深证基本面 60交易型开放式指数
证券投资基金
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基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
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目
录
一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9
五、 基金财产保管 10
六、 指令的发送、确认和执行 14
七、 交易及清算交收安排 17
八、 基金资产净值计算和会计核算 21
九、 基金收益分配 28
十、 基金信息披露 30
十一、 基金费用 32
十二、 基金份额持有人名册的保管 34
十三、 基金有关文件和档案的保存 35
十四、 基金托管人和基金管理人的更换 36
十五、 禁止行为 39
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 41
十七、 违约责任 43
十八、 争议解决方式 45
十九、 基金托管协议的效力 46
二十、 基金托管协议的签订 47
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
成立时间：2005年 9月 19日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158号
注册资本：人民币 2亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行)
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
邮政编码：100031
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 28,365,585,227元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇
业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理
业务（有效期至 2020年 02月 18日）；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《深证基本面 60交易型开放式
指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部
分具有相同含义。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
其中，基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值
的 90%，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工
具。
本基金的标的指数为：深证基本面 60指数。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
资比例进行监督：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90％；
（2）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；
（3）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
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（5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（6）法律法规及中国证监会规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。对于除第（4）、（5）项外的其他比例限制，因证券市
场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10
个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的
从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2个工
作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管
人实施交易监督。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事可能使基金承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序
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后可不受上述规定的限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议
第十五条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理
人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联
交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与
本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人
和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时
将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交
易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管
人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的
银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市
场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券
市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3个工
作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认
调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银
行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对
合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管
人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
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理人选择存款银行进行监督。本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行
的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金的
存款的核心银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资
格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。本基金投资除核心存款银行以
外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责
赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上
述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金
管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资流通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守有关法律法规规定。
2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
3、在投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风
险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资
风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明
确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批
准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事
会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
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4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前 2个交易日向基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如
有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与
承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。
5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，
基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并
做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。
6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保
证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金
管理人承担。
7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据或者出现其他影响基金托管人履行托管人监督职责的行为，导致
基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应承担相应法律后果，包括但不
限于承担基金托管人可能遭受的监管部门罚款以及基金托管人向基金份额持有
人承担的赔偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法规的规定以及基
金合同的约定应当由基金托管人承担的之外，基金托管人不承担上述损失。如因
基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例限制要求
的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理
人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。法律法规及监管机构另有规定的除外。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
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应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人
的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以
书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不
限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时
间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基
金管理人应报告中国证监会。
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五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将募集到的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，网下股票认购
所募集到的股票划入以基金托管人和基金联名方式开立的证券账户下，同时在规
定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资
报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有
效。基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件。
2、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款和募集股票解冻的事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
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基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，用于基金交易
的资金清算和保管基金的银行存款。基金托管专户是指基金托管人在集中托管模
式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用
账户。该账户的开设和管理由基金托管人负责。本基金的一切货币收支活动，均
需通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他与本基金无关的任何银行账户；
亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中
国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结
算办法》以及中国人民银行的其他规定。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国
证券登记结算有限责任公司的规定执行，基金管理人应予以积极协助。结算备付
金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管账户的开设和管理
1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
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行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由
基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。在上述手续办理完毕之后，
由基金托管人负责向中国人民银行进行报备。
2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交
易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管
人签订补充协议，进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应共同负责为基金
对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人
保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合
同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金
