建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
2019 年第 2 号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一九年十二月
建信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2009年 9月 1日证监许可[2009]882号文
核准募集。本基金的基金合同于 2009年 11月 5日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的
特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
《基金合同》及基金产品资料概要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力
相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 10月 25日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019年 9月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管
人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立
。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公
司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的
利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和
更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以
任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9
名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》
规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员
的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向股东
会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总
行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁，2018 年 4 月起任建信基金管理公司董事
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长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政管
理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员
、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副经理、
高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行
投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产
托管业务部副总经理。2017 年 3 月出任建信基金管理公司监事会主席，2018 年 4
月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生，董事。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银
行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四支行副
行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人存款与投资
部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院，
获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历
任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基
金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行
官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信
安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管
理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监，
信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于
吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南
卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化
工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理
、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理，光大证券
财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新
华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988
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年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司
职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管理有限公司
副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行
官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业于
对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济
学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼
兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控
股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙
人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人才，中国
注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年 10月加入
天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 年毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入中国
建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、
处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个人存款与投
资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律
师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健
康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机
构与战略研究部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获中央
财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华
恒信会计师事务所。2004 年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务有限公司
计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、财务部经
理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995 年毕业于
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北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995 年 8 月加入中国建设银行，历
任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项目经理、
代处长；2005年 8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经
理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技
术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003 年 7
月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人
力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力资源部专
员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997 年毕业于
中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士
学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计师事务所
高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月加入建信
基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规
部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部
总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，2015
年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司
工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务
部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级
副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼任综合管
理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有
限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业
务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监
助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23日起
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任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工
作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高级
经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、副总经
理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理有限责任
公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信
资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师（CFA），博士。
2003年1月至2005年8月就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规
划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金管理有限责
任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监、投资
管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投资部总监。2009年11月5
日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经理；2010年5月28日至2012
年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经
理；2011年9月8日至2016年7月20日任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基
金（ETF）及其联接基金的基金经理；2012年3月16日起任建信深证100指数增强型
证券投资基金的基金经理；2015年3月25日起任建信双利策略主题分级股票型证券
投资基金的基金经理；2015年7月31日至2018年7月31日任建信中证互联网金融指数
分级发起式证券投资基金的基金经理；2015年8月6日至2016年10月25日任建信中证
申万有色金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2018年2月6日起任建信创
业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年2月7日起任建信鑫泽回报
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年4月19日起任建信MSCI中国A股国
际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年5月16日起任建信MSCI中
国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年6
月13日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理。
6、投资决策委员会成员
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张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁
，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产
托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效
、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富
、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金
、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公
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司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基
金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2019年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003
年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服
务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）场外发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务
，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
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客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇（代）
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
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网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http:// www.noah-fund.com/
（11） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com
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（12） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：http:// www.1234567.com.cn
（13） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：http:// www.ehowbuy.com
（14） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：http:// www.fund123.cn
（15） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（16） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：http:// www.5ifund.com
（17） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：http:// www.leadbank.com.cn
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（18） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（19） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（20） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：http:// www.chtfund.com
（21） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：http:// www.hcjijin.com
（22） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：http:// www.shengshiview.com
（23） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
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网址： http://www.tdyhfund.com/
（24） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（25） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址：http:// www.bzfunds.com
（26） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：http:// www.windmoney.com.cn
（27） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（28） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：http:// www.chinapnr.com
（29） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
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网址：http://www.hongdianfund.com/
（30） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单
