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建信双利策略主题分级股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2019年第 2号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇一九年十二月
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2011年 3月 10日证监许可
[2011]355号文核准募集。本基金合同已于 2011年 5月 6日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在
进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基
金产品资料概要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力
相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 10月 25日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2019年 9月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准
设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融
服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《
公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等
经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获
得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银
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行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副
总经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁，2018年 4月起任建信基金管
理公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行
政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副
主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存
款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、
高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部
副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017年 3月出任建信基金管理公司
监事会主席，2018年 4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四
支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人
存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总
监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管
理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执
行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资
产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行
销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司
副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限
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公司总经理助理。
李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁
兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学
院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村
信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时
基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险
股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金
资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计领军人才
，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年
10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副
处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个
人存款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球
意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年
获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务
所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团
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财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务
部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略
研究部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年 8月加入中国建设银行，
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项
目经理、代处长；2005年 8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理
助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技
部总经理，信息技术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年
7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务
所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，历任人力资
源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计
师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12
月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽
核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级
部）总经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，
2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总
公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构
业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日
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起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016
年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计
院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师（CFA），博
士。2003年1月至2005年8月就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研
究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金
管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究
部副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投资部
总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经理；
2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基
金及其联接基金的基金经理；2011年9月8日至2016年7月20日任深证基本面60交
易型开放式指数证券投资基金（ETF）及其联接基金的基金经理；2012年3月16
日起任建信深证100指数增强型证券投资基金的基金经理；2015年3月25日起任
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理；2015年7月31日至2018
年7月31日任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金的基金经理；
2015年8月6日至2016年10月25日任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券
投资基金的基金经理；2018年2月6日起任建信创业板交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理；2018年2月7日起任建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资
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基金的基金经理；2018年4月19日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理；2018年5月16日起任建信MSCI中国A股国际通交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年6月13日起任建
信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
历任基金经理：
万志勇先生：2011年5月6日至2012年5月18日。
马志强先生：2011年8月2日至2015年3月25日。
梁洪昀先生：2015年3月25日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
姚锦女士，权益投资部总经理。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
乔梁先生，研究部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
朱虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶灿先生，权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
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电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H
股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团总资产
73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充足率12.86%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，
更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽
核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，
现有员工87人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资
基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，
正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证
券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格
境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年
金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布
私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数
据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托
资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、
第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变，得到了同业认可。
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招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内
《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资
产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中
国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任
公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金
