建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
2019 年第 2 号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇一九年十二月
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基
金”）由建信优势动力股票型证券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）2013 年 3月 1日证监许可[2013]204号文
核准的《关于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转型基金运作方式决
议的批复》，建信优势动力股票型证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式
基金（LOF）、调整基金投资比例、修订基金合同，并更名为“建信优势动力
股票型证券投资基金（LOF）”。自 2013 年 3 月 19 日起，由《建信优势动力
股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《建信优势动力股票型证券基金
(LOF)基金合同》生效。
根据 2014 年 8 月 8 日证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》相
关规定，建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）自 2015年 7月开始更名为
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现
的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于本基金可能因为暂
时未达到上市条件而不能上市交易所产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金为混合
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型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。投资者在进行投资决策前，请仔
细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人认购(或申购)
基金时应认真阅读招募说明书
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 25 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经
基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监
会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股
份有限公司，65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公
司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利
，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获
得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总
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经理。2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁，2018 年 4 月起任建信基金管理
公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政
管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任
科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副
经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经
理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理
，总行资产托管业务部副总经理。2017 年 3 月出任建信基金管理公司监事会主
席，2018年 4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生，董事。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四支
行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人存款
与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监
，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公
司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和
执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产
管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总
监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理
，光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理
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助理。
李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼
新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，
1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托
投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管
理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限
公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲
、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本
、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人才，
中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年 10
月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入中
国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处
长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个人存
款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区
律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外
及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获
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中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，
中瑞华恒信会计师事务所。2004 年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、
财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理
。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995 年毕业
于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年 8月加入中国建设银行，
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项目
经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助
理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总
经理，信息技术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年 7
月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所
人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997 年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月
加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员
、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总
经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，
2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构
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业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务
部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼
任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我
公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月
23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
姜锋先生，硕士，权益投资部执行投资官。2007年7月加入本公司，历任研
究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官。2011年7月11日起任
建信优势动力股票型证券投资基金的基金经理，该基金于2013年3月19日起转型
为建信优势动力混合型证券投资基金（LOF），姜锋继续担任该基金的基金经理；
2014年3月21日起任建信健康民生混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月22
日起任建信环保产业股票型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
万志勇先生：2011年 7月 11日至 2015年 9月 28日；
姜锋先生：2011年 7月 11日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
姚
锦女士，权益投资部总经理。
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李
菁女士，固定收益投资部总经理。
乔
梁先生，研究部总经理。
许
杰先生，权益投资部副总经理。
朱
虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶
灿先生，权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人/负责人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国
性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易
所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身
全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。
截至2019年9月30日，交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9
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月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工
具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理
，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、
奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018
年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香
港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民
币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至
2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管
理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后
在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷
管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8
月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁
；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、
处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计
算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日，交通银行托管证券投资基金436只。此外，交通银行
还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理
财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老
保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券
投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
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二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识
别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行
，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算
，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过
行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标
被有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行
资产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资
基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交
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通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《
交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制
度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务
从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据
市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管
理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施
，相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务
运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的
投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划
付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《
公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，
及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整
。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通
银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站
(www.szse.cn)。
3、场外代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
客服电话：95559
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网址：www.bankcomm.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（7） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（8） 北京百度百盈基金销售有限公司
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注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：张旭阳
客户服务热线：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
（9） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http:// www.noah-fund.com/
（10） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
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（11） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
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（12） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
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（13） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
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建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
（14） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
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（15） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
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（16） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
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（17） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
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（18） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（19） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
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（20） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：http:// www.chinapnr.com
（21） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
网址： http:// www.buyforyou.com.cn
（22） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址：http:// www.lufunds.com /