管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。
该账户按有关规则使用并管理，法律法规另有规定的从其规定。
（七）基金财产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；也可存入中央国债登记
结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或
票据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。由基金管理人移交托管人保管的实物
证券，基金管理人对其合法性和真实性负责。基金托管人对托管人以外机构实际
有效控制的证券不承担责任。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金
托管人保管期间发生损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
（八）与基金有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，则基金管理
人应在合同签署后 5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
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送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15 年以上。
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六、指令的发送、确认和执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送划款指令的人员名单，注明相应
的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发
送人员身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法
定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权委
托书。基金托管人应在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金托管人收
到授权通知并回函确认后，授权文件生效。基金管理人和基金托管人对授权文件
负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其
他款项支付的指令。其中应主要包括但不限于如下内容：
1、指令日期与编号；
2、划款日期与最迟到账日期；
3、收款人名称；
4、收款人开户行；
5、收款人账号；
6、收款人大额支付系统号；
7、划款金额大、小写；
8、划款事由；
9、经办、复核、审核人员签字（或签章）及业务专用章。
相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托
管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认和执行
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指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理
人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人双方商定的方式向基金托
管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因基金管理
人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失基
金托管人不承担赔偿责任。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有
效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经
营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基
金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。指令传输
不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金
管理人承担。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印
鉴和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管
理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查
基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效
性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人
提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或
给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金
余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托
管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令
而造成损失的责任。
基金管理人应将银行间同业市场债券交易通知单加盖预留印章后传真给基
金托管人。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令
发送人员无权或超越权限发送指令，指令标的、价格、金额明显错误，指令交易
方向、交易对手及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝
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执行，并立即通知基金管理人，由基金管理人澄清或纠正。基金托管人按基金管
理人最后确认的正确指令执行。如基金管理人需撤销指令，应出具书面说明，并
加盖业务用章。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反法律法规、基金合同或本协议
的有关规定，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的
损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常指令执行，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个
交易日，以加密传真的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变
更通知，同时电话通知基金托管人。基金托管人收到变更通知当日将回函书面传
真基金管理人并电话向基金管理人确认。基金管理人对授权通知内容的修改自基
金管理人收到托管人回函确认之时起生效。基金管理人在此后三日内将被授权人
变更通知的正本送交基金托管人。
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七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是：
1、资历雄厚，信誉良好。
2、财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有
关管理机关的处罚。
3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保
密的要求。
4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金
进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行
考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并就证券经营机构的选任承担相
应责任。基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管
理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中依法披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更
情况及时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、结算备付金
基金托管人作为结算代理人，代理本基金与中国证券登记结算有限责任公
司上海/深圳分公司完成交易资金的结算交收。
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，中国证券登
记结算有限责任公司在每月前 3个工作日对最低结算备付金进行调整。基金托管
人在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日，应将中国证券登记结算有
限责任公司的核算与调整最低结算备付金限额的通知信息及时通知基金管理人。
基金管理人应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司确定的实际下月最
低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。结算备付金应从基金
财产中支出。
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基金管理人应确保每日（包括节假日）日末本基金资金余额扣减冻结资金
后，不得低于其最低结算备付金限额。最低结算备付金可用于应急交收，但如日
末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，应于次一工作日补足。基
金托管人将本基金日末资金余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额的
情形作为管理人业务不良记录登记在案，并报中国证券登记结算有限责任公司。
基金托管人有权依照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定和调整的
结算规则办理基金清算交收，提高其或降低其最低结算备付金限额。
如中国证券登记结算有限责任公司交易规则有变更，所有清算交易安排执
行新规则。
2、资金划拨
对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限
内执行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金
划拨指令时，基金银行账户或结算备付金账户上有充足的资金。基金的资金头寸
不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划
款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充
足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、托管协议的指
令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令基金托管人有权止付。
3、结算方式
支付结算可使用人民银行大小额支付系统和托管人系统内资金支付结算平
台，如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金托管人可根据需要
进行调整。
4、证券交易资金的清算
基金管理人的划款指令执行后，因本基金投资于证券发生的所有场内、场
外交易的清算交割，全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。如果因基金托管人的原因
在清算上造成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因基
金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基金托管人接收数据
不完整，并未在指定时间内足额缴纳席位保证金，造成清算差错的责任由基金管
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理人承担；如果因基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损
失的由基金管理人承担；如果因基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而
造成基金投资清算困难或风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由
基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担,并报告中国证
监会。
5、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或
超卖现象，应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的
损失由基金管理人承担。
如果基金管理人发生超买行为，必须于 T+1日上午 10 时之前完成融资，用
以完成清算交收。如未在规定时间内完成融资，造成的影响由基金管理人自行承
担。
6、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的
头寸进行交收。如遇备付金调整头寸不足的情况，管理人应尽快补足，若未及时
补足，产生的后果由基金管理人自行承担。基金的资金头寸不足时，基金托管人
有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑
基金托管人的划款处理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清
算款，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、
基金合同、托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因导致
基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。
（三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目、交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额
净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一
致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真
实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
基金管理人每一工作日编制交易记录，在当日全部交易结束后传送给基金
托管人，基金托管人按日对当日交易记录进行核对。
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对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
（四）基金份额的申购、赎回和转换的资金清算
1、基金份额持有人买卖基金份额的清算、过户与登记方式
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行申
购、赎回和转换申请，由注册登记机构办理基金份额的注册登记。
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给
基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性
负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划