融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基
金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中
国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、
“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018
年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳
养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能
源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事
长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事
长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局
集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013
年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、
中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历
任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山
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分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金
融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；
2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行
党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人
高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，
中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行
至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国
内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及
托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管
理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
基金管理人网址：www.ccbfund.cn。
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2、其他销售机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇(代)
客服电话：95559
网址：http://www.95559.com.cn
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话： 95526
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网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（7） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（10） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（11） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（12） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：张旭阳
客户服务热线：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
（13） 深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com
（14） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：http:// www.1234567.com.cn
（15） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
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（16） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
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（17） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
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（18） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
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（19） 嘉实财富管理有限公司
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（20） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
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（21） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（22） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址：http:// www.bzfunds.com
（23） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：http:// www.chinapnr.com
（24） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
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网址： http:// www.buyforyou.com.cn
（25） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址：http:// www.lufunds.com /
（26） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（27） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（28） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（29） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
客户服务热线：95357
网址：http://www.18.cn
（30） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
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客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（31） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（32） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（33） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（34） 光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：李晓鹏
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（35） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
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（36） 江海证券股份有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：400-666-2288
网址：http://www.jhzq.com.cn/
（37） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（38） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
法定代表人：高涛
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（39） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95558
网址：www.citics.com
（40） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 渤海证券股份有限公司
地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
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客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（42） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（44） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（45） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（46） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：王松（代）
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（47） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
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客户服务电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（48） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（49） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号
大成国家大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（50） 海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（51） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
客服电话：95523、4008895523
网址：www.sywg.com
（52） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
客服电话：0755-83516289
网址：www.cgws.com
（53） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元
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法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（54） 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼
法定代表人：何之江
客户服务电话：4008866338
网址：stock.pingan.com
（55） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14层
法定代表人：张磊
客户服务电话：400 9908 826
网址：www.citicsf.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销
售本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
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传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
本基金名称：建信双利策略主题分级股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金采用主题策略筛选和个股精选相结合的方法筛选上市公司，在有效
控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值，力争在中长期为投资者创造高
于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规和监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
资范围。
本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金
资产的 90%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3%；固定收益类证券
和现金投资比例范围为基金资产的 5%-10%，其中现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置策略
根据现代投资组合理论，资产配置决策应该基于对大类资产的预期收益率、
风险水平及其相关性的判断而制定，本基金将以此为出发点，对于可能影响资
产预期收益率、风险水平和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定
基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调
整范围，并进行定期或不定期调整，以达到控制风险、增加收益的目的。
此外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益率与风险水平的因
素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产