（23） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（24） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（25） 西藏东方财富证券股份有限公司
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
客户服务热线：95357
网址：http://www.18.cn
（26） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
（27） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（28） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（29） 平安证券股份有限公司
地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
电话：(010) 58598839
传真：(010) 58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）。
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
六、基金的投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、
而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风
险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市
场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产净值的比例为 60%-95%，权证
占基金资产净值的比例不超过 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境
、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分
析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1、资产配置策略
本基金自基金合同生效之日起 6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段
，对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为
出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动
态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比
例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长率、
货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、
汇率政策等。
除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险
水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失
衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资
产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基
金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2、股票投资策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代表性
等方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，
进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根本
因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，
主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要产
品或服务的供需情况、拟投资上市公司代表性、行业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平
，并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基金管理人
亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来选择
具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞争结构
以及公司的管理和治理水平等因素，所依据的指标主要是上市公司的净资产收益
率（ROE）。
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的可能性
以及公司的并购价值和整合前景等，将重点关注上市公司和关联方的优质资产状
况和扩张战略等因素，所依据的指标主要是上市公司每股收益（EPS）的预期增
长幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基础上，
本基金管理人将通过绝对估值与相对估值，结合上市公司的成长性对其股票的内
在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。所依据的
指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则，即选择具有良好内生性成长
或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资。同时，投资业绩
比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
3、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的主动性
投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的
配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线形
变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析
、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
A.有较高信用等级的债券；
B.在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高的债券
；
C.有良好流动性的债券；
D.风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证投资策略
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理
估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向
权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等策略获取
权证投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信，认真
分析相关证券的结构，综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流
动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。重点关注具有以下一项或多项
特征的产品：
（1）有较高信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。
（二）投资决策体制和流程
1、投资管理体制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交易部等
部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合同、法律
法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设置和
投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控制，审批重大投资
事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策
，构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和调整，以实现基金的投资目标。研究
部提供相关的投资策略建议和证券选择建议，并负责构建和维护股票池。交易部
根据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易情况及时反馈。
2、投资流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投资管理
流程包括研究分析、投资决策、交易执行和投资回顾。
（1）研究分析
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究成果，走访拟投
资公司或其他机构，进行深入细致的调查研究，了解国家宏观经济政策及行业发
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
展状况，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相关研究模型。研究部
撰写宏观策略报告、行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析等报告，作为
投资决策依据之一。
研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观经济、
行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。
（2）投资决策
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定基
金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以及重大投资事
项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围等
总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、以及
基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。对于超出权限范围的
投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。
（3）交易执行
交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对指令予
以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规
的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关人员。
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项
交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4）投资回顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回
顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的参考
。
九、基金的业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为：75%×沪深 300 指数收益率+25%×中国债券总
指数收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为
市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金管理人有
权对此基准进行调整并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 291,281,190.95 78.62
其中：股票 291,281,190.95 78.62
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 76,798,107.79 20.73
8 其他资产 2,430,489.80 0.66
9 合计 370,509,788.54 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 7,050,000.00 1.93
B 采矿业 3,162,200.26 0.87
C 制造业 166,493,493.55 45.59
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业
7,216,088.00 1.98
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 48,001,935.40 13.14
J 金融业
21,360,926.00 5.85
K 房地产业
11,371,360.00 3.11
L 租赁和商务服务业
20,640,614.94 5.65
M 科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
5,984,572.80 1.64
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
291,281,190.95 79.76
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000651 格力电器 492,024 28,192,975.20 7.72
2 002123 梦网集团 1,300,000 21,879,000.00 5.99
3 601888 中国国旅 221,799 20,640,614.94 5.65
4 603707 健友股份 533,030 19,802,064.50 5.42
5 000858 五 粮 液 100,000 12,980,000.00 3.55
6 600048 保利地产 795,200 11,371,360.00 3.11
7 600050 中国联通 1,812,900 10,895,529.00 2.98
8 603520 司太立 264,000 8,923,200.00 2.44
9 002475 立讯精密 326,730 8,743,294.80 2.39
10 000661 长春高新 20,129 7,938,072.44 2.17
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
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（3）其他各项资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 355,466.31
2 应收证券清算款 2,038,258.55
3 应收股利 -
4 应收利息 34,861.75
5 应收申购款 1,903.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,430,489.80
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2019年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效起
-2013年 12月 31日
0.75% 1.00% -5.64% 1.02% 6.39% -0.02%
2014年 1月 1日－ 34.86% 1.02% 40.83% 0.91% -5.97% 0.11%
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
2014年 12月 31日
2015年1月1日-2015
年 12月 31日
18.68% 2.07% 7.73% 1.86% 10.95% 0.21%
2016年1月1日-2016
年 12月 31日
-8.76% 1.50% -7.87% 1.05% -0.89% 0.45%
2017年1月1日-2017
年 12月 31日
4.80% 0.66% 15.69% 0.48% -10.89% 0.18%
2018年1月1日-2018
年 12月 31日
-22.08% 1.21% -17.43% 1.00% -4.65% 0.21%
2019年1月1日-2019
年 9月 30日
35.03% 1.29% 20.69% 1.02% 14.34% 0.27%
自基金合同生效起
-2019年 9月 30日
62.21% 1.33% 52.06% 1.12% 10.15% 0.21%
十三、基金的费用概览
（一）申购费与赎回费
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外申购执行统一收费标准。申购
费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过 1.50%。
投资人可以多次申购基金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以
每笔申购申请单独计算费用。销售机构另有规定的，从其规定。
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.50%
100万元≤M<500万元 1.0%
M≥500万元 1000元/笔
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适
用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限 场外赎回费率 场内赎回费率
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持有期＜7日 1.5% 1.5%
7日≤持有期＜1年 0.50%
1年≤持有期＜2年 0.25%
持有期≥2年 0%
0.50%
注： Y为基金份额持有期限；1年指 365天。
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产；对持有期长于 7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的 25%归
入基金财产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整申购费率或收费方式，或者调
低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行
基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。
（二）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误
差计入基金财产。
例：某投资人投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/（1+1.50%）=49261.08元
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申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31份
即：投资人投资 5万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05元，
则其可得到 46915.31份本基金基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后
两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差
计入基金财产。
例：某投资人通过场外赎回本基金 50000份基金份额，赎回适用费率为 0.25%
，假设赎回当日本基金基金份额净值为 1.148元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝50000×1.148＝57400元
赎回费用＝57400×0.25%＝143.5元
净赎回金额＝57400－143.5＝57256.5元
即：投资人赎回本基金 50000份基金份额，假设赎回当日本基金基金份额净
值为 1.148元，则可得到的净赎回金额为 57256.5元。
3、基金份额净值计算
基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点后第
四位四舍五入。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
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4、基金的证券交易费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.25%的年费率计提，计算
方法如下：
H=E×1.25%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、本章第（三）节中第 3 至第 8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支
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。
（六）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（七）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（八）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容；
2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”；
3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所”；
5、更新了“第十部分：基金的投资”中的基金投资组合报告；
6、更新了“第十一部分：基金的业绩”；
7、更新了“第二十三部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正
文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