付赎回款项。
基金管理人应于每个开放日下午 3：00之前将前一个开放日的上述有关数
据发送给基金托管人。
2、投资者申购、赎回和转换等款项的划付
基金申购、赎回和转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在 T+3日下
午 13：30前在基金管理人总清算账户和基金托管专户之间交收。
如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因
基金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的
责任应由基金管理人承担。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行
划付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金
托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。
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八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日基金总份额。基金份额净值的计算保留到小数点
后 4位，小数点后第 5位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
2、基金管理人应于每个开放日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他有关法律法规的规定。基金资产净值
和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个
开放日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并电子或加盖公章的书面形式
加密发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后在基金管理人传真的
书面估值结果上加盖业务公章或者以电子签名确认的方式返回给基金管理人，由
基金管理人对基金净值予以公布。
3、基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人、基金托管人共
同承担。本基金的会计责任方是基金管理人，与本基金有关的会计问题如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金
净值信息的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为：
（1）股票估值方法：
1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近一个交易日后经济环境未发生重大变化，以最近一个交易日的收盘价估值；
如果估值日无交易，且最近一个交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近一个交易日收盘价，确定公允
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价值进行估值。
2）未上市股票的估值：
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在
证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值
日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。
3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值。
4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（2）债券估值方法：
1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，且最近一个交易日后经济环境未发生重大变化，按最近一个
交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近一个交易日后经济环境发生了
重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近一个交
易日收盘价，确定公允价值进行估值。
2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去
债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且
最近一个交易日后经济环境未发生重大变化，按最近一个交易日债券收盘价减去
债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近
一个交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近一个交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技
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术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本
估值。
6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值。
8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（3）权证估值办法：
1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最
近一个交易日后经济环境未发生重大变化，按最近一个交易日的收盘价估值；如
最近一个交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值进行估值。
4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
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的价格估值。
5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
（三）估值差错处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入。当估
值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理
人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应
先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
如基金托管人在复核基金份额净值时已发现基金管理人计算错误，但由于无法与
基金管理人对基金份额净值计算结果协调一致而导致基金份额净值计算错误的，
基金托管人免责。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错
处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
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未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任
方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方
的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理
人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、
行政法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
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（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。
（四）基金账册的建账和对账
基金管理人和基金托管人在本协议生效后，应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及
时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金
管理人的账册为准。
（五）基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2、报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
核对不符时，应及时通知基金管理人共同查明原因，进行调整，直至双方数据完
全一致。
3、财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在每个
季度结束后 15个工作日内完成季度报告编制；在会计年度半年结束后两个月内
完成基金中期报告的编制；在会计年度结束后三个月内完成基金年度报告编制。
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基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金
管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金
托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
双方核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章或者出
具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配原则
1、本基金的每一基金份额享有同等分配权；
2、若基金合同生效不满 3个月，可不进行收益分配；
3、基金管理人每季度定期对基金相对标的指数的超额收益率进行评估。当
基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时，可进行收益分配；
4、基金收益分配比例的确定原则：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴
近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补
浮动亏损为前提，收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值；
5、本基金收益分配方式为现金分红；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配数额的确定原则
1、在收益评价日，基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率。
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净
值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初
始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市
前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以
基金份额折算日为初始日重新计算）。
基金管理人将以此计算截至收益评价日基金净值增长率与标的指数增长率
的差额，当差额超过 1%时，基金管理人有权进行收益分配。
2、计算截至收益分配基准日本基金的可供分配利润，并根据前述原则确定
收益分配比例及收益分配数额。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（四）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
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息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15个工作日。
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十、基金信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定进行披露以
外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的有关信息以及从对方获得的业
务信息应予以保密。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规
定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应
视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责及信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担
相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此
监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，基金管理人负责拟定并公布本基金的《招
募说明书》、基金合同、《基金托管协议》、基金产品资料概要、《基金份额发售公
告》、《基金合同生效公告》、定期报告、临时报告、清算报告、基金净值信息公
告、基金份额申购和赎回价格等公告文件。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
基金年度报告中的财务会计报告部分，经有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过
中国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金
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托管人将通过中国证监会指定媒介公开披露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。投资者可以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制
件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急情况；
5、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
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十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）基金合同生效后的指数许可使用费
本基金作为交易型开放式指数基金，需根据与指数公司签署的指数使用许可
协议的约定向指数公司支付指数许可使用费。
基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支。
由于指数公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方
法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金
管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。
（四）基金的证券交易费用、基金上市费及年费、基金信息披露费用、基金
份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费、基金财
产拨划支付的银行费用等根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，由基金托