位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（31） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址：http:// www.lufunds.com /
（32） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（33） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（34） 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（35） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
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法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（36） 国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦
法定代表人：王松（代）
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（37） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路 1030号海龙王大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（38） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路 28号
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（39） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（40） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（41） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
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法定代表人：曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（42） 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001
网址：www.htsec.com
（43） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（44） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（45） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（46） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
公司网址：www.essences.com.cn
（47） 华泰证券股份有限公司
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办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
客户服务电话：400-8888-168、025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（48） 国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（49） 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（50） 申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成
国家大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（51） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21
层
法定代表人：高涛
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（52） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
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法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（53） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：刘宛晨
网址：www.cfzq.com
（54）
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（55） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层
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负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
建信沪深 300指数证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段
，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300指数的成份股及其备
选成份股、新股、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资
于沪深 300指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，投资于现
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金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金采用被动式指数化投资策略。原则上股票投资组合的构建主要按照标的
指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。
本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35
％，年化跟踪误差不超过 4％。
1、资产配置策略
本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90%；投资于现金
或者到期日在一年以内的政府债券的资产不低于基金资产净值的 5%。
如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申购或赎回
等各种基金管理人之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某成份股时，基金管
理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整。
2、股票投资组合策略
（1）投资组合的构建
本基金股票资产投资以沪深 300指数为标的指数，原则上采用完全复制的方法
，首先按照标的指数中的行业权重为基准权重，确定行业配置比例；再进一步根据
各行业中的个股基准权重，确定行业内的个股配置比例。
（2）投资组合的调整
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标的指数成
份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比
例限制、申购赎回变动情况、成份股公司行为信息、新股增发因素等变化，对基金
投资组合进行实时调整，以实现基金净值增长率与基准指数收益率之间的跟踪误差
最小化。
（3）替代投资策略
因特殊情况（如成份股投资受限制、市场流动性不足等）导致本基金无法获得
足够数量的股票时，基金管理人将运用其他适当方法（如买入其他成份股或备选成
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份股、非成份股等）进行替代。
（4）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
指数基金跟踪误差的来源包括：对受限成份股的替代投资、成份股调整时的交
易策略以及基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、成份股股息的再投资策略
等。基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。
本基金每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与标
的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方
案。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深 300指数收益率+5%×商业银行税后活期
存款利率。
十、基金的风险收益特征
本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场
基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10
月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日止，本报告中财务资料未经审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 504,387,308.74 93.26
其中：股票
504,387,308.74 93.26
2 基金投资 - 0.00
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3 固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- 0.00
7
银行存款和结算备付金合
计
36,089,762.29 6.67
8 其他资产
390,864.92 0.07
9 合计
540,867,935.95 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
8,049,859.00 1.50
B
采矿业
15,264,261.31 2.84
C
制造业
209,820,678.97 39.00
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
11,523,700.46 2.14
E
建筑业
14,162,978.84 2.63
F
批发和零售业
6,495,050.56 1.21
G
交通运输、仓储和邮政业
14,640,497.83 2.72
H
住宿和餐饮业
- 0.00
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
19,286,130.88 3.59
J
金融业
171,097,140.68 31.81
K
房地产业
19,950,381.54 3.71
L
租赁和商务服务业
7,211,547.76 1.34
M
科学研究和技术服务业
523,668.00 0.10
N
水利、环境和公共设施管
理业
518,246.85 0.10
O
居民服务、修理和其他服
务业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和社会工作
2,910,700.19 0.54
R
文化、体育和娱乐业
2,623,479.00 0.49
S
综合
- 0.00
合计
504,078,321.87 93.71
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（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- 0.00
B
采矿业
- 0.00
C
制造业
46,372.26 0.01
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- 0.00
E
建筑业
- 0.00
F
批发和零售业
- 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- 0.00
H
住宿和餐饮业
- 0.00
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
78,198.64 0.01
J
金融业
184,415.97 0.03
K
房地产业
- 0.00
L
租赁和商务服务业
- 0.00
M
科学研究和技术服务业
- 0.00
N
水利、环境和公共设施管
理业
- 0.00
O
居民服务、修理和其他服
务业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和社会工作
- 0.00
R
文化、体育和娱乐业
- 0.00
S
综合
- 0.00
合计
308,986.87 0.06
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 442,432 38,509,281.28 7.16
2 600519 贵州茅台 20,545 23,626,750.00 4.39
3 600036 招商银行 450,483 15,654,284.25 2.91
4 000651 格力电器 196,612 11,265,867.60 2.09
5 601166 兴业银行 612,701 10,740,648.53 2.00
6 000858 五 粮 液 79,287 10,291,452.60 1.91
7 600276 恒瑞医药 126,528 10,208,279.04 1.90
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8 000333 美的集团 198,340 10,135,174.00 1.88
9 601288 农业银行 2,145,699 7,424,118.54 1.38
10 600030 中信证券 321,490 7,227,095.20 1.34
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（
％）
1 601236 红塔证券 9,789 146,149.77 0.03
2 603927 中科软 884 78,198.64 0.01
3 002961 瑞达期货 1,260 38,266.20 0.01
4 603687 大胜达 1,462 24,430.02 0.00
5 603786 科博达 816 21,942.24 0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
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（2）
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 16,818.77
2 应收证券清算款 71,643.18
3 应收股利 -
4 应收利息 7,264.08
5 应收申购款 295,138.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 390,864.92
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
公司名称
流通受限部分的公允
价值（元）
占基金资产
净值比例（%
）
流通受限情况
说明
1 603786 科博达 21,942.24 0.00 新股未上市
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2019年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①—③
②—④
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2011年5月6日－
2011年12月31日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012年1月1日－
2012年12月31日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013年1月1日－
2013年12月31日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014年1月1日至
2014年12月31日
23.80% 1.13% 48.69% 1.15% -24.89% -0.02%
2015年1月1日－
2015年12月31日
22.06% 2.55% 5.70% 2.36% 16.36% 0.19%
2016年1月1日至
2016年12月31日
-7.99% 1.44% -10.63% 1.33% 2.64% 0.11%
2017年1月1日－
2017年12月31日
24.03% 0.60% 20.63% 0.60% 3.40%
0.00%
2018年1月1日－
2018年12月31日
-21.46% 1.22% -24.12% 1.27% 2.66% -0.05%
2019年1月1日－
2019年9月30日
27.44% 1.29% 25.33% 1.31% 2.11% -0.02%
自基金合同生效
之日至2019年9月
30日
23.45% 1.40% 11.49% 1.40% 11.96% 0.00%
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）银行汇划费用；
（9）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
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本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.75%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项
调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
本条第 1款第（3）至第（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外申购执行统一收费标准。申购费
率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过 1.2%：
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申购金额（M） 申购费率
M<100万元 1.2%
100万元≤M<500万元 0.8%
500万元≤M<1000万元 0.4%
M≥1000万元 1000元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、
注册登记和销售。
2、赎回费
场外赎回费率按照持有期限设置级差费率，最小赎回费率为零；场内赎回费率
为固定的 0.5%。
持有期限（Y） 场外赎回费率 场内赎回费率
持有期＜7日 1.5% 1.5%
持有期<1 年 0.5%
1 年≤持有期<2 年 0.25%
持有期≥2 年 0％
0.5％
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计
入基金财产；对持有期长于 7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费中 25%归入基
金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1
年指 365天）
3、基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金基金合同的规定决定开办
本基金和基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。基金转换的数额限制、转换
费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告。
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
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金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更的
相关内容；
2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”；
3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审计
基金资产的会计师事务所”；
5、更新了“第十一部分：基金的投资”中的基金投资组合报告；
6、更新了“第十二部分：基金的业绩”；
7、更新了“第二十四部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文
，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
