137,248,739.50 88.33
其中：股票
137,248,739.50 88.33
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
16,393,085.94 10.55
8 其他资产
1,743,640.27 1.12
9 合计
155,385,465.71 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
100,518,634.03 65.58
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
1,921,200.00 1.25
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
16,265,329.40 10.61
J
金融业
7,794,376.07 5.09
K
房地产业
5,720,000.00 3.73
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
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30
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
5,029,200.00 3.28
S 综合
- -
合计
137,248,739.50 89.55
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（％
）
1 000651 格力电器 260,000 14,898,000.00 9.72
2 600519 贵州茅台 12,900 14,835,000.00 9.68
3 603517 绝味食品 245,000 9,937,200.00 6.48
4 600050 中国联通 1,400,000 8,414,000.00 5.49
5 002415 海康威视 245,000 7,913,500.00 5.16
6 601318 中国平安 89,000 7,746,560.00 5.05
7 002643 万润股份 550,000 6,880,500.00 4.49
8 600048 保利地产 400,000 5,720,000.00 3.73
9 002241 歌尔股份 300,000 5,274,000.00 3.44
10 002123 梦网集团 300,000 5,049,000.00 3.29
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无。
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31
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1) 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
191,310.21
2 应收证券清算款
1,544,779.79
3 应收股利
-
4 应收利息
3,750.93
5 应收申购款
3,799.34
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,743,640.27
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32
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2019年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①—③ ②－④
自基金合
同生效起
-2018 年
12 月 31
日
-13.73% 0.84% -11.67% 0.67% -2.06% 0.17%
2019年 1
月 1 日
-2019 年
9月 30日
33.37% 1.35% 13.46% 0.68% 19.91% 0.67%
自基金合
同生效起
-2019 年
9月 30日
15.06% 1.11% 0.21% 0.68% 14.85% 0.43%
十三、基金的费用概览
（一）申购费与赎回费
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33
1、申购费
投资人申购基金份额在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本
基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金在封闭期不办理申购业务，转型为开放运作后，场内申购及场
外申购的申购费率相同，如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100万元
1.5%
100万元≤M<200万元
1.2%
200万元≤M<500万元
0.8%
M≥500万元 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，
所适用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回基金份额的持有人承担。
本基金的赎回费率如下：
费用项 基金份额持有期限（N） 费率
N＜7日
1.5%
7日≤N＜30日
0.75%
30日≤N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.25%
赎回费（场外）
N≥2年
0
N＜7日 1.5%
赎回费（场内）
N≥7日 0.50%
注：1年指 365天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金
份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对
于场外份额，对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
全额归入基金财产；对于持有期不少于 30日但少于 3个月的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期不少于 3个月但小于
6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有
期不少于 6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
对于场内份额，对持续持有期少于 7日的基金份额所收取的赎回费，赎回
费用全额归入基金财产；对持续持有期长于 7日的基金份额所收取的赎回
费，赎回费用 25%归入基金财产。
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34
在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限
为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资
者，其份额持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
（二）申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式
（1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再
按截位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购
份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例 1：某投资者投资 50,000元场外申购本基金的基金份额，假设申购
当日基金份额净值为 1.1500元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000.00/（1+1.5%）=49,261.08元
申购费用=50,000.00-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72份
即：某投资者投资 50,000元场外申购本基金的基金份额，假设申购当
日基金份额净值为 1.1500元，则其可得到 42,835.72份基金份额，需缴纳
的申购费用为 738.92元。
例 2：某投资者投资 5,500,000元场外申购本基金的基金份额，假设申
购当日基金份额净值为 1.1500元，则可得到的申购份额为：
申购费用=1,000.00元
净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00元
申购份额=5,499,000.00/1.1500=4,781,739.13份
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即：投资者投资 5,500,000元场外申购本基金的基金份额，假设申购
当日基金份额净值为 1.1500元，则其可得到 4,781,739.13份基金份额，
需缴纳的申购费用为 1,000.00元。
例 3：某投资者投资 50,000元场内申购本基金的基金份额，假设申购
当日基金份额净值为 1.1500元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000.00/（1+1.5%）=49,261.08元
申购费用=50,000.00-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72份=42,835份
退款金额=0.72×1.1500=0.83元
即：某投资者投资 50,000元场内申购本基金的基金份额，假设申购当
日基金份额净值为 1.1500元，则其可得到 42,835份基金份额，获得退款
金额 0.83元。
2、赎回金额的计算方式
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
例 1：某投资者场外赎回本基金 10,000份基金份额，持有期限小于 1
年，大于 30天，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480元，则其可得净赎
回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元
赎回费用＝11,480.00×0.5%＝57.40元
净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11422.60元
即：投资者场外赎回本基金 10,000份基金份额，持有期限小于 1年，
大于 30天，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480元，则可得到的净赎回
金额为 11422.60元。
例 2：某投资者场内赎回本基金 10,000份基金份额，持有期限大于 7
天，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元
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赎回费用＝11,480.00×0.5%＝57.40元
净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11422.60元
即：投资者场内赎回本基金 10,000份基金份额，假设赎回当日基金份
额净值为 1.1480元，则可得到的净赎回金额为 11422.60元。
3、本基金的份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在
当天收市后计算，并在 T+1日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经中国
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管
部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回
费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采
用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵
循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
6、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监
会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回
业务规则有新的规定，按照新规定执行。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲
裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的相关账户的开户及维护费用；
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7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费用及年费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管
理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管
理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金
财产中支付。
（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
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出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金《基金合同》生效前的
相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者
其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款
变更的相关内容；
2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”；
3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况
；
4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及
“审计基金资产的会计师事务所“；
5、更新了“第十部分：基金的投资”中的基金投资组合报告；
6、更新了“第十一部分：基金的业绩”；
7、更新了“第二十三部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金
招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说
明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