管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（五）不列入基金费用的项目
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基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根
据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基
金费用。
（六）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管
理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。
（七）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人
对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及基金合同的其他费用有权拒绝
执行。
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协
议和基金合同的有关规定进行复核。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3个工作日向
基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3个工作日向
基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假
日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支
付。
（八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和基金
合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解
释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。
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十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基
金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30
日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基
金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由注册登记机构和基金管理人
共同保管。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不少于 15 年，本协
议另有规定的除外。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6
月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。其中每年 12 月 31 日的基金
份额持有人名册应于次月开始后的前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金
合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十
个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘
备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
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十三、基金有关文件和档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方
式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托
管人处。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭
证、基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少 15年以上。
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
(一)基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的；
(2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额
10%以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原任基金管理人职责终止后 6个月内对被
提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监
会规定的资格条件；
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人，
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
(4)交接：原任基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，
及时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收，并与基金托
管人核对基金财产；
(5)审计：原任基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
审计费用在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后依照
有关规定在指定媒介上公告；
(7)基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金应
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替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的；
(2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额
10%以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原任基金托管人职责终止后 6个月内对被
提名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监
会规定的资格条件；
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
(4)交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管
业务资料，及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金
托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金财产；
(5)审计：原任基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对
基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产
中列支；
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后依照
有关规定在指定媒介上公告。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒
介上联合公告。
(四) 新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金
托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规和基金合同的规
定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。
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十五、禁止行为
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公
平地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚
未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人
员和其他从业人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者活动：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
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基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程序后
本基金投资不再受相关限制。
（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关
规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
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十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核
准后生效。
（二）基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权；
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以
聘用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)制作清算报告；
(6) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
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(7) 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(8)将基金清算结果报告中国证监会；
(9)公布基金清算报告；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由
基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见
书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将
清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
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十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；
给基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代
表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事人可以免责：
1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规
的作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权
而造成的损失等；
3、不可抗力。不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情
况，该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、
暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败、联网系统故障或失灵、
非因各方自身原因导致的技术系统异常事故等。任何一方因不可抗力不能履行本
协议时，应及时通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取
适当措施防止对方损失的扩大。
4.在基金运作过程中，基金管理人及基金托管人按照《基金法》的规定以及
基金合同的约定履行了相关职责，但由于第三方的原因而造成运作不畅、出现差
错和损失的。
（四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措
施，尽力防止损失的扩大。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地
保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
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议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必
要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资者
损失，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人
应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
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十八、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除
经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并根据申请仲裁
时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局的，
仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
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十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本协议草案，
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人
双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文
本为正式文本。
（二）本协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
本协议的有效期自其生效日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）本协议正本一式 6份，除上报有关监管机构一式 2份外，基金管理
人和基金托管人各执 2份，每份具有同等法律效力。
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二十、基金托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签
订地点和签订日期。
本页无正文，为《深证基本面 60交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
签字页。
《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司（章）
法定代表人或授权代表：
（签字）
基金托管人：中国民生银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表：
（签字）
签订地点：中国北京
签 订 日：
年
月
日