生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前
资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等进
行及时调整。本基金资产配置具体调整流程如下：
1、计算股票市场估值水平；
2、分析宏观经济运行特征，预测未来经济增长率、行业、公司的盈利增长
率，分析债券预期收益率；
3、综合比较股票市场估值、债券收益率以及未来公司盈利增长，确定资产
组合配置；
4、根据资产组合调整规模、市场股票资金供需状况，将对不同调整方案的
风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方案。
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主题投资策略
久期策略
股票投资策略
大类资产投资策略
债券投资策略
主题筛选
主题配置
个股精选
股票组合
债券类属配置策略
个券精选策略
收益率曲线配置策略
投资组合
图 1
大类资产投资策略
（二）股票投资组合策略
1、主题筛选策略
本基金将通过自上而下的方式，从社会、文化、科技、国内外宏观经济、
国家政策、资本市场发展情况等多个角度出发，在深入研究的基础上，通过对
经济发展过程中制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋
势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题（详见图 2）。
按照主题产生的大类原因，本基金将主要关注以下五类主题：政策促进类
主题、模式转化类主题、科技进步类主题、投资工具增加类主题、事件类主题，
通过对投资主题的细分，可以帮助本基金更好地把握主题的发展规律，并且有
利于本基金对于同类主题投资机会的对比分析。
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区域振兴规划、三网融合……
股指期货、融资融券、创业板
……
技术创新、3G、移动互联……
主题筛选出发点
政策促进类
投资工具增加类
模式转化类
科技进步类
社会、文化、科技
资本市场发展情况等
国内外宏观经济
国家政策
消费升级、低碳经济……
主题分类 主题举例
两会、世博、亚运会……
事件类
主
主
题
题
筛
筛
选
选
图 2
主题筛选策略
2、主题配置策略
在主题筛选的基础上，本基金将综合考虑主题产生原因、主题景气程度、
主题投资可行性、主题估值水平等因素，确定每个主题的配置权重范围，从而
进行主题配置（详见图 3）。
分析主题产生的原因以及原因的可持续性是决定主题配置的首要因素。在
主题产生的初期，本基金将对其产生的原因进行分析，同时通过分析促进主题
发展的各项原因的可持续性、对产生原因相同或者相似的主题进行对比分析，
选择出发展前景良好、具有投资价值的主题。
主题的景气程度分析主要包括投资者对主题的关注程度分析、主题的发展
阶段分析等方面，随着市场对主题关注程度的变化以及主题发展阶段的变化，
本基金将对主题的配置比例进行调整。
主题投资可行性主要考察主题市场容量、流动性、覆盖率等因素，本基金
选用流通市值占比、总市值和日均成交金额等作为主题市场投资可行性的参考
指标。
主题市场估值是指主题覆盖个股的估值指标均值，本基金将选用市盈率、
市净率和市销率等作为市场估值的参考指标。
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图 3
产生原因分析
市场估值水平分析
景气程度分析
投资可行性分析
主
主
题
题
配
配
置
置
策
策
略
略
投资者对主题的关注程度、主题的
发展阶段等
考虑因素
参考指标
主题产生原因、原因的可持续性
流通市值、换手率、成交金额等
市盈率、市净率等
各
各
主
主
题
题
配
配
置
置
比
比
例
例
主题配置策略
3、个股投资策略
在前述主题筛选和主题配置的基础上，本基金综合运用建信股票研究分析
方法和其他投资分析工具，采用自下而上方式精选具有投资潜力的股票构建股
票投资组合（详见图 4）。
主
主
题
题
筛
筛
选
选
主
主
题
题
配
配
置
置
主
主
题
题
企
企
业
业
备
备
选
选
股
股
票
票
库
库
流动性指标筛选
财务指标筛选
精
精
选
选
主
主
题
题
企
企
业
业
股
股
票
票
库
库
受益程度筛选
竞争能力筛选
估值指标筛选
图 4
个股投资策略
具体分以下两个层次进行股票挑选：
（1）备选主题企业股票库投资策略
在确立投资主题及投资主题配置比例之后，本基金将选择受益于投资主题
并且具有良好竞争能力的股票进入备选库，具体来说本基金对上市公司受益程
度以及竞争能力考核的指标主要有：
A.受益程度筛选
主要包括公司盈利模式、公司业绩受主题驱动的程度以及持续性、类似公
司受主题驱动程度的比较、公司业绩弹性等。
B.竞争能力筛选
主要包括包括公司治理结构、管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、
是否具有垄断性资源、是否具有行业壁垒、是否有专有技术、特许权、品牌知
名度、是否是行业垄断或寡头垄断者等。
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（2）精选主题企业股票库投资策略
在主题企业备选股票库的基础上，本基金将通过三类指标的筛选最终确定
精选主题企业股票库：
A.财务指标筛
主要包括偿债能力分析指标、营运能力分析指标、盈利能力分析指标、发
展能力分析指标四个方面。
B.估值指标筛选
主要包括 PE、PB、EV/EBITDA、PS等指标。
C.流动性指标
主要包括流通市值、总市值、日均成交金额、换手率等指标。
（三）债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根
据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略：
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以获得
债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避债券价
格下跌的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间
的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估
的类属债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对
公司债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选
择权的价值分析和管理，获取超额收益。
4、个券精选策略
个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察，重点关注
具有以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善、
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
期权价值被低估，或者属于创新品种而价值尚未被市场充分发现的个券。通过
深入研究，发掘这些具有较高当期收益率或者较高升值潜力的债券，可为投资
者创造超额投资回报。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳
定的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深 300指数收益率+5%×商业银行活期
存款利率。
如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数
替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数，或
者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行
适当程序后，可以变更基金的业绩比较基准，并在变更前提前 2个工作日在中
国证监会指定的媒体上公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于采用高仓位操作的股票型基金，其风险和预期收益水平高于货
币市场基金、债券型基金、混合型基金和普通股票型基金，为证券投资基金中
的较高风险、较高预期收益的品种。
从本基金所分离的两类基金份额来看，建信稳健份额将表现出低风险、收
益稳定的明显特征，其风险和预期收益要低于普通的股票型基金份额；建信进
取份额则表现出高风险、高预期收益的显著特征，其风险和预期收益要高于普
通的股票型基金份额。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
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陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 106,930,719.25 90.57
其中：股票 106,930,719.25 90.57
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 10,036,482.33 8.50
8 其他资产 1,096,343.14 0.93
9 合计 118,063,544.72 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 1,678,911.00 1.45
B 采矿业 4,090,091.00 3.53
C 制造业 44,008,397.19 38.02
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 3,481,596.00 3.01
E 建筑业
3,763,920.00 3.25
F 批发和零售业
200,256.00 0.17
G 交通运输、仓储和邮政业
1,730,982.00 1.50
H 住宿和餐饮业
340,305.00 0.29
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 1,765,676.40 1.53
J 金融业
36,838,141.12 31.83
K 房地产业
5,581,049.00 4.82
L 租赁和商务服务业
791,847.54 0.68
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M 科学研究和技术服务业
363,545.00 0.31
N
水利、环境和公共设施管理业
470,150.00 0.41
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,166,963.00 1.01
R
文化、体育和娱乐业
658,889.00 0.57
S
综合
- -
合计
106,930,719.25 92.39
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 116,634 10,151,823.36 8.77
2 600519 贵州茅台 4,300 4,945,000.00 4.27
3 000333 美的集团 73,969 3,779,815.90 3.27
4 601288 农业银行 1,017,400 3,520,204.00 3.04
5 601668 中国建筑 617,800 3,354,654.00 2.90
6 600016 民生银行 511,900 3,081,638.00 2.66
7 601818 光大银行 742,500 2,925,450.00 2.53
8 601601 中国太保 71,100 2,479,257.00 2.14
9 002415 海康威视 71,600 2,312,680.00 2.00
10 000651 格力电器 39,600 2,269,080.00 1.96
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 26,575.55
2 应收证券清算款 1,044,694.19
3 应收股利 -
4 应收利息 2,108.70
5 应收申购款 22,964.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,096,343.14
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截至日为 2019年 9月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①—③
②—④
2011年5月6日－
2011年12月31日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012年1月1日－
2012年12月31日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013年1月1日－
2013年12月31日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014年1月1日至
2014年12月31日
23.80% 1.13% 48.69% 1.15% -24.89
%
-0.02%
2015年1月1日－
2015年12月31日
22.06%
2.55%
5.70%
2.36%
16.36%
0.19%
2016年1月1日至
2016年12月31日
-7.99% 1.44% -10.63% 1.33% 2.64% 0.11%
2017年1月1日－
2017年12月31日
25.90% 0.59% 20.63% 0.60% 5.27%
-0.01%
2018年1月1日－
2018年12月31日
-21.97% 1.22% -24.12% 1.27% 2.15% -0.05%
2019年1月1日－
2019年9月30日
26.11% 1.29% 25.33% 1.31% 0.78% -0.02%
自基金合同生效
之日至2019年9月
30日
82.80% 1.42% 22.29% 1.39% 60.51% 0.03%
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十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市
场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5个
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和
基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人
大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规履行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容；
2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”；
3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所”；
5、更新了“第十二部分：基金的投资”中的基金投资组合报告；
6、更新了“第十三部分：基金的业绩”；
7、更新了“第二十六部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
